- 編號(hào)：77446
- 書名：2018中華人民共和國上市公司法律法規(guī)全書（含全部規(guī)章）
- 作者：法律出版社法規(guī)中心
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2018年4月
- 入庫時(shí)間：2018-5-21
- 定價(jià)：98
圖書內(nèi)容簡介
《2018中華人民共和國上市公司法律法規(guī)全書（含全部規(guī)章）》收錄改革開放以來至2018年3月期間公布的現(xiàn)行有效的與上市公司及資本市場運(yùn)作相關(guān)的重要法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、相關(guān)政策規(guī)定。內(nèi)容包括上市發(fā)行（包括主板和中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、四板、B股、再融資、上市保薦、發(fā)行與承銷等）、股權(quán)變動(dòng)（包括并購重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等）、信息披露（包括信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、編報(bào)規(guī)則、披露指引等）、公司治理（包括治理準(zhǔn)則、股東與股東大會(huì)、公司董高監(jiān)、股權(quán)激勵(lì)、企業(yè)內(nèi)部控制等）、境外上市公司、上市公司監(jiān)管、法律責(zé)任等，分類細(xì)致，內(nèi)容全面，覆蓋了上市公司在資本市場運(yùn)作活動(dòng)的方方面面。
圖書目錄
"目錄
一、綜合
1.公司法
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（一）（2006.4.28）（2014.2.20修正）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（二）（2008.5.12）（2014.2.20修正）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（三）（2011.1.27）（2014.2.20修正）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（四）（2017.8.25）
中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例（1994.6.24）（2016.2.6修訂）
企業(yè)信息公示暫行條例（2014.8.7）
上市公司章程指引（2016年修訂）（2016.9.30）
上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂）（2012.10.26）
2.證券法
中華人民共和國證券法（1998.12.29）（2014.8.31修正）
中華人民共和國證券投資基金法（2003.10.28）（2015.4.24修正）
股票發(fā)行與交易管理暫行條例（1993.4.22）
國務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知（2005.10.19）
國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見（2013.11.30）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見（2013.12.25）
國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見（2014.5.8）
3.破產(chǎn)法
中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（2006.8.27）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定（一）（2011.9.9）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定（二）（2013.9.5）
最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定（2007.4.12）
最高人民法院關(guān)于審理公司強(qiáng)制清算案件工作座談會(huì)紀(jì)要（2009.11.4）
最高人民法院關(guān)于審理上市公司破產(chǎn)重整案件工作座談會(huì)紀(jì)要（2012.10.29）
4.國有資產(chǎn)法
中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法（2008.10.28）
國有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法（1991.11.16）
企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例（2003.5.27）（2011.1.8修訂）
二、上市發(fā)行
1.主板和中小板
首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法（2006.5.17）（2015.12.30修正）
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第1號(hào)（2007.11.25）
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化的適用意見——證券期貨法律適用意見第3號(hào)（2008.5.19）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于首次公開發(fā)行股票公司招股說明書網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知（2001.1.20）
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定（2013.12.2）（2014.3.21修訂）
上海證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）（2014.10修訂）
深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）（2014.10修訂）
2.創(chuàng)業(yè)板
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法（2014.5.14）（2015.12.30修正）
創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定（2009.6.30）
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）（2014.10修訂）
3.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）
新三板、四板均屬于場外市場，在新三板、四板掛牌雖非《證券法》意義上的上市，但卻是我國多層次資本市場的重要組成部分，故本書對其核心文件仍予收錄。
國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定（2013.12.13）
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法（2013.1.31）（2017.12.7修正）
4.區(qū)域性股權(quán)市場（四板）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知（2017.1.20）
區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法（2017.5.3）
區(qū)域性股權(quán)市場信息報(bào)送指引（試行）（2018.2.12）
5. B股
國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定（1995.12.25）
股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則（1996.5.3）
申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式（1999.3.25）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于企業(yè)發(fā)行B股有關(guān)問題的通知（1999.5.19）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知（2001.2.21）
對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見（2001.10.8）
6.再融資
上市公司證券發(fā)行管理辦法（2006.5.6）（2008.10.9修訂）
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條“違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第5號(hào)（2009.7.9）
上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則（2007.9.17）（2017.2.15修訂）
創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（2014.5.14）
關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定（2007.12.26）
7.公司債券
企業(yè)債券管理?xiàng)l例（1993.8.2）（2011.1.8修訂）
公司債券發(fā)行與交易管理辦法（2015.1.15）
上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定（2008.10.17）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券及國有控股上市公司發(fā)行證券有關(guān)事項(xiàng)的通知（2009.6.24）
國家發(fā)展和改革委員會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行工作的通知（2013.8.2）
8.上市保薦
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2008.10.17）（2017.12.7修訂）
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引（2009.3.27）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見（2012.3.15）
9.發(fā)行與承銷
證券發(fā)行與承銷管理辦法（2013.12.13）（2017.9.7修訂）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法（2006.5.9）（2017.7.7修正）
關(guān)于加強(qiáng)新股發(fā)行監(jiān)管的措施（2014.1.12）
優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法（2014.3.21）
超額配售選擇權(quán)試點(diǎn)意見（2001.9.3）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于縮短新股發(fā)行結(jié)束到上市所需時(shí)間有關(guān)事宜的通知（2001.11.21）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見（2009.6.10）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見（2010.10.11）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見（2012.4.28）
中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見（2013.11.30）
10.資金使用
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知（2003.8.28）（2017.12.7修訂）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔(dān)保問題的通知（2005.6.6）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知（2005.11.14）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)等關(guān)于進(jìn)一步做好清理大股東占用上市公司資金工作的通知（2006.11.7）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于推動(dòng)國有股東與所控股上市公司解決同業(yè)競爭規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的指導(dǎo)意見（2013.8.20）
11.退市
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見（2014.10.15）
三、股權(quán)變動(dòng)
1.增持與減持
上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）（2005.6.16）
關(guān)于上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定（2008.10.9）
上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定（2017.5.26）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司控股股東在股權(quán)分置改革后增持社會(huì)公眾股份有關(guān)問題的通知（2005.6.16）
關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見（2014.6.20）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司大股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員增持本公司股票相關(guān)事項(xiàng)的通知（2015.7.8）
2.國有股轉(zhuǎn)讓
減持國有股籌集社會(huì)保障資金管理暫行辦法（2001.6.6）
國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定（2007.6.28）
國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法（2007.6.30）
上市公司國有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定（2007.6.30）
境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實(shí)全國社會(huì)保障基金實(shí)施辦法（2009.6.19）
3.并購重組
國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見（2010.8.28）
國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見（2014.3.7）
上市公司收購管理辦法（2006.7.31）（2014.10.23修訂）
上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2014.10.23）（2016.9.8修訂）
《上市公司收購管理辦法》第六十二條及《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十三條有關(guān)限制股份轉(zhuǎn)讓的適用意見——證券期貨法律適用意見第4號(hào)（2009.5.19）
《上市公司收購管理辦法》第六十二條有關(guān)上市公司嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的適用意見——證券期貨法律適用意見第7號(hào)（2011.1.10）
《上市公司收購管理辦法》第六十二條、第六十三條有關(guān)要約豁免申請的條款發(fā)生競合時(shí)的適用意見——證券期貨法律適用意見第8號(hào)（2011.1.17）
《上市公司收購管理辦法》第七十四條有關(guān)通過集中競價(jià)交易方式增持上市公司股份的收購?fù)瓿蓵r(shí)點(diǎn)認(rèn)定的適用意見——證券期貨法律適用意見第9號(hào)（2011.1.17）（2017.12.7修訂）
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三條有關(guān)擬購買資產(chǎn)存在資金占用問題的適用意見——證券期貨法律適用意見第10號(hào)（2011.1.17）
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十二條上市公司在12個(gè)月內(nèi)連續(xù)購買、出售同一或者相關(guān)資產(chǎn)的有關(guān)比例計(jì)算的適用意見——證券期貨法律適用意見第11號(hào)（2011.1.17）
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號(hào)（2016.9.8）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于在借殼上市審核中嚴(yán)格執(zhí)行首次公開發(fā)行股票上市標(biāo)準(zhǔn)的通知（2013.11.30）
關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定（2008.4.16）（2016.9.9修訂）
關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定（2012.11.6）（2016.9.9修訂）
上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法（2008.6.3）
上市公司重大資產(chǎn)重組申報(bào)工作指引（2008.5.20）
上市公司并購重組專家咨詢委員會(huì)工作規(guī)則（2012.2.6）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程（2014年修訂）（2014.4.20）
上市公司并購重組行政許可并聯(lián)審批工作方案（2014.10.24）
上市公司并購重組審核工作規(guī)程（2017年修訂）（2017.7.25）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)的通知（2009.6.24）
國家工商行政管理總局關(guān)于做好公司合并分立登記支持企業(yè)兼并重組的意見（2011.11.28）
工業(yè)和信息化部等十二部委關(guān)于加快推進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)兼并重組的指導(dǎo)意見（2013.1.22）
最高人民法院關(guān)于人民法院為企業(yè)兼并重組提供司法保障的指導(dǎo)意見（2014.6.3）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)等關(guān)于鼓勵(lì)上市公司兼并重組、現(xiàn)金分紅及回購股份的通知（2015.8.31）
外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定（1997.5.28）
外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法（2005.12.31）
關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定（2006.8.8）（2009.6.22修訂）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知（2011.2.3）
商務(wù)部實(shí)施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的規(guī)定（2011.8.25）
4.股權(quán)分置改革
上市公司股權(quán)分置改革管理辦法（2005.9.4）
上市公司股權(quán)分置改革相關(guān)會(huì)計(jì)處理暫行規(guī)定（2005.11.14）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)等關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見（2005.8.23）
商務(wù)部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革涉及外資管理有關(guān)問題的通知（2005.10.26）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于已完成股權(quán)分置改革的上市公司原非流通股股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)問題的通知（2006.8.2）
四、信息披露
1.信息披露管理
上市公司信息披露管理辦法（2007.1.30）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量的通知（2004.1.6）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知（2007.8.15）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步提高首次公開發(fā)行股票公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量有關(guān)問題的意見（2012.5.23）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見（2015.12.30）
2.信息披露規(guī)則
（1）上市公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說明書（2015年修訂）（2015.12.30）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）（2017.12.26）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）（2017.12.26）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)——公司股份變動(dòng)報(bào)告的內(nèi)容與格式（2007年修訂）（2007.6.28）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件（2006年修訂）（2006.5.18）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——上市公司公開發(fā)行證券申請文件（2006.5.8）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書（2006.5.8）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書（2014年修訂）（2014.5.28）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第16號(hào)——上市公司收購報(bào)告書（2014年修訂）（2014.5.28）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第17號(hào)——要約收購報(bào)告書（2014年修訂）（2014.12.24）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第18號(hào)——被收購公司董事會(huì)報(bào)告書（2006.8.4）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第19號(hào)——豁免要約收購申請文件（2006.8.4）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第23號(hào)——公開發(fā)行公司債券募集說明書（2015年修訂）（2015.3.2）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號(hào)——公開發(fā)行公司債券申請文件（2015年修訂）（2015.3.2）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第25號(hào)——上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書（2007.9.17）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組（2017年修訂）（2017.9.21）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號(hào)——發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告（2009.3.27）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板公司招股說明書（2015年修訂）（2015.12.30）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29號(hào)——首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件（2014年修訂）（2014.6.11）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第31號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2013.6.28）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第32號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股申請文件（2014.4.1）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第33號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書（2014.4.1）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第34號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股募集說明書（2014.4.1）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書（2014.6.11）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第36號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書（2014.6.11）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件（2014.6.11）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第38號(hào)——公司債券年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2016.1.17）
關(guān)于公開發(fā)行公司債券的上市公司年度報(bào)告披露的補(bǔ)充規(guī)定（2016.1.17）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第39號(hào)——公司債券半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2016.5.11）
關(guān)于公開發(fā)行公司債券的上市公司半年度報(bào)告披露的補(bǔ)充規(guī)定（2016.5.11）
（2）上市公司信息披露編報(bào)規(guī)則
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露（2010年修訂）（2010.1.11）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第10號(hào)——從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定（2001.2.6）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第11號(hào)——從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注特別規(guī)定（2001.2.6）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第12號(hào)——公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告（2001.3.1）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第13號(hào)——季度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2016年修訂）（2016.12.9）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)——非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見及其涉及事項(xiàng)的處理（2001.12.22）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定（2014年修訂）（2014.12.25）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第17號(hào)——外商投資股份有限公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定（2002.3.19）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第19號(hào)——財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露（2003.12.1）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第20號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司季度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2013年修訂)（2013.3.25）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第21號(hào)——年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的一般規(guī)定（2014.1.3）
（3）上市公司信息披露解釋性公告/規(guī)范問答
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)——非經(jīng)常性損益（2008年修訂）（2008.10.31）
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第2號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)表附注中政府補(bǔ)助相關(guān)信息的披露（2013.9.12）
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第3號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)表附注中可供出售金融資產(chǎn)減值的披露（2013.9.12）
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第4號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)表附注中分步實(shí)現(xiàn)企業(yè)合并相關(guān)信息的披露（2013.12.23）
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第5號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)表附注中分步處置對子公司投資至喪失控制權(quán)相關(guān)信息的披露（2013.12.23）
公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答第3號(hào)——彌補(bǔ)累計(jì)虧損的來源、程序及信息披露（2006年修訂）（2006.4.10）
公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答第6號(hào)——支付會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬及其披露（2001.12.24）
（4）發(fā)行人信息披露指引
關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后主要財(cái)務(wù)信息及經(jīng)營狀況信息披露指引（2013.12.6）
關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關(guān)的信息披露指引（2013.12.6）
五、公司治理
1.治理準(zhǔn)則
上市公司治理準(zhǔn)則（2002.1.7）
2.股東與股東大會(huì)
關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定（2004.12.7）（2008.10.9修訂）
上市公司與投資者關(guān)系工作指引（2005.7.11）
上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂）（2016.9.30）
證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（2016.12.12）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見（2009.6.16）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知（2012.5.4）
3.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司總經(jīng)理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知（1999.5.6）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見（2001.8.16）
上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則（2007.4.5）
4.股權(quán)激勵(lì)
上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（2016.7.13）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》的通知（2006.9.30）
國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法（2006.9.30）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部關(guān)于規(guī)范國有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問題的通知（2008.10.21）
5.企業(yè)內(nèi)部控制
企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范（2008.5.22）
財(cái)政部等關(guān)于印發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制配套指引的通知（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第1號(hào)——組織架構(gòu)（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第2號(hào)——發(fā)展戰(zhàn)略（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第3號(hào)——人力資源（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第4號(hào)——社會(huì)責(zé)任（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第5號(hào)——企業(yè)文化（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第6號(hào)——資金活動(dòng)（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第7號(hào)——采購業(yè)務(wù)（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第8號(hào)——資產(chǎn)管理（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第9號(hào)——銷售業(yè)務(wù)（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第10號(hào)——研究與開發(fā)（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第11號(hào)——工程項(xiàng)目（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第12號(hào)——擔(dān)保業(yè)務(wù)（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第13號(hào)——業(yè)務(wù)外包（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第14號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)告（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第15號(hào)——全面預(yù)算（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第16號(hào)——合同管理（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第17號(hào)——內(nèi)部信息傳遞（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第18號(hào)——信息系統(tǒng)（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引（2010.4.15）
六、境外上市公司
國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定（1994.8.4）
國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知（1997.6.20）
國務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報(bào)告》的通知（1993.4.9）
國務(wù)院證券委員會(huì)、國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)關(guān)于執(zhí)行《到境外上市公司章程必備條款》的通知（1994.8.27）
到境外上市公司章程必備條款（1994.8.27）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》若干問題的通知（1998.2.27）
國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范運(yùn)作和深化改革的意見（1999.3.29）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知（2004.7.21）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知（2007.3.28）
關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定（2009.10.20）
關(guān)于股份有限公司境外發(fā)行股票和上市申報(bào)文件及審核程序的監(jiān)管指引（2012.12.20）
國家外匯管理局關(guān)于境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知（2013.1.28）
國家外匯管理局關(guān)于境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知（2014.12.26）
七、上市公司監(jiān)管
上市公司現(xiàn)場檢查辦法（2010.4.13）
行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法（2015.2.17）
上市公司董事長談話制度實(shí)施辦法（2001.3.19）
證券市場禁入規(guī)定（2006.6.7）（2015.5.18修訂）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)限制證券買賣實(shí)施辦法（2007.5.18）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法（2005.12.30）（2011.5.23修訂）
關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（2011.10.25）
證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（2018.3.28）
中國證監(jiān)會(huì)委托上海、深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定（2014.12.8）
上市公司監(jiān)管指引第1號(hào)——上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組后存在未彌補(bǔ)虧損情形的監(jiān)管要求（2012.3.23）
上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2012.12.19）
上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅（2013.11.30）
上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行（2013.12.27）
國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委、中國人民銀行、國家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》的通知（1997.5.21）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊以證券期貨投資為名進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的通知（2001.8.31）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（2006.12.12）
國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知（2010.11.16）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國人民銀行關(guān)于查詢、凍結(jié)從事證券交易當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)賬戶的通知（2005.12.30）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司立案稽查及信息披露有關(guān)事項(xiàng)的通知（2007.8.13）
最高人民法院等關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知（2008.1.2）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)上市公司國有股東內(nèi)幕信息管理有關(guān)問題的通知（2011.10.28）
八、法律責(zé)任
1.民事責(zé)任
最高人民法院關(guān)于受理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知（2002.1.15）
最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國有股和社會(huì)法人股若干問題的規(guī)定（2001.9.21）
最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定（2003.1.3）
最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定（2003.1.9）
國務(wù)院法制辦公室、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的通知（2004.1.18）
2.行政處罰
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則（2015.11.2）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法（2010.5.4）
信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則（2011.4.29）
最高人民法院關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問題的座談會(huì)紀(jì)要（2011.7.13）
3.刑事責(zé)任
中華人民共和國刑法（節(jié)錄）（1979.7.1）（2017.11.4修正）
全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于《中華人民共和國刑法》第一百五十八條、第一百五十九條的解釋（2014.4.24）
最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）（節(jié)錄）（2010.5.7）
最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（2010.12.13）
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（2012.3.29）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安部證券犯罪偵查局直屬分局辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問題的通知（2009.11.4）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見（2011.4.27）
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于貫徹執(zhí)行《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》有關(guān)問題的通知（2012.3.14）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見（2014.3.25）
最高人民檢察院、公安部關(guān)于嚴(yán)格依法辦理虛報(bào)注冊資本和虛假出資抽逃出資刑事案件的通知（2014.5.20）
九、相關(guān)規(guī)定
境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引（1999.9.21）
內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定（2016.9.30）
合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法（2006.8.24）
合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法（2007.6.18）
人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法（2013.3.1）
證券投資者保護(hù)基金管理辦法（2005.6.30）（2016.4.19修訂）
證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法（2007.8.24）
證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法（2012.9.24）
律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法（2007.3.9）
非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（2012.9.28）（2013.12.26修訂）
非上市公眾公司收購管理辦法（2014.6.23）
非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2014.6.23）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（2009.12.16）（2018.3.8修訂）
附錄
1.上市公司監(jiān)管常見問題解答
上市公司監(jiān)管法律法規(guī)常見問題與解答（2015.9.18）
關(guān)于并購重組申報(bào)文件相關(guān)問題與解答（2015.11.11）
關(guān)于再融資募投項(xiàng)目達(dá)到重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)時(shí)相關(guān)監(jiān)管要求的問題與解答（2015.11.27）
關(guān)于上市不滿三年進(jìn)行重大資產(chǎn)重組（構(gòu)成借殼）信息披露要求的相關(guān)問題與解答（2015.12.4）
關(guān)于重大資產(chǎn)重組中標(biāo)的資產(chǎn)曾拆除VIE協(xié)議控制架構(gòu)的信息披露要求的相關(guān)問題與解答（2015.12.18）
關(guān)于并購重組業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)問題與解答（2016.1.15）
關(guān)于并購重組業(yè)績補(bǔ)償相關(guān)問題與解答（2016.1.15）
關(guān)于上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)有關(guān)財(cái)務(wù)性投資認(rèn)定的問答（2016.3.4）
關(guān)于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十三條“經(jīng)營性資產(chǎn)”的相關(guān)問答（2016.4.29）
關(guān)于上市公司業(yè)績補(bǔ)償承諾的相關(guān)問題與解答（2016.6.17）
關(guān)于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)同時(shí)募集配套資金的相關(guān)問題與解答（2016.6.17）
關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組前發(fā)生業(yè)績“變臉”或本次重組存在擬置出資產(chǎn)情形的相關(guān)問題與解答（2016.6.24）
2.發(fā)行監(jiān)管問答
發(fā)行監(jiān)管問答——落實(shí)首發(fā)承諾及老股轉(zhuǎn)讓規(guī)定（2013.12.6）
發(fā)行監(jiān)管問答——落實(shí)首發(fā)承諾及老股轉(zhuǎn)讓規(guī)定（2013.12.13）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于相關(guān)責(zé)任主體承諾事項(xiàng)的問答（2013.12.27）
發(fā)行監(jiān)管問答——募集資金運(yùn)用信息披露（2014.3.21）
發(fā)行監(jiān)管問答——首發(fā)企業(yè)上市地選擇和申報(bào)時(shí)間把握等（2014.3.27）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于調(diào)整首次公開發(fā)行股票企業(yè)征求國家發(fā)改委意見材料的要求（2014.4.18）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十七條相關(guān)問題的解答（2014.8.1）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于優(yōu)先股和創(chuàng)業(yè)板再融資發(fā)行承銷相關(guān)問題的解答（2014.8.29）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問題的解答（2015.1.23）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于反饋意見和發(fā)審會(huì)詢問問題等公開的相關(guān)要求（2015.1.23）
發(fā)行監(jiān)管問答——《關(guān)于修改首次公開發(fā)行股票中止審查情形的通知》（2015.5.22）
發(fā)行監(jiān)管問答——中小商業(yè)銀行發(fā)行上市審核（2015.5.29）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于引導(dǎo)規(guī)范上市公司融資行為的監(jiān)管要求（2017.2.17）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首發(fā)企業(yè)中創(chuàng)業(yè)投資基金股東的鎖定期安排（2017.6.2）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首發(fā)、再融資申報(bào)文件相關(guān)問題與解答（2017.7.4）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)管理層對保薦項(xiàng)目簽字責(zé)任的監(jiān)管要求（2017.9.22）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首次公開發(fā)行股票預(yù)先披露等問題（2017.12.6修訂）
發(fā)行監(jiān)管問答——首次公開發(fā)行股票申請審核過程中有關(guān)中止審查等事項(xiàng)的要求（2017.12.7）
3.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)章目錄
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)全部規(guī)章目錄及與上市公司有關(guān)規(guī)章在本書中的位置
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