- 編號(hào):27163
- 書名:證券犯罪之規(guī)范理論與界限(黑龍江大學(xué)法學(xué)文叢)
- 作者:陳建旭著
- 出版社:法律
- 出版時(shí)間:2006年12月
- 入庫(kù)時(shí)間:2006-12-24
- 定價(jià):24
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,乃是采行以自由競(jìng)爭(zhēng)為基本理念的自由主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。因而,伴隨著活躍的競(jìng)爭(zhēng)而進(jìn)行某些程度的手段與策略等,乃是不得不加以容認(rèn)之事。但是,在追求利潤(rùn)之余,對(duì)于假借自由經(jīng)濟(jì)之名而侵害他人之所有權(quán)與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的行為,如果放置不管的話,在國(guó)民之間就會(huì)感到不公平,致使自由公平的競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)由內(nèi)部開(kāi)始崩潰,而不法行為也將橫行。再者,對(duì)于似乎沒(méi)有直接損及他人財(cái)產(chǎn)權(quán)的行為,如果在經(jīng)濟(jì)交易中對(duì)于破壞交易秩序的交易參加者置之不理的話,健全的經(jīng)濟(jì)交易秩序也將會(huì)崩潰。例如,關(guān)于影響股市證券投資的未公開(kāi)情報(bào),因?yàn)榫佑谔貏e的地位而得知該情報(bào)的人進(jìn)行了所謂的“內(nèi)幕交易”,如果對(duì)此也放任不管的話,對(duì)于無(wú)法得知這些內(nèi)幕信息的一般投資人而言,將對(duì)證券市場(chǎng)懷著嚴(yán)重的不信任感,致使健全的投資人也遠(yuǎn)離……
圖書目錄
第一章 緒論/1
第一節(jié) 研究目的/1
第二節(jié) 研究對(duì)象與方法/4
第二章 操縱市場(chǎng)罪之規(guī)范理論與界限/8
第一節(jié) 美國(guó)關(guān)于操縱市場(chǎng)行為之規(guī)制/9
一、概說(shuō)/9
二、1933年《證券法》與1934年《證券交易法》/10
(一)1933年《證券法》第17條(a)款/10
(二)1934年《證券交易法》第9條(a)款/10
(三)1934年《證券交易法》第10條(b)款/12
三、《證監(jiān)會(huì)規(guī)則》第10條(b)款(5)項(xiàng)/12
四、操縱行為的種類及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)/13
(一)虛假交易/13
(二)涉及真實(shí)交易的操縱/13
(三)對(duì)操縱的傳言或虛假陳述/14
(四)散布虛假信息操縱市場(chǎng)/15
(五)拒不交割的操縱/15
第二節(jié) 日本關(guān)于操縱市場(chǎng)行為之規(guī)制/15
一、立法經(jīng)過(guò)/15
二、操縱市場(chǎng)罪的可罰性與保護(hù)法益/17
三、操縱市場(chǎng)罪之類型與構(gòu)成要件/18
(一)通過(guò)偽裝交易行為操縱市場(chǎng)/18
(二)利用現(xiàn)實(shí)交易進(jìn)行變動(dòng)操作/20
(三)虛假情報(bào)的表示與散布罪/21
(四)安定操作罪/22
四、法院的判例/22
(一)東京鐘表事件/22
(二)日本熱學(xué)事件/24
(三)東京證券金融事件/25
(四)協(xié)同飼料事件/26
(五)藤田觀光股股票操作事件/28
(六)日本Unisys股價(jià)操作事件/29
(七)艾滋病疫苗開(kāi)發(fā)事件/31
(八)小結(jié)/32
五、學(xué)說(shuō)/34
(一)關(guān)于虛偽買賣罪的問(wèn)題點(diǎn)/34
(二)關(guān)于變動(dòng)操作罪的問(wèn)題點(diǎn)/44
第三節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于操縱市場(chǎng)行為之規(guī)制/55
一、操縱市場(chǎng)罪之行為類型與構(gòu)成要件/56
(一)偽裝性交易之操縱市場(chǎng)行為/56
(二)借由現(xiàn)實(shí)交易進(jìn)行的變動(dòng)操作/59
(三)散布流言罪/59
(四)違約不交割罪/60
(五)概括條款/61
二、相關(guān)判例/62
(一)寶順證券事件/62
(二)京華證券事件/63
(三)大師資訊公司事件/64
(四)高興昌股票事件/66
(五)凱聚股操縱事件/68
(六)東隆五金股事件/69
(七)檢討/71
第四節(jié) 我國(guó)內(nèi)地關(guān)于操縱市場(chǎng)行為之規(guī)制/72
一、概說(shuō)/72
二、操縱行為的類型與構(gòu)成要件/73
(一)沖洗買賣/73
(二)相對(duì)委托/76
(三)連續(xù)交易/77
(四)概括條款/79
三、相關(guān)案例/80
(一)操縱股價(jià)案/80
(二)億安科技操縱案/81
(三)小結(jié)/82
四、檢討/83
(一)《證券法》修訂后的影響/83
(二)關(guān)于主觀要件/84
第五節(jié) 操縱市場(chǎng)行為規(guī)范理論之比較/86
一、關(guān)于安定操作行為之規(guī)制/86
二、違約不交割之操縱市場(chǎng)行為/87
三、假裝買賣之規(guī)制/89
四、小結(jié)/90
第三章 內(nèi)幕交易罪之規(guī)范理論與界限/92
第一節(jié) 概說(shuō)/92
第二節(jié) 美國(guó)關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制/93
一、刑事規(guī)制的根據(jù)/93
二、內(nèi)幕交易的規(guī)制理論/94
(一)占有理論/95
(二)信賴責(zé)任理論/96
(三)受領(lǐng)責(zé)任理論/97
(四)不正流用理論/98
三、內(nèi)幕人員的規(guī)制范圍/102
四、內(nèi)幕信息的規(guī)制范圍 /103
第三節(jié) 日本關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制/103
一、立法經(jīng)過(guò)/103
二、內(nèi)幕交易罪的可罰性與保護(hù)法益/105
三、內(nèi)幕交易罪的構(gòu)成要件與問(wèn)題點(diǎn)/106
(一)犯罪構(gòu)成要件/106
(二)問(wèn)題點(diǎn)/110
四、相關(guān)判例/111
(一)macros事件/111
(二)日本商事事件/112
(三)日本織物加工事件/115
(四)鈴丹股事件/117
(五)小結(jié)/118
五、學(xué)說(shuō)上的爭(zhēng)論/119
(一)對(duì)概括條款采取柔軟性解釋的見(jiàn)解/119
(二)對(duì)個(gè)別條款采取擴(kuò)張性實(shí)質(zhì)解釋的見(jiàn)解/121
(三)檢討/122
六、小結(jié)/125
第四節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制/127
一、“立法”經(jīng)過(guò)/127
二、內(nèi)幕交易罪的構(gòu)成要件/128
(一)行為主體/128
(二)內(nèi)部情報(bào)/129
(三)內(nèi)部情報(bào)的公開(kāi)發(fā)表/129
(四)行為對(duì)象/130
三、相關(guān)的裁判案例/130
(一)我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)煉鐵事件/130
(二)廣大興業(yè)股事件/131
(三)東隆五金內(nèi)幕交易事件/132
(四)檢討/134
(五)結(jié)論/134
第五節(jié) 中國(guó)內(nèi)地關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制/135
一、刑事規(guī)制的根據(jù)/136
二、內(nèi)幕人員的規(guī)制范圍/138
三、內(nèi)幕信息的規(guī)制范圍/139
四、相關(guān)案例/141
(一)南方證券內(nèi)幕交易案/141
(二)北大方正內(nèi)幕交易案/142
(三)輕騎集團(tuán)內(nèi)幕交易案/143
(四)小結(jié)/144
第六節(jié) 內(nèi)幕交易行為規(guī)范理論之比較/145
一、構(gòu)成要件方面的比較/145
(一)行為主體/145
(二)有價(jià)證券的種類/146
(三)情報(bào)的公開(kāi)/147
(四)內(nèi)部情報(bào)/147
二、違法性意識(shí)的形成/148
三、法益的平衡追求/149
第四章 新形態(tài)證券犯罪之規(guī)范理論與界限/151
第一節(jié) 日本的損失填補(bǔ)罪/152
一、立法經(jīng)過(guò)/152
二、損失保證與填補(bǔ)罪的可罰性及保護(hù)法益/154
三、犯罪類型構(gòu)成要件/155
(一)實(shí)行行為/155
(二)犯罪主體/157
(三)主觀的不法要件/158
(四)違法性阻卻事由/159
四、裁判案例/159
(一)千代田證券事件/159
(二)野村證券事件/161
(三)山一證券事件/161
(四)大和證券事件/162
(五)日興證券事件/163
(六)檢討/164
五、關(guān)于本罪保護(hù)法益的學(xué)說(shuō)爭(zhēng)論/164
(一)立法目的說(shuō)/164
(二)信賴說(shuō)/165
(三)證券公司的財(cái)產(chǎn)法益說(shuō)/165
(四)保護(hù)法益不存在說(shuō)/166
(五)檢討/166
六、歸納與整理/167
第二節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的利益輸送罪/169
一、為勸誘交易而為損失填補(bǔ)之禁止/169
二、“證券交易法”空白授權(quán)的“違憲宣告”/170
(一)“大法官”所作“違憲宣告”的要旨/170
(二)“宣告違憲”的理由/171
三、利益輸送罪/172
四、整理與歸納/174
第三節(jié) 中國(guó)內(nèi)地的掏空上市公司罪/176
第四節(jié) 新形態(tài)證券犯罪規(guī)范理論之比較/177
第五章結(jié)論/181
一、證券交易犯罪的保護(hù)法益/182
二、法益抽象化與概括條款的適用/185
三、法益的侵害性與既遂時(shí)點(diǎn)的判斷/187
四、結(jié)語(yǔ)/190
附 錄/193
一、《中華人民共和國(guó)證券法》(節(jié)錄)/193
二、《中華人民共和刑法》(節(jié)錄)/195
三、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)之“證券交易法”(節(jié)錄)/197
四、日本之《證券取引法》(節(jié)錄)/200
五、美國(guó)之證券法(節(jié)錄)/207
(一)1933年《證券法》/207
(二)1934年《證券交易法》/207
參考文獻(xiàn)/210
一、中文文獻(xiàn)/210
(一)專著/210
(二)論文/211
二、外文文獻(xiàn)/215
(一)專著/215
(二)論文/217
本書總224頁(yè)