[ 王瑜 ]——(2007-3-5) / 已閱38518次
商業(yè)秘密的構(gòu)成要件
我國(guó)審判實(shí)踐中,對(duì)商業(yè)秘密構(gòu)成條件究竟是秘密性、價(jià)值性、實(shí)用性“三要素”,還是上述之外再加獨(dú)特性的“四要素”存在著爭(zhēng)議。 筆者根據(jù)我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第10條第2款規(guī)定和《刑法》第219條一致規(guī)定:“本條所稱(chēng)的商業(yè)秘密,是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息”。將商業(yè)秘密的構(gòu)成要件歸結(jié)為:1、不為公眾所知悉(秘密性),2、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益(價(jià)值性),3、具有實(shí)用性(實(shí)用性),4、經(jīng)權(quán)利人采取保密措施(保密性)。下面詳細(xì)闡述:
一、不為公眾所知悉(秘密性)
秘密性,這是商業(yè)秘密的核心特征,也是認(rèn)定商業(yè)秘密的難點(diǎn)和爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。法律規(guī)定的“不為公眾所知悉”即指商業(yè)秘密的秘密性,是指權(quán)利人所主張的商業(yè)秘密未進(jìn)入“公有領(lǐng)域”,非“公知信息”或“公知技術(shù)”。秘密性是商業(yè)秘密與專(zhuān)利技術(shù)、公知技術(shù)相區(qū)別的最顯著特征,也是商業(yè)秘密維系其經(jīng)濟(jì)價(jià)值和法律保護(hù)的前提條件。一項(xiàng)為公眾所知、可以輕易取得的信息,無(wú)法籍此享有優(yōu)勢(shì),法律亦無(wú)需給予保護(hù);一項(xiàng)已經(jīng)公開(kāi)的秘密,會(huì)使其擁有人失去在競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì),同樣也就不再需要法律保護(hù)。
對(duì)于在具體案件中“不為公眾所知悉”如何理解和適用,國(guó)家工商行政管理局《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規(guī)定》)第2條第2款指出:“本規(guī)定所稱(chēng)不為公眾所知悉,是指該信息是不能從公開(kāi)渠道直接獲得的”。該解釋是從字面含義和從信息的消極獲取渠道所作的界定,并未從正面揭示出它的內(nèi)涵。“不為公眾所知悉”是對(duì)商業(yè)秘密內(nèi)容的要求,主要是要求作為商業(yè)秘密的信息應(yīng)有新穎性,只是對(duì)這種新穎性要求較低,只要與眾所周知的信息有最低限度的區(qū)別或有新意即可。“不能從公開(kāi)渠道直接獲得”是對(duì)商業(yè)秘密來(lái)源的要求,下面要對(duì)“公眾”和“公開(kāi)渠道”做出界定:
(一)公眾的相對(duì)性
第一,“公眾”的相對(duì)性
公眾在主體上的相對(duì)性與我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》立法宗旨相吻合,反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法調(diào)整的是競(jìng)爭(zhēng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)行為。因而商業(yè)秘密相對(duì)的“公眾”當(dāng)然不是泛指社會(huì)上不特定的多數(shù)人,而是指該信息應(yīng)用領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)者,即同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者。
一項(xiàng)構(gòu)成商業(yè)秘密的信息并不是指除了合法持有人以外沒(méi)有任何人知悉。而是指該信息在本行業(yè)或本領(lǐng)域內(nèi)不為公眾所知。具體地說(shuō),公眾是指同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者,非競(jìng)爭(zhēng)者如一般公民和組織被排除在外。即使競(jìng)爭(zhēng)者也僅僅指同行業(yè)、同領(lǐng)域的能夠憑借該信息取得經(jīng)濟(jì)利益的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)或個(gè)人。但是從事與該信息有關(guān)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的科技人員、生產(chǎn)人員、銷(xiāo)售人員、管理人員知悉該信息不影響其秘密性。
第二,公眾在地域范圍上的相對(duì)性
由于我國(guó)地域遼闊,不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展很不平衡,有的技術(shù)在沿海地區(qū)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)早已推廣應(yīng)用成為公知技術(shù),而在一些邊遠(yuǎn)地區(qū)和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)可能還鮮為人知,屬于先進(jìn)技術(shù)。和國(guó)外相比,則中國(guó)與世界先進(jìn)國(guó)家在科技方面存在著很大差距。某些國(guó)外即將淘汰的技術(shù),被我國(guó)企業(yè)引進(jìn)之后,可能被當(dāng)作先進(jìn)技術(shù),具有秘密性。因此,秘密性的地域范圍并不是象專(zhuān)利發(fā)明的新穎性那樣,有一確定的空間標(biāo)準(zhǔn),而是隨著個(gè)案中涉及的有利益沖突的主體的性質(zhì)的不同而不同。例如當(dāng)所涉及的是兩個(gè)跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系時(shí)則應(yīng)考慮世界范圍內(nèi)的相關(guān)公眾。如果涉及的是一個(gè)國(guó)家的兩大企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,則應(yīng)考慮這個(gè)國(guó)家的公眾。
(二)秘密性的相對(duì)性
但商業(yè)秘密作為一種以秘密狀態(tài)保守的知識(shí)產(chǎn)權(quán),無(wú)法以一個(gè)硬性的、絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)衡量其秘密性,因此,我們對(duì)其秘密性的理解是相對(duì)的而不是絕對(duì)的。這種相對(duì)性具體體現(xiàn)在以下四種情形中,換句話說(shuō),在以下四種情形中,盡管從形式上,該信息為權(quán)利人以外的其他人知悉,但并不能由此否認(rèn)該信息是商業(yè)秘密,侵權(quán)方以此作為非罪的抗辯理由的,不能成立。這四種情形是:
其一,獨(dú)立多重發(fā)明。由于商業(yè)秘密的特殊性,會(huì)出現(xiàn)權(quán)利人和他人各自都以為自己是該商業(yè)秘密的唯一權(quán)利人,或者相互之間發(fā)生橫向關(guān)系共同采取保密措施的,這種情形通常被稱(chēng)為“獨(dú)立多重發(fā)明”。
其二,反向工程。根據(jù)商業(yè)秘密權(quán)利人投入市場(chǎng)的產(chǎn)品,有人通過(guò)自己的研究發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品的商業(yè)秘密,并且同樣作為秘密管理,即為“反向工程”。
其三,商業(yè)秘密的使用與管理中,一定限度的公開(kāi)。在商業(yè)秘密的使用與管理中,一定限度的公開(kāi)是無(wú)法避免的,如一個(gè)廠商在使用某商業(yè)秘密時(shí),不可避免要有一些工廠中的員工接近、掌握該秘密。
其四,為其他行業(yè)、專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域知悉。商業(yè)秘密的秘密性是在同一知識(shí)水平、同一專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)領(lǐng)域內(nèi)而言的,因?yàn)橐环N經(jīng)營(yíng)信息或技術(shù)信息,可能對(duì)于一個(gè)外行人來(lái)說(shuō),沒(méi)有任何意義,也不會(huì)利用它實(shí)現(xiàn)某種利益目的。例如,一個(gè)出版商的客戶名單,對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手如獲至寶,對(duì)于并非該行業(yè)的人來(lái)說(shuō),可能一文不值、毫無(wú)意義。又如前蘇聯(lián)一種軍用的合金材料含有非常重要的技術(shù)信息,以它的下腳料制作的一種民用掛衣鉤在民用領(lǐng)域卻從未意識(shí)到對(duì)該信息的保密問(wèn)題,后為美國(guó)從中獲取。在上述其二、其三、其四的情形中,僅限于相關(guān)當(dāng)事人是以不違反誠(chéng)實(shí)經(jīng)營(yíng)的方式而知悉,如果是有意以此作為侵犯他人商業(yè)秘密的手段的,仍然屬于違法行為。
二、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益(價(jià)值性)
若干規(guī)定第2條第3款規(guī)定:“本規(guī)定所稱(chēng)能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性,是指該信息具有確定的可應(yīng)用性,能為權(quán)利人帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的或者潛在的經(jīng)濟(jì)利益或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)!痹摻忉尳沂玖松虡I(yè)秘密的本質(zhì)特征。能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益這指的是商業(yè)秘密的價(jià)值性,是法律保護(hù)商業(yè)秘密的目的。首先,商業(yè)秘密能給權(quán)利人帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益往往體現(xiàn)為因競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益。其次,該經(jīng)濟(jì)利益不但包括應(yīng)用商業(yè)秘密已帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益,而且也包括雖未應(yīng)用但一旦應(yīng)用必然取得的良好成果。商業(yè)秘密的價(jià)值性包括“現(xiàn)實(shí)的或者潛在的經(jīng)濟(jì)利益或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”,不以現(xiàn)實(shí)的價(jià)值為限。
能夠?yàn)闄?quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益,這正是商業(yè)秘密的可受保護(hù)的財(cái)產(chǎn)利益。對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求是權(quán)利人取得商業(yè)秘密并努力維護(hù)所享有的商業(yè)秘密權(quán)的內(nèi)在動(dòng)力。商業(yè)秘密的權(quán)利人在開(kāi)發(fā)研究商業(yè)秘密的過(guò)程中,已有明確的工業(yè)化或商業(yè)化目標(biāo),這無(wú)疑是出于謀求經(jīng)濟(jì)利益的考慮。從商業(yè)秘密的實(shí)施利用結(jié)果來(lái)看,權(quán)利人因使用了自己所掌握的技術(shù)秘密或商務(wù)信息取得在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位。例如在技術(shù)上,含有技術(shù)秘密的新產(chǎn)品、新材料、新工藝使其在同類(lèi)產(chǎn)品中擁有性能穩(wěn)定、質(zhì)量可靠的特點(diǎn),或者能夠降低產(chǎn)品成本、節(jié)約原材料;在商務(wù)方面,經(jīng)營(yíng)信息的持有和運(yùn)用能夠拓寬商品銷(xiāo)路或提高商品銷(xiāo)售價(jià)格;在經(jīng)營(yíng)管理上,商業(yè)秘密的運(yùn)用能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,開(kāi)源節(jié)流,促進(jìn)生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合,等等。商業(yè)秘密持有人可以從上述幾個(gè)方面使自己在競(jìng)爭(zhēng)中處于更有利的地位,創(chuàng)造更多的利潤(rùn)。而合法持有人以外的他人也有可能以這些信息的使用謀取非法利益,保護(hù)商業(yè)秘密的意義就是禁止他人從這些信息中取得不正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益。
三、實(shí)用性
實(shí)用性是指商業(yè)秘密的客觀有用性,即通過(guò)運(yùn)用商業(yè)秘密可以為所有人創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)上的價(jià)值,具有確定的實(shí)用性,是實(shí)現(xiàn)商業(yè)秘密價(jià)值性的必然要求。一項(xiàng)商業(yè)秘密必須能夠用于制造或者使用才能為其持有人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。正由于商業(yè)秘密的實(shí)用性,誰(shuí)只要掌握了商業(yè)秘密,誰(shuí)就必然可以將之用于實(shí)踐,所以在人才流動(dòng)中商業(yè)秘密的侵權(quán)才變得如此容易和廣泛。
實(shí)用性條件要求技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息具有確定性,它應(yīng)該是個(gè)相對(duì)獨(dú)立完整的、具體的、可操作性的方案或階段性技術(shù)成果。實(shí)用性還體現(xiàn)在商業(yè)秘密必須有一定的表現(xiàn)形式,如一個(gè)化學(xué)配方、一項(xiàng)工藝流程說(shuō)明書(shū)和圖紙、制造產(chǎn)品的技術(shù)方案、管理檔案等等。實(shí)用性并不要求權(quán)利人對(duì)商業(yè)秘密的現(xiàn)實(shí)利用,只要該信息滿足應(yīng)用的現(xiàn)實(shí)可能性即可。實(shí)用性與價(jià)值性是密切相關(guān)的,實(shí)用性是價(jià)值性的基礎(chǔ),沒(méi)有實(shí)用性就談不上價(jià)值性。所以,盡管商業(yè)秘密的價(jià)值性是包括將來(lái)的、潛在的價(jià)值,但同樣要求這種價(jià)值是具體的,根據(jù)科學(xué)的推斷是可預(yù)期的,商業(yè)秘密必須能夠運(yùn)用到一定行業(yè),從而產(chǎn)生實(shí)際的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,沒(méi)有實(shí)用性的經(jīng)營(yíng)信息和技術(shù)信息,抽象的概念、原理、原則,如不能轉(zhuǎn)化為具體的可以操作的方案,不能稱(chēng)之為商業(yè)秘密,是不能獲得法律保護(hù)的。
四、采取了保密措施(保密性)
商業(yè)秘密的保密性是指商業(yè)秘密經(jīng)權(quán)利人采取了一定的保密措施,從而使一般人不易從公開(kāi)渠道直接獲取,該要件強(qiáng)調(diào)的權(quán)利人的保密行為,而不是保密的結(jié)果。之所以有此規(guī)定,蓋因法律鼓勵(lì)為權(quán)利而斗爭(zhēng)者,不應(yīng)保護(hù)權(quán)利上之睡眠者。保密性的客觀存在,使得競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在正常情況下通過(guò)公開(kāi)渠道難以直接獲悉該信息。
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