[ 賀軼民 ]——(2004-3-4) / 已閱23804次
“一對(duì)一”賄賂案件的偵破對(duì)策
北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院賀軼民
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行受賄犯罪的雙方是典型的功利主義者，可以適用于一個(gè)簡(jiǎn)單的罪犯行為模型：由于犯罪對(duì)他的預(yù)期收益超過(guò)其預(yù)期成本，所以某人才實(shí)施犯罪 。因此，任何功利主義者的行受賄行為都存在著一個(gè)致命缺陷，他們只關(guān)心一個(gè)人怎樣在不同時(shí)間里分配他的滿足，而對(duì)滿足的總量怎樣在個(gè)人之間進(jìn)行分配不予關(guān)心（除了間接的）。換句話說(shuō)，受賄方只關(guān)注個(gè)人在受賄前后的自身滿足，行賄方也只關(guān)注個(gè)人在行賄前后的利益差別，兩者的關(guān)注是單方的、直接的，盡管也不排除他們對(duì)另一方收益和成本的粗略估算，但核心思想還是本體的價(jià)值取舍，只是最終基于對(duì)利益選擇偏好的不沖突才完成行受賄交易。立足對(duì)這一犯罪模式的邏輯缺陷的深入考量，我們便能以審慎的態(tài)度對(duì)偵破行受賄犯罪做出一個(gè)全新的策略選擇和制度反思。
一、“一對(duì)一”賄賂案件的特點(diǎn)
我們這里所說(shuō)的“一對(duì)一”賄賂案件的特點(diǎn)，是以偵破方案設(shè)計(jì)為基準(zhǔn)而進(jìn)行的客觀性評(píng)價(jià)，而不是指普通視角下案件所呈現(xiàn)的一般性特征。在這一基準(zhǔn)下，案件所體現(xiàn)的功利主義特征非常明顯，區(qū)別于一般刑事犯罪和其他單方行為即可完成的貪污、挪用公款等案件 。
1、行受賄雙方關(guān)系存在一定的穩(wěn)固性。在嚴(yán)格法律責(zé)任狀態(tài)下，行受賄的法律風(fēng)險(xiǎn)迫使雙方在進(jìn)行行受賄交易時(shí)必須謹(jǐn)慎。因此，一般來(lái)說(shuō)，行受賄交易成功的可能性與行受賄雙方關(guān)系的穩(wěn)固性相關(guān)。
圖1
如圖1所示：在其他條件不變的情況下，行受賄雙方完成交易的可能隨著雙方關(guān)系穩(wěn)固度的增加而單調(diào)遞增。也就是說(shuō)，雙方關(guān)系的穩(wěn)固度越差，行受賄的風(fēng)險(xiǎn)顯示越高，行受賄交易完成的可能性就越小。
2、有利益的連接點(diǎn)。由于行受賄雙方都是典型的功利主義者，因此雙方的利益選擇必然要有一個(gè)連接點(diǎn)。在這個(gè)連接點(diǎn)上，行賄方過(guò)低或者過(guò)高的賄賂都不能促成交易的完成。如圖2所示，行賄方和受賄方有著共同的價(jià)值取向，在各種因素的作用下，兩種本來(lái)就在不斷試探的利益最終在連接點(diǎn)處達(dá)到了相對(duì)穩(wěn)定的結(jié)合。
圖2
3、行受賄交易過(guò)程的漸進(jìn)性。一個(gè)行受賄交易的完成，常常要經(jīng)歷接觸、試探、行賄、獲利四個(gè)階段，這四個(gè)階段分別都要求一定的時(shí)間和環(huán)境支持，具有相應(yīng)的連續(xù)性，并且在相關(guān)的事項(xiàng)上會(huì)產(chǎn)生對(duì)應(yīng)的影響。其中任何一個(gè)階段的缺損，都會(huì)加劇行受賄的外部表象，有時(shí)更會(huì)造成行受賄交易鏈的斷裂。比如，獲利階段的雙方當(dāng)事人如果沒(méi)有得到預(yù)期的利益，維系行受賄的利益連接點(diǎn)不再存在，很容易引起交易的暴露。
二、宏觀視角下的偵破對(duì)策
“一對(duì)一”行受賄犯罪由于存在以上的顯著特征，據(jù)此而建構(gòu)的偵查基礎(chǔ)策略必將突出功利主義的思想，以其人之道還治其人之身，從雙方關(guān)系的穩(wěn)固度入手，著眼于利益的結(jié)合點(diǎn)，打破雙方對(duì)利益獲取的平衡，結(jié)合行受賄推進(jìn)過(guò)程的相關(guān)信息，切斷他們的利益鏈條，造成雙方關(guān)系的崩潰，從而實(shí)現(xiàn)追訴意義上證據(jù)的法律真實(shí)。
1、模糊偵查理論的應(yīng)用。
模糊偵查理論源于模糊數(shù)學(xué) ，它是由偵查思維具有鮮明的模糊性所決定的。比如，檢察機(jī)關(guān)接到群眾舉報(bào)，某規(guī)劃局長(zhǎng)在批準(zhǔn)某公司房地產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目當(dāng)中具有受賄嫌疑。反貪局根據(jù)此舉報(bào)信只能得出一個(gè)模糊印象，是否存在受賄事實(shí)、具體的受賄數(shù)額、受賄手段等等都存在不確定性。一般來(lái)說(shuō)，實(shí)踐當(dāng)中此類模糊的舉報(bào)是很難查實(shí)的，原因就在于難以找到合適的切入點(diǎn)。根據(jù)模糊偵查理論，我們可以對(duì)此設(shè)定一個(gè)模糊的偵查方向，那就是房地產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目的受益人為行賄人，對(duì)有可能出現(xiàn)的行受賄方式進(jìn)行模糊化處理，用模糊的形式表現(xiàn)精確的內(nèi)容。具體的辦法是綜合分析房地產(chǎn)領(lǐng)域的商業(yè)操作規(guī)則，初步判斷出舉報(bào)線索的模糊價(jià)值，然后再視舉報(bào)是否署名進(jìn)一步尋找案件的支撐點(diǎn)。比如，如果是署名舉報(bào)，可以利用舉報(bào)者的具體情況充分挖掘舉報(bào)者的知情信息，先將信息點(diǎn)模糊處理，再?gòu)姆康禺a(chǎn)業(yè)界內(nèi)利益人的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中逐步印證。如果是匿名舉報(bào)，可以從舉報(bào)信的行文、措辭、敘事的邏輯結(jié)構(gòu)、對(duì)事件的了解程度等模糊地抽象出舉報(bào)人的大概形象，得出舉報(bào)內(nèi)容的一個(gè)模糊的可信度、可查度，然后再深入到相關(guān)房地產(chǎn)行業(yè)，以競(jìng)爭(zhēng)者的角度參與競(jìng)爭(zhēng)。俗話說(shuō)：“不入虎穴、焉得虎子”，一個(gè)行受賄的內(nèi)幕往往就是在深入?yún)⑴c的情況下，利用模糊處理的技術(shù)手段，才能逐漸掌握精確的一線證據(jù)。
2、博弈理論在偵查中的應(yīng)用。
在嚴(yán)格法律責(zé)任狀態(tài)下，行賄人和受賄人都將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，這是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的兩人協(xié)調(diào)博弈。如表1：
受賄人
行賄人 受 賄 不受賄
行 賄 10，10 -8，0
不行賄 0，-8 4，4
表1
在這個(gè)博弈當(dāng)中，行賄人行賄的同時(shí)受賄人受賄，雙方都將獲得10個(gè)利益單位。行賄人行賄而受賄人不受賄，行賄人可能因此遭受到8個(gè)利益單位的損失。行賄人不行賄而受賄人受賄（索賄），則受賄人有可能遭受8個(gè)利益單位損失。如果行賄人不行賄、受賄人不受賄，雙方雖然在賄賂問(wèn)題上不能獲得利益，但是有可能各獲得廉潔期待利益4個(gè)單位。行賄人和受賄人選擇的戰(zhàn)略是好還是壞，取決于對(duì)方怎么選擇。如果行賄人確信受賄人欲獲得10個(gè)利益單位而受賄，則行賄人也將行賄；如果受賄人確信行賄人欲獲得10個(gè)利益單位而行賄，則受賄人將受賄。每個(gè)人獲利的興趣不沖突，但只有在對(duì)方選擇最優(yōu)反應(yīng)時(shí)才有效，而實(shí)際上在雙方互不認(rèn)識(shí)的情況下，沒(méi)有誰(shuí)能確信對(duì)方會(huì)行賄（或受賄），除非事先雙方達(dá)成一個(gè)穩(wěn)定的協(xié)議。
為了更好地說(shuō)明這一問(wèn)題，用P1表示受賄人受賄的概率，則1―P1為不受賄的概率。不論受賄人以多大的概率P1受賄（或者不受賄），10×P1加上-8×（1－P1）的數(shù)值就會(huì)相應(yīng)地決定行賄人是否行賄，如果這個(gè)數(shù)值大于4（行賄人不行賄的收益），即 P1的值大于2/3，也就是受賄人受賄的概率大于2/3的話，行賄人就有可能會(huì)選擇行賄。據(jù)此，我們可以在行受賄雙方如何達(dá)成穩(wěn)定的協(xié)議上尋找到偵查的突破口。具體地說(shuō)，需要綜合分析影響受賄方受賄概率形成的因素，影響行賄方拋出行賄邀約的因素，以及行受賄雙方關(guān)系的穩(wěn)固度等等。
3、行受賄雙方關(guān)系的穩(wěn)固度的區(qū)別策略
行受賄雙方關(guān)系的穩(wěn)固度不同，對(duì)應(yīng)的偵查策略也就不同。一般來(lái)說(shuō)，在現(xiàn)代社會(huì)中要達(dá)成完整的行受賄交易，行受賄雙方的關(guān)系必須突破一個(gè)臨界點(diǎn) 。在這個(gè)臨界點(diǎn)之下，大部分人會(huì)選擇不行受賄，原因就在于雙方的信任度太低會(huì)直接影響到前述博弈協(xié)議的達(dá)成，從而危及這一行為的安全。我們所討論的行受賄雙方關(guān)系的穩(wěn)固度都是指超越了這一臨界點(diǎn)的穩(wěn)固度。
有的行受賄交易雖然超越了臨界點(diǎn)穩(wěn)固度，但是基于交易行為本身的功利性、非道德和違法性，這種穩(wěn)固度不可能達(dá)到與血緣、近親屬相同的穩(wěn)固度，因此，面對(duì)強(qiáng)大的法律攻勢(shì)還是會(huì)不堪一擊的。關(guān)鍵在于要針對(duì)不同的犯罪對(duì)象，決定采取相應(yīng)的措施。有的穩(wěn)固度稍差的行受賄交易，往往基于對(duì)法律的有限認(rèn)知，能夠很快在隔離狀態(tài)下做出如實(shí)供述，對(duì)應(yīng)的偵查重心則是保護(hù)和鞏固這種供述，不能造成證據(jù)審前的反復(fù)。有的穩(wěn)固度較強(qiáng)的行受賄交易，則不能輕易接觸，必須要在充分掌握交易的核心內(nèi)容后才能行動(dòng)。
4、從證據(jù)到“證據(jù)樹”的偵查過(guò)程
“一對(duì)一”行受賄案件的直接證據(jù)主要依據(jù)行賄方的證言和受賄人的供述，而言詞證據(jù)在證據(jù)體系中處于不穩(wěn)定狀態(tài)。正是因?yàn)樾惺苜V案件主要證據(jù)的單一性，要防止犯罪嫌疑人翻供或是行賄人翻證現(xiàn)象的出現(xiàn)，就必須對(duì)證言和供述的衍生證據(jù)進(jìn)行收集與固定，要做到及時(shí)、全面、深入，要真正窮盡每一個(gè)間接證據(jù)的可利用性，將獨(dú)立的一對(duì)一的行受賄證據(jù)發(fā)展成為體系完善、環(huán)環(huán)相扣的樹狀證據(jù)體系。
5、行受賄案件的立案時(shí)機(jī)的把握
行受賄案件的立案時(shí)機(jī)對(duì)案件的突破往往具有決定性作用。比如，在一起醫(yī)藥系統(tǒng)的行受賄案件當(dāng)中，檢察機(jī)關(guān)沒(méi)有一定數(shù)量的核心交易證據(jù)，就和行賄嫌疑方過(guò)早地接觸，想通過(guò)向行賄人單方面施加壓力達(dá)到案件突破的效果。但是檢察機(jī)關(guān)難以就關(guān)鍵環(huán)節(jié)深入震懾行賄嫌疑方，最終也不能迫其就范。結(jié)果行賄嫌疑方離開檢察機(jī)關(guān)后迅速調(diào)整策略，很快和受賄嫌疑方加固了攻守同盟的關(guān)系，使得案件難以進(jìn)一步推進(jìn)。因此，行受賄案件在立案前的初查工作要高度保密，只有真正掌握了至少一個(gè)行受賄交易的核心信息后，才能接觸行賄方。接觸行賄方后，要采取兩種方案進(jìn)行充分防范。一種方案是通過(guò)核心信息的作用，達(dá)到了突破行賄方的效果，然后果斷立案，立即跟上相應(yīng)的強(qiáng)制措施，以迅雷不及掩耳之勢(shì)正面接觸受賄嫌疑方；另一種方案是做好突破不了行賄方的準(zhǔn)備，則要采取欲擒故縱的策略，緊密監(jiān)視行賄嫌疑方和受賄嫌疑方的接觸行為，進(jìn)一步控制事態(tài)的發(fā)展。
6、行賄人的爭(zhēng)取與轉(zhuǎn)化
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第390條第2款的規(guī)定：“行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰�！痹谛惺苜V案件偵查實(shí)踐當(dāng)中，要充分使用這一法律規(guī)定，在掌握追訴的主動(dòng)下，利用行賄人功利主義者的思維特點(diǎn)，爭(zhēng)取行賄人的主動(dòng)交待，從而割斷行受賄的利益鏈條，形成對(duì)受賄人的證據(jù)封鎖，最后迫其就范。但是，在采用這一策略時(shí)不能貿(mào)然，必須是在牢固掌握追訴行賄人主動(dòng)權(quán)的優(yōu)勢(shì)前提下才能進(jìn)行，否則，一旦陷入訊問(wèn)僵局，檢察機(jī)關(guān)難以打破這種不利境況，反而容易造成欲速則不達(dá)、弄巧成拙的被動(dòng)局面。
7、偵查的邏輯性和系統(tǒng)性
行受賄案件的偵查工作尤其要注重偵查的邏輯性和系統(tǒng)性，整個(gè)偵查部署必須嚴(yán)格置于一個(gè)完整的偵查系統(tǒng)內(nèi)，各個(gè)偵查步驟之間的銜接要緊密。在沒(méi)有后一步乃至后幾步的偵查方案之前，不要輕易啟動(dòng)前一步的偵查方案，否則有可能造成打草驚蛇的局面，反而將案件發(fā)展的進(jìn)路逼近絕境。早在古希臘時(shí)期，著名哲學(xué)家亞里士多德就提出“整體大于它的各部分的總和”的著名論斷，在現(xiàn)代系統(tǒng)學(xué)的視角下，這根源于整體中存在著要素和要素之間的相互作用，以及系統(tǒng)與外部環(huán)境之間的相互作用。行受賄偵查的系統(tǒng)方法就是要始終把行受賄當(dāng)成一個(gè)整體去對(duì)待，從整體與部分之間、整體與環(huán)境的相互作用中去把握行受賄的發(fā)展脈絡(luò)，以此追求偵查的最優(yōu)的整體功能，突出強(qiáng)調(diào)偵查的整體性、有序性和最優(yōu)化。
三、微觀視角下的偵破對(duì)策
1、不同年齡的嫌疑人。
不同年齡的嫌疑人，偵查人員在偵查過(guò)程中采取的審訊策略也應(yīng)有所區(qū)別：（1）年紀(jì)較輕的犯罪嫌疑人，社會(huì)閱歷淺，心理成熟度不夠，對(duì)犯罪后果考慮不多，情緒穩(wěn)定性差，對(duì)審訊會(huì)有害怕、畏懼的情緒出現(xiàn)。偵查人員應(yīng)抓住他的這種特性，在第一次正面接觸犯罪嫌疑人時(shí)就快速切入主題，以強(qiáng)大的心理攻勢(shì)將其脆弱防線一舉擊垮，并乘勝追擊，促使其徹底交待問(wèn)題；（2）年富力強(qiáng)性的犯罪嫌疑人，擁有一定的社會(huì)閱歷，對(duì)自身的犯罪行為會(huì)有較長(zhǎng)時(shí)間的思考，對(duì)犯罪后果比較清楚，負(fù)隅頑抗心理較重，抗偵查能力較強(qiáng)。偵查人員在訊問(wèn)這類犯罪嫌疑人時(shí)，切忌拍桌子瞪眼睛大呼小叫，這樣只會(huì)使其覺(jué)得偵查機(jī)關(guān)沒(méi)有掌握其犯罪證據(jù)，加重其負(fù)隅頑抗的心理。正確有效的做法是不急著談案情，而是從其感興趣的話題入手，慢慢了解其心路歷程，尋找突破口，從朋友的角度進(jìn)行規(guī)勸，以漸進(jìn)式的審訊方式逐步攻破其心理防線。并且突破后要迅速組織人力對(duì)其供述事項(xiàng)進(jìn)行查證固定，防止其日后翻供；（3）臨近退休的犯罪嫌疑人，即年老的犯罪嫌疑人，社會(huì)閱歷豐富，對(duì)待他們首先要以尊重的態(tài)度進(jìn)行訊問(wèn)。否則，會(huì)嚴(yán)重刺傷他們的自尊心、產(chǎn)生頑抗到底的逆反心理，不利于案件的進(jìn)一步推進(jìn)。其次要找準(zhǔn)其犯罪動(dòng)機(jī)，與其交談時(shí)要圍繞其事業(yè)或家庭進(jìn)行，并引導(dǎo)其回顧工作經(jīng)歷，喚起他本人的良知和社會(huì)責(zé)任感。這類犯罪嫌疑人不易招供，但是招供后很少翻供，基本都會(huì)如實(shí)供述。
2、不同職位的嫌疑人。
針對(duì)不同職位的嫌疑人，偵查人員要有不同側(cè)重：對(duì)待職位較低的犯罪嫌疑人，偵查人員除了要以胸有成竹的姿態(tài)進(jìn)行審訊外，還可以適時(shí)拋出幾個(gè)證據(jù)，讓其心理失控；而職位較高的犯罪嫌疑人則疑心較重，中途突然出示證據(jù)的審訊方法并不見(jiàn)得能夠起到預(yù)期作用，偵查人員應(yīng)將審訊重點(diǎn)放在著力營(yíng)造一種深不可測(cè)的氛圍當(dāng)中，讓犯罪嫌疑人摸不透?jìng)刹槿藛T的底牌，越說(shuō)越心虛，最后被自己的心理負(fù)擔(dān)壓垮，不得不說(shuō)出犯罪事實(shí)。
3、不同行業(yè)領(lǐng)域的嫌疑人。
不同領(lǐng)域的行受賄案件發(fā)案率有很大差別。一些行業(yè)規(guī)范比較健全、運(yùn)作順暢的行業(yè)，工作人員行受賄的幾率就比較低；反之，則可能成為行受賄案件的高發(fā)行業(yè)。偵查人員在審訊不同行業(yè)的犯罪嫌疑人之前，要充分做好案頭工作，全面了解此行業(yè)的權(quán)力運(yùn)行模式和運(yùn)行環(huán)境，了解犯罪高發(fā)行業(yè)的人員的普遍心理，對(duì)癥下藥，找出案件的關(guān)鍵所在，根據(jù)不同的行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行有針對(duì)性地訊問(wèn)，給犯罪嫌疑人一種碰上本行業(yè)專家的感覺(jué)，才能達(dá)到事半功倍的效果。
4、初次犯和多次犯的區(qū)別性對(duì)策
有的行受賄犯罪嫌疑人是初次進(jìn)行行受賄犯罪，這些犯罪嫌疑人的心理往往最終會(huì)經(jīng)歷一個(gè)發(fā)展成熟期，而這之前則一般表現(xiàn)為處于犯罪心理的幼稚期。面對(duì)這類犯罪嫌疑人，偵查機(jī)關(guān)必須快速行動(dòng)，直接正面接觸，爭(zhēng)取在其犯罪心理的幼稚期形成面對(duì)面的強(qiáng)大攻勢(shì)，同時(shí)配合進(jìn)行迂回的疏導(dǎo)策略，不能單方面一味地激化其心理底線，造成魚死網(wǎng)破的對(duì)抗局面。
還有的行受賄犯罪嫌疑人是多次犯，此前可能由于各種因素違背發(fā)現(xiàn)而逃避了法律的制裁。這類犯罪嫌疑人的犯罪心理已經(jīng)相當(dāng)成熟，不能采取簡(jiǎn)單的打壓策略，他們往往是“不撞南墻心不死”。因此，對(duì)待這種犯罪嫌疑人，必須要慎重接觸，千外不可打草驚蛇，一定要形成一定的外圍優(yōu)勢(shì)證據(jù)才能正面接觸。同時(shí)，一旦正式與其交涉，就必須從各種渠道切斷其僥幸的心理，擺明其可選擇的道路，充分運(yùn)用功利主義者的心理弱點(diǎn)，讓其主動(dòng)地趨利避害，從而一步步地走進(jìn)檢察機(jī)關(guān)的偵查步調(diào)。
5、不同隱性犯罪目的的行受賄行為
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