全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

第六十二條 申請(qǐng)基金份額上市交易，基金管理人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，證券交易所依法審核同意的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議。

第六十三條 基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）基金的募集符合本法規(guī)定；

（二）基金合同期限為五年以上；

（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；

（四）基金份額持有人不少于一千人；

（五）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

第六十四條 基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第六十五條 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

（一）不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件；

（二）基金合同期限屆滿；

（三）基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易；

（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

第六十六條 開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。

第六十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定。

投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。

基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。

第六十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付贖回款項(xiàng)，但是下列情形除外：

（一）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；

（二）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

（三）基金合同約定的其他特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

本條第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)支付贖回款項(xiàng)。

第六十九條 開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)�；�金財(cái)產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

第七十條 基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格，依據(jù)申購(gòu)、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。

第七十一條 基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值百分之零點(diǎn)五時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。

第七章 公開募集基金的投資與信息披露

第七十二條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。

資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。

第七十三條 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：

（一）上市交易的股票、債券；

（二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

第七十四條 基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（一）承銷證券；

（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（三）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（四）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；

（五）向基金管理人、基金托管人出資；

（六）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（七）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。

第七十五條 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

第七十六條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

第七十七條 公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；

（二）基金募集情況；

（三）基金份額上市交易公告書；

（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（六）基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；

（七）臨時(shí)報(bào)告；

（八）基金份額持有人大會(huì)決議；

（九）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)；

（十）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；

（十一）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

第七十八條 公開披露基金信息，不得有下列行為：

（一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（二）對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

（五）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議，基金可以轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并。

第八十條 封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

（一）基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好；

（二）基金管理人最近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）基金份額持有人大會(huì)決議通過；

（四）本法規(guī)定的其他條件。

第八十一條 有下列情形之一的，基金合同終止：

（一）基金合同期限屆滿而未延期；

（二）基金份額持有人大會(huì)決定終止；

（三）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接；

（四）基金合同約定的其他情形。

第八十二條 基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。

清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告。

第八十三條 清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配。

第九章 公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使

第八十四條 基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集�；�金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第八十五條 召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

第八十六條 基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采取通訊等方式召開。

每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。

第八十七條 基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。

參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。

基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上通過；但是，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公告。

第十章 非公開募集基金

第八十八條 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。

前款所稱合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。

合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

第八十九條 除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

第九十條 擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

第九十一條 未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第九十二條 非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。

第九十三條 非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同�；�金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；

（二）基金的運(yùn)作方式；

（三）基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限；

（四）基金的投資范圍、投資策略和投資限制；

（五）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；

（六）基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用；

（七）基金信息提供的內(nèi)容、方式；

（八）基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式；

（九）基金合同變更、解除和終止的事由、程序；

（十）基金財(cái)產(chǎn)清算方式；

（十一）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的，應(yīng)當(dāng)符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定。

第九十四條 按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

前款規(guī)定的非公開募集基金，其基金合同還應(yīng)載明：

（一）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所；

（二）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序；

（三）基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；

（四）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

第九十五條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

第九十六條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

第九十七條 專門從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人，其股東、高級(jí)管理人員、經(jīng)營(yíng)期限、管理的基金資產(chǎn)規(guī)模等符合規(guī)定條件的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)。

第十一章 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

第九十八條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。

第九十九條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。

第一百條 基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，確�；�金銷售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付。

第一百零一條 基金銷售結(jié)算資金、基金份額獨(dú)立于基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)�；�金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確�；�金銷售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

第一百零二條 基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項(xiàng)，基金托管人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)，但基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。

第一百零三條 基金份額登記機(jī)構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)。基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

第一百零四條 基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益。

第一百零五條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。

第一百零六條 基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的要求。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供該信息技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)資料。

第一百零七條 律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見書、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第一百零八條 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息。

第十二章 基金行業(yè)協(xié)會(huì)

第一百零九條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)。

第一百一十條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

基金行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。

第一百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第一百一十二條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

（一）教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；

（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求；

（三）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；

（四）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（五）提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；

（六）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；

（七）依法辦理非公開募集基金的登記、備案；

（八）協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第十三章 監(jiān)督管理

第一百一十三條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé)：

（一）制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)；

（二）辦理基金備案；

（三）對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；

（四）制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；

（五）監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；

（六）指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

第一百一十四條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

（一）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料；

（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；

（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；

（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封；

（七）在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。

第一百一十五條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

第一百一十六條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務(wù)牟取私利。

第一百一十七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，被調(diào)查、檢查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第一百一十八條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。

第一百一十九條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)。

第十四章 法律責(zé)任

第一百二十條 違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

基金管理公司違反本法規(guī)定，擅自變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十一條 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十八條第一款規(guī)定申報(bào)的，責(zé)令改正，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

基金管理人、基金托管人違反本法第十八條第二款規(guī)定的，責(zé)令改正，處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十二條 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷基金從業(yè)資格。

第一百二十三條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十四條 基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第一百二十五條 基金管理人的股東、實(shí)際控制人違反本法第二十四條規(guī)定的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十六條 未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十七條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十八條 違反本法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十九條 違反本法第六十條規(guī)定，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百三十條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)和第七項(xiàng)所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規(guī)定的，責(zé)令改正，處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

基金管理人、基金托管人有前款行為，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第一百三十一條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第六項(xiàng)規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

第一百三十二條 基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百三十三條 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

第一百三十四條 違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百三十五條 違反本法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百三十六條 違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百三十七條 違反本法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百三十八條 基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕�金產(chǎn)品的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百三十九條 基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百四十條 挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百四十一條 基金份額登記機(jī)構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款，并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百四十二條 基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評(píng)價(jià)服務(wù)的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百四十三條 信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

第一百四十四條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百四十五條 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百四十六條 違反本法規(guī)定，給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人或者投資人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第一百四十七條 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的，依法給予行政處分。

第一百四十八條 拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。

第一百四十九條 違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

第一百五十條 違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百五十一條 違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

第一百五十二條 依照本法規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國(guó)庫(kù)。

第十五章 附 則

第一百五十三條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

第一百五十四條 公開或者非公開募集資金，以進(jìn)行證券投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動(dòng)適用本法。

第一百五十五條 本法自２０１３年６月１日起施行。

不分頁(yè)顯示　　　總共2頁(yè)　　[1] 2

上一頁(yè)