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圖書內(nèi)容簡介

本書根據(jù)IPO律師工作報(bào)告的章節(jié)體系進(jìn)行編排，結(jié)合IPO案例總結(jié)監(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)，全面梳理注冊(cè)制下法律盡職調(diào)查內(nèi)容，旨在為證券法律從業(yè)人員提供實(shí)務(wù)操作參考。

圖書目錄

"目　錄
第一部分　法律盡職調(diào)查概述
一　什么是盡職調(diào)查
二　注冊(cè)制下法律盡職調(diào)查重點(diǎn)法律法規(guī)
三　法律盡職調(diào)查的原則
四　法律盡職調(diào)查的方法
五　法律盡職調(diào)查的流程
第二部分　注冊(cè)制下IPO法律盡職調(diào)查工作內(nèi)容
第一章　發(fā)行及上市的批準(zhǔn)和授權(quán)
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　發(fā)行上市批準(zhǔn)授權(quán)相關(guān)案例
一　上市方案有效期
二　國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批復(fù)
三　涉及軍工企業(yè)審批的案例
第二章　發(fā)行人的設(shè)立及主體資格
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　發(fā)行人設(shè)立和主體資格相關(guān)案例
一　股改時(shí)未分配利潤為負(fù)或存在未彌補(bǔ)虧損
二　國有企業(yè)的股改流程和審批
三　創(chuàng)立大會(huì)的通知時(shí)間
四　股改的個(gè)人所得稅
第三章　發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　發(fā)行上市實(shí)質(zhì)條件相關(guān)案例
一　實(shí)際控制人涉嫌行賄犯罪
二　國家政策及境外政策對(duì)發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營能力的影響
三　關(guān)于紅籌架構(gòu)
第四章　發(fā)行人的獨(dú)立性
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　發(fā)行人獨(dú)立性相關(guān)案例
一　關(guān)于同業(yè)競爭與獨(dú)立性
二　關(guān)于關(guān)聯(lián)交易與獨(dú)立性
三　關(guān)于系統(tǒng)獨(dú)立性與穩(wěn)定性
第五章　發(fā)行人的控股股東及實(shí)際控制人
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　發(fā)行人的控股股東及實(shí)際控制人相關(guān)案例
一　工會(huì)持股或存在員工持股會(huì)
二　資產(chǎn)管理產(chǎn)品、契約型私募投資基金的股東清理
三　無實(shí)際控制人
四　第一大股東不被認(rèn)定為實(shí)際控制人
五　共同實(shí)際控制人
六　報(bào)告期內(nèi)實(shí)際控制人發(fā)生變動(dòng)
第六章　發(fā)行人的股本及其演變
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　股本及演變相關(guān)案例
一　涉嫌虛假出資或抽逃出資
二　發(fā)行人股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資
三　歷史沿革中存在股權(quán)代持
四　歷次股權(quán)變動(dòng)的合法性、合理性和真實(shí)性
第七章　發(fā)行人的業(yè)務(wù)
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　發(fā)行人業(yè)務(wù)相關(guān)案例
一　行業(yè)存在限制性
二　業(yè)務(wù)經(jīng)營方式的合規(guī)性
第八章　關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭相關(guān)案例
一　報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)交易占比較高
二　關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化
三　發(fā)行人與其控股股東/實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)存在同業(yè)競爭
第九章　發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　發(fā)行人資產(chǎn)相關(guān)案例
一　不動(dòng)產(chǎn)的合規(guī)性
二　知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合規(guī)性
第十章　發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　發(fā)行人重大債權(quán)債務(wù)相關(guān)案例
一　重大合同
二　因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題產(chǎn)生的侵權(quán)之債
三　發(fā)行人為控股股東、實(shí)際控制人提供擔(dān)保
四　存在金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款
第十一章　發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購兼并
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　發(fā)行人重大資產(chǎn)變化及收購兼并相關(guān)案例
一　資產(chǎn)重組背景及原因
二　重組前后發(fā)行人與控股股東機(jī)構(gòu)是否混同
三　發(fā)行人以資產(chǎn)重組方式解決同業(yè)競爭問題
四　重組雙方存在業(yè)務(wù)往來
第十二章　發(fā)行人章程的制定與修改
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　發(fā)行人章程相關(guān)案例
一　關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的決策程序
二　關(guān)于現(xiàn)金分紅
三　關(guān)于內(nèi)部控制
第十三章　發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作相關(guān)案例
一　股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議程序的合規(guī)性
二　股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議文件記錄的完備性
三　關(guān)聯(lián)交易決策的合規(guī)性
第十四章　發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員相關(guān)案例
一　發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)對(duì)公司的影響
二　發(fā)行人獨(dú)立董事的任職資格
三　發(fā)行人重組后組織機(jī)構(gòu)的穩(wěn)定性
第十五章　發(fā)行人的稅務(wù)
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　發(fā)行人稅務(wù)相關(guān)案例
一　稅收優(yōu)惠
二　稅收滯納金
三　股權(quán)激勵(lì)的納稅
四　股權(quán)代持還原的個(gè)人所得稅
五　并購重組涉及的稅收
第十六章　發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)、安全生產(chǎn)等標(biāo)準(zhǔn)
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　發(fā)行人環(huán)保和安全生產(chǎn)相關(guān)案例
一　未取得環(huán)評(píng)批復(fù)文件即進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)
二　污染物超標(biāo)排放
三　受到環(huán)保和安全生產(chǎn)主管部門作出的行政處罰
四　建設(shè)主體變更涉及的環(huán)保手續(xù)
五　關(guān)于高污染、高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的認(rèn)定
第十七章　發(fā)行人的募集資金運(yùn)用
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　募集資金運(yùn)用的相關(guān)案例
一　募投項(xiàng)目是否符合國家和地方的產(chǎn)業(yè)政策
二　募投項(xiàng)目的程序合規(guī)性
三　募集資金用途涉及補(bǔ)充流動(dòng)資金、償還銀行貸款
四　募集資金用途涉及購買資產(chǎn)
第十八章　發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)案例
一　發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營模式
二　發(fā)行人是否簽署業(yè)務(wù)受限文件
三　關(guān)于發(fā)行人業(yè)務(wù)信息披露的準(zhǔn)確性
第十九章　發(fā)行人的重大訴訟、仲裁或行政處罰
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　訴訟、仲裁及行政處罰相關(guān)案例
一　涉及未決訴訟
二　涉及商業(yè)賄賂
三　涉及行政處罰
第二十章　發(fā)行人的勞動(dòng)、社保和住房公積金
　　第一節(jié)　查驗(yàn)程序
一　查驗(yàn)文件
二　查驗(yàn)要點(diǎn)
　　第二節(jié)　勞動(dòng)、社保和住房公積金相關(guān)案例
一　發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在勞務(wù)派遣用工、勞務(wù)外包情形的案例
二　發(fā)行人社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金未全員繳納
三　發(fā)行人通過第三方機(jī)構(gòu)代繳社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金
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