- 編號(hào)：93737
- 書名：行穩(wěn)致遠(yuǎn)：企業(yè)合規(guī)管理法律實(shí)務(wù)
- 作者：李世亮,劉小進(jìn)
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2023年6月
- 入庫時(shí)間：2023-7-14
- 定價(jià)：89
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
"本書先對(duì)國有企業(yè)合規(guī)進(jìn)行了總體梳理與介紹，然后就國有企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理與分析，既力求全面，也抓準(zhǔn)重點(diǎn)，對(duì)國有企業(yè)日常經(jīng)營管理的各個(gè)方面主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了剖析并提出應(yīng)對(duì)策略，尤其是對(duì)企業(yè)常遇到的一些疑難、爭(zhēng)議和熱點(diǎn)合規(guī)問題進(jìn)行了重點(diǎn)解讀。同時(shí)，本書還整理收集了國有企業(yè)合規(guī)涉及的常用法律法規(guī)和法律文書模板，以供讀者借鑒。
本書務(wù)求以“干貨”為標(biāo)準(zhǔn)，而不單純求全，各篇章主要遵循識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與防控建議的思路，結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，就國有企業(yè)經(jīng)營管理諸多方面的重點(diǎn)合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行了較為深入的分析，針對(duì)性和實(shí)操性兼?zhèn)�，以期�?duì)國有企業(yè)的合規(guī)審查、建立完善常見合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單，以及國有企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和處置等工作提供有益參考，助力國有企業(yè)法治建設(shè)與高質(zhì)量發(fā)展。"
圖書目錄
"目 錄
第一章 國有企業(yè)合規(guī)管理概論
第一節(jié) 國有企業(yè)合規(guī)的沿革、內(nèi)涵與價(jià)值
一、國有企業(yè)合規(guī)的沿革
二、國有企業(yè)合規(guī)的內(nèi)涵與價(jià)值
三、國有企業(yè)推進(jìn)合規(guī)的必要性
第二節(jié) 國有企業(yè)合規(guī)的現(xiàn)狀、難點(diǎn)、要素與未來
一、國有企業(yè)合規(guī)工作的現(xiàn)狀
二、做好國有企業(yè)合規(guī)工作的主要難點(diǎn)
三、推進(jìn)國有企業(yè)合規(guī)的關(guān)鍵：把握合規(guī)要素的細(xì)節(jié)
四、國有企業(yè)合規(guī)的未來發(fā)展方向
五、小結(jié)
第三節(jié) 合規(guī)視野下的國資法律法規(guī)體系及其適用
一、國資監(jiān)管規(guī)定體系及其適用概述
二、示例：A公司適用國資監(jiān)管規(guī)定的具體分析
三、小結(jié)
第四節(jié) 國有企業(yè)合規(guī)工作的開展與國有企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)
一、國有企業(yè)合規(guī)工作的要求與依據(jù)
二、合規(guī)法律服務(wù)對(duì)國有企業(yè)合規(guī)工作的重要性
三、國有企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)的類型與方式
四、未來的展望
第二章 國有企業(yè)投資并購主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控
第一節(jié) 國有企業(yè)投資并購前期立項(xiàng)
一、投資立項(xiàng)國資監(jiān)管關(guān)注要點(diǎn)
二、國企對(duì)外投資并購應(yīng)如何選擇標(biāo)的公司
三、國企對(duì)外投資并購如何開展外圍盡職調(diào)查
第二節(jié) 國有企業(yè)投資并購法律盡職調(diào)查
一、國有企業(yè)盡職調(diào)查的必要性
二、對(duì)合資方的法律盡職調(diào)查
三、股權(quán)投資中的法律盡職調(diào)查
四、資產(chǎn)收購中的盡職調(diào)查
第三節(jié) 國有企業(yè)投資并購交易方案設(shè)計(jì)
一、國資監(jiān)管對(duì)交易方案設(shè)計(jì)關(guān)注的要點(diǎn)
二、交易方案設(shè)計(jì)要點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范
第四節(jié) 國有企業(yè)投資并購交易協(xié)議安排
一、國資監(jiān)管對(duì)交易協(xié)議設(shè)計(jì)關(guān)注的重點(diǎn)
二、交易協(xié)議安排設(shè)計(jì)要點(diǎn)
第五節(jié) 國有企業(yè)投資并購交割及投后管理
一、交割的風(fēng)險(xiǎn)及防范策略
二、投后管理風(fēng)險(xiǎn)及防范策略
三、投后管理違規(guī)的典型案例分析
第六節(jié) 國有企業(yè)通過合資新設(shè)投資的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、關(guān)于確定投資方向即合資公司主營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
二、國有企業(yè)作為股東的主體適格和擬派人員適格風(fēng)險(xiǎn)
三、關(guān)于合作方的選擇風(fēng)險(xiǎn)
四、非貨幣出資的風(fēng)險(xiǎn)
五、關(guān)于合作方違約風(fēng)險(xiǎn)
六、關(guān)于合資公司的治理風(fēng)險(xiǎn)
七、關(guān)于投資退出的風(fēng)險(xiǎn)
第七節(jié) 國有企業(yè)通過合資新設(shè)投資的法律風(fēng)險(xiǎn)防控
一、投資方案決策之前的風(fēng)險(xiǎn)防控
二、投資方案實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)防控
三、公司治理及投后管理的風(fēng)險(xiǎn)防控
四、投資退出的風(fēng)險(xiǎn)防控
第八節(jié) 國有企業(yè)收購上市公司控股權(quán)概述
一、上市公司收購定義
二、監(jiān)管體系
三、收購方式
四、國有企業(yè)收購上市公司控股權(quán)
第九節(jié) 國有企業(yè)收購上市公司過程中簽訂意向性協(xié)議
一、國資監(jiān)管對(duì)上市公司收購的關(guān)注要點(diǎn)
二、意向性協(xié)議簽訂要點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范
第三章 國有企業(yè)融資主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控
第一節(jié) 國有企業(yè)發(fā)行信用債券
一、信用債券的概念和范圍
二、信用債券發(fā)行適用的法律法規(guī)
三、國有企業(yè)信用債券發(fā)行的常見程序問題
四、國有企業(yè)信用債券發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
第二節(jié) 國有企業(yè)首發(fā)上市審核要點(diǎn)
一、歷史沿革相關(guān)問題
二、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題
三、實(shí)控控制人認(rèn)定問題
第三節(jié) 國有企業(yè)供應(yīng)鏈ABS
一、ABS概述
二、企業(yè)ABS規(guī)則體系
三、供應(yīng)鏈ABS項(xiàng)目特點(diǎn)
四、國有企業(yè)供應(yīng)鏈ABS項(xiàng)目的重點(diǎn)問題
第四章 國有企業(yè)資產(chǎn)管理主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控
第一節(jié) 國有資產(chǎn)交易常見法律實(shí)務(wù)問題
一、非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓如采用分期付款是否適用32號(hào)令第28條
二、以國有股權(quán)作價(jià)出資給非國有企業(yè)是否需要進(jìn)場(chǎng)交易
三、國有控股上市公司的子公司是適用32號(hào)令還是適用國資委第36號(hào)令
四、對(duì)32號(hào)令第31條如何理解與適用
五、對(duì)32號(hào)令第35條如何理解與適用
六、如何認(rèn)定32號(hào)令第45條規(guī)定的非公開協(xié)議增資條件中的“戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系”
七、因國有企業(yè)從事主營業(yè)務(wù)而進(jìn)行的國有資產(chǎn)交易是否適用32號(hào)令、國資委第36號(hào)令
八、國有企業(yè)分立是否適用32號(hào)令
九、國有企業(yè)持有境外上市公司國有股權(quán)變動(dòng)行為是否適用國資委第36號(hào)令
十、廠辦大集體產(chǎn)權(quán)及資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓是否適用32號(hào)令
第二節(jié) 國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理的完善
一、基本情況
二、完善監(jiān)管的原則思路
三、亟待完善的主要問題
第三節(jié) 國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌前意向協(xié)議的簽訂
一、意向協(xié)議的性質(zhì)
二、意向協(xié)議的法律效力
三、意向協(xié)議的違約風(fēng)險(xiǎn)與法律后果
第四節(jié) 國有股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓方的信息披露義務(wù)
一、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方信息披露相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)
二、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方是否違反信息披露義務(wù)的認(rèn)定
三、信息披露事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與糾紛應(yīng)對(duì)建議
第五節(jié) 國有私募基金的投資退出
一、國有性質(zhì)的私募投資基金進(jìn)場(chǎng)交易的相關(guān)規(guī)定及要點(diǎn)梳理
二、國有企業(yè)投資基金份額以及對(duì)外投資所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)交易
三、政府投資基金份額及對(duì)外投資所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)交易
第六節(jié) 國有企業(yè)債權(quán)轉(zhuǎn)讓評(píng)估
一、債權(quán)轉(zhuǎn)讓是否應(yīng)當(dāng)評(píng)估
二、債權(quán)轉(zhuǎn)讓未經(jīng)評(píng)估進(jìn)行交易的法律后果
第七節(jié) 國有企業(yè)運(yùn)營的園區(qū)房屋租賃
一、基本情況
二、主要法律實(shí)務(wù)問題
第八節(jié) 國有企業(yè)無償劃轉(zhuǎn)
一、基本情況
二、重要實(shí)務(wù)問題的解讀
第五章 國有企業(yè)治理主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控
第一節(jié) 國有企業(yè)的公司章程制定
一、基本要求
二、重要章程條款設(shè)計(jì)要點(diǎn)
第二節(jié) 國有企業(yè)外部董事和兼職董事的履職
一、基本情況
二、主要法律責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 國有上市公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
一、國有上市公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題的由來
二、上市公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的監(jiān)管要求
三、國有上市公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題的處理建議
第六章 國有企業(yè)財(cái)務(wù)與對(duì)外捐贈(zèng)主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控
第一節(jié) 國有企業(yè)集團(tuán)資金歸集管理
一、基本情況
二、國有企業(yè)集團(tuán)資金歸集管理的主要法律風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 國有企業(yè)對(duì)外捐贈(zèng)
一、國有企業(yè)對(duì)外捐贈(zèng)的社會(huì)責(zé)任
二、規(guī)范國企對(duì)外捐贈(zèng)的主要規(guī)定
三、國有企業(yè)對(duì)外捐贈(zèng)的合規(guī)性要求
第七章 國有企業(yè)對(duì)外擔(dān)保與出借資金主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控
第一節(jié) 國有企業(yè)對(duì)外提供擔(dān)保
一、基本情況
二、國有企業(yè)提供擔(dān)保的國資監(jiān)管
三、國有企業(yè)提供擔(dān)保的效力與決策審批
第二節(jié) 國有企業(yè)對(duì)外出借資金
一、國有企業(yè)借款對(duì)象的限制
二、國有企業(yè)出借資金的來源
三、國有企業(yè)出借資金的利息約定
四、國有企業(yè)出借資金的其他法律問題
第八章 國有企業(yè)招投標(biāo)主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控
一、關(guān)于國有企業(yè)依法必須招標(biāo)的范圍
二、關(guān)于國有企業(yè)招標(biāo)項(xiàng)目結(jié)算是否應(yīng)以政府審計(jì)結(jié)果為依據(jù)
三、關(guān)于國有企業(yè)作為招標(biāo)人時(shí)其子公司能否參與投標(biāo)
四、關(guān)于國有企業(yè)經(jīng)招標(biāo)程序簽署的合同變更實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的認(rèn)定
五、關(guān)于國有企業(yè)承接總承包工程后對(duì)外采購達(dá)到金額標(biāo)準(zhǔn)是否必須招標(biāo)
第九章 國有企業(yè)勞動(dòng)人事主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控
第一節(jié) 國有企業(yè)日常勞動(dòng)人事管理
一、關(guān)于“干部能上不能下”與調(diào)崗降薪
二、關(guān)于“員工能進(jìn)不能出”與暢通員工退出通道
三、關(guān)于“收入能增不能減”與實(shí)行績效考核、減少福利
四、關(guān)于國有企業(yè)勞動(dòng)人事改革管理制度的制定與適用
第二節(jié) 國有企業(yè)對(duì)高管的免職管理
一、基本情況
二、相關(guān)實(shí)務(wù)問題分析
附錄 國有企業(yè)常用國資法律規(guī)定和常用法律文書模板匯編
附錄一 國有企業(yè)常用國資法律規(guī)定摘錄
一、國有企業(yè)投融資類
�。ㄒ唬吨醒肫髽I(yè)投資監(jiān)督管理辦法》
�。ǘ蛾P(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)資金管理有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》
�。ㄈ蛾P(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)融資擔(dān)保管理工作的通知》
二、國有資產(chǎn)交易與無償劃轉(zhuǎn)類
�。ㄒ唬镀髽I(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法》
�。ǘ镀髽I(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》
�。ㄈ渡鲜泄緡泄蓹�(quán)監(jiān)督管理辦法》
�。ㄋ模蛾P(guān)于企業(yè)國有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
�。ㄎ澹﹪鴦�(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于印發(fā)〈企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)管理暫行辦法〉的通知》
�。蛾P(guān)于促進(jìn)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
�。ㄆ撸蛾P(guān)于進(jìn)一步明確非上市股份有限公司國有股權(quán)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》
�。ò耍镀髽I(yè)國有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》
三、國有企業(yè)治理與風(fēng)控合規(guī)類
�。ㄒ唬蛾P(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》
（二）國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》
�。ㄈ吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》
（四）國務(wù)院辦公廳《關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》
四、國有企業(yè)勞動(dòng)人事類
（一）國務(wù)院《關(guān)于改革國有企業(yè)工資決定機(jī)制的意見》
�。ǘ吨醒肫髽I(yè)工資總額管理辦法》
附錄二 國有企業(yè)常用法律文書參考模板
一、國有產(chǎn)權(quán)非公開轉(zhuǎn)讓協(xié)議
二、國有企業(yè)非公開增資協(xié)議
三、國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議
四、國有企業(yè)合資新設(shè)協(xié)議
五、國有企業(yè)股權(quán)投資協(xié)議
六、國有企業(yè)有限責(zé)任公司章程（不設(shè)董事會(huì)）
七、國有企業(yè)有限責(zé)任公司章程（設(shè)董事會(huì)）
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