- 編號(hào):60942
- 書(shū)名:金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制研究/光華法學(xué)文叢
- 作者:梁遠(yuǎn)航著
- 出版社:法律
- 出版時(shí)間:2014年9月
- 入庫(kù)時(shí)間:2014-10-4
- 定價(jià):35
圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介
《金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制研究》立足金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制這一主線,聚焦于金融控股公司區(qū)別于一般控股公司、單一公司的特殊性,由此引發(fā)金融控股公司內(nèi)部治理的特殊性以及我國(guó)金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制失當(dāng)所導(dǎo)致的特殊風(fēng)險(xiǎn),并針對(duì)我國(guó)金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制中的特殊問(wèn)題,力圖構(gòu)建出良好且系統(tǒng)的內(nèi)部治理制度予以回應(yīng),同時(shí)借助外部規(guī)制強(qiáng)化內(nèi)部治理機(jī)制的運(yùn)行和實(shí)施,是紙面的需要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的必須。
本書(shū)主要運(yùn)用規(guī)范分析法、比較分析法和實(shí)證分析法,分析我國(guó)金融控股內(nèi)部治理機(jī)制具有的特殊性,并對(duì)由此產(chǎn)生的特殊風(fēng)險(xiǎn)提出了特殊的治理需求,系統(tǒng)建構(gòu)了金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制優(yōu)化方案和為未來(lái)的持續(xù)優(yōu)化指明方向,以充分發(fā)揮金融控股公司的經(jīng)濟(jì)功能,降低金融控股公司的風(fēng)險(xiǎn),防范生成系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
作者從法學(xué)研究角度出發(fā),直接以金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制為研究視角,對(duì)金融控股公司的內(nèi)部治理機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)和全面的分析和研究。研究視角較為新穎,具有開(kāi)創(chuàng)性。較為系統(tǒng)、全面的建構(gòu)了金融控股公司不同于控股公司或單一公司的獨(dú)特的內(nèi)部治理架構(gòu),為我國(guó)實(shí)踐中不斷涌現(xiàn)的金融控股公司內(nèi)部治理的形塑提供參考性框架,并能提升分業(yè)監(jiān)管模式下對(duì)金融控股公司監(jiān)管的針對(duì)性。
圖書(shū)目錄
0.引言
0.1研究背景及問(wèn)題的提出
0.1.1研究背景
0.1.2問(wèn)題的提出
0.2文獻(xiàn)綜述
0.2.1國(guó)外學(xué)者對(duì)金融控股公司治理的研究
0.2.2國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)金融控股公司治理的研究
0.3研究目的及意義
0.3.1研究目的
0.3.2研究意義
0.4研究思路及方法
0.4.1研究思路
0.4.2研究方法
0.5創(chuàng)新與進(jìn)一步研究的方向
0.5.1創(chuàng)新之處
0.5.2需進(jìn)一步研究的方向1.金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制的特性分析
1.1金融控股公司內(nèi)涵及相關(guān)術(shù)語(yǔ)界定
1.1.1控股公司與相似概念
1.1.2金融控股公司
1.1.3公司內(nèi)部治理機(jī)制
1.2金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制的特殊性
1.2.1金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制的重要性
1.2.2金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制的經(jīng)濟(jì)分析
1.2.3金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制特殊性的具體體現(xiàn)
1.2.4治理特殊性帶來(lái)的法律問(wèn)題
1.3金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制的一般框架
1.3.1金融控股公司母公司內(nèi)部治理的基本架構(gòu)
1.3.2金融控股公司子公司治理架構(gòu)
1.3.3金融控股公司治理機(jī)制
1.3.4控制權(quán)行使
1.4內(nèi)部治理機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響
1.4.1股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響
1.4.2所控股公司的數(shù)量、層級(jí)及類型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的
影響
1.4.3董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響
1.4.4經(jīng)理層激勵(lì)約束機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響
1.4.5組織架構(gòu)的搭建對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響
1.4.6信息披露對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響
1.5內(nèi)部治理機(jī)制失當(dāng)所引致的風(fēng)險(xiǎn)分析
1.5.1風(fēng)險(xiǎn)含義及特征
1.5.2風(fēng)險(xiǎn)的類型
1.5.3風(fēng)險(xiǎn)傳遞與危機(jī)傳染
1.6本章小結(jié)
2.我國(guó)金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制的實(shí)證研究
2.1金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制的類型化分析
2.1.1集團(tuán)類金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制
2.1.2銀行類金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制
2.1.3保險(xiǎn)類金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制
2.1.4證券類金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制
2.1.5資產(chǎn)管理類金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制
2.1.6產(chǎn)業(yè)資本類金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制
2.1.7比較分析
2.2金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制的問(wèn)題評(píng)析
2.2.1控股公司母子公司股權(quán)均呈現(xiàn)集中化
——股東會(huì)票決機(jī)能異化
2.2.2治理組織結(jié)構(gòu)形式化——董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)
制衡監(jiān)督不足
2.2.3所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)重疊現(xiàn)象較為突出——子公
司法人格形骸化
2.2.4法律規(guī)范缺失或效力不足—外部約束性偏弱
2.2.5公司章程相似性強(qiáng),對(duì)控股行為約束較少
2.3我國(guó)金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制失當(dāng)后的特殊
風(fēng)險(xiǎn)
2.3.1制衡機(jī)制缺失導(dǎo)致金融控股公司經(jīng)營(yíng)失敗風(fēng)
險(xiǎn)提升
2.3.2內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)
2.3.3利益輸送風(fēng)險(xiǎn)
2.3.4信息失真或空白風(fēng)險(xiǎn)
2.3.5利益相關(guān)者保護(hù)不周
2.4實(shí)例分析
2.4.1中信泰富案例分析
2.4.2德隆案例分析
2.5本章小結(jié)
3.金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制比較研究
3.1金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制國(guó)際性指引
3.1.1OCED公司治理原則
3.1.2巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)有關(guān)文件
3.1.3總結(jié)及歸納
3.2發(fā)達(dá)國(guó)家及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)金融控股公司內(nèi)部治
理機(jī)制
3.2.1美國(guó)和英國(guó)
3.2.2德國(guó)和日本
3.2.3我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)
3.3金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制典型實(shí)踐
3.3.1花旗集團(tuán)
3.3.2德意志銀行
3.3.3國(guó)泰金控
3.4啟示
3.5本章小結(jié)
4.優(yōu)化金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制的理論基礎(chǔ)
4.1委托—代理理論
4.1.1委托—代理理論的分析框架
4.1.2基于委托—代理理論的金融控股公司內(nèi)部治
理機(jī)制優(yōu)化
4.2金融脆弱性理論
4.2.1金融脆弱性理論的歷史演進(jìn)
4.2.2金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制在金融脆弱性理
論指導(dǎo)下的優(yōu)化
4.3金融聯(lián)系傳染機(jī)制理論
4.4信息不對(duì)稱理論
4.4.1信息不對(duì)稱理論的主要內(nèi)容
4.4.2信息不對(duì)稱理論在內(nèi)部治理機(jī)制優(yōu)化中的作用
4.5利益相關(guān)者理論
4.5.1利益相關(guān)者理論的發(fā)展
4.5.2利益相關(guān)者理論與股東至上理論的協(xié)同發(fā)展
4.6本章小結(jié)
5.我國(guó)金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制的重構(gòu)
5.1作為控股公司內(nèi)部治理機(jī)制優(yōu)化的一般路徑
5.1.1控股公司經(jīng)營(yíng)模式的選擇
5.1.2控股公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)
5.1.3母子公司治理架構(gòu)之銜接
5.1.4控制權(quán)行使
5.2金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制優(yōu)化的特殊舉措
5.2.1章程治理在內(nèi)部治理機(jī)制優(yōu)化中的特殊價(jià)值
5.2.2金融控股公司的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制
5.2.3透明化及信息披露
5.2.4利益相關(guān)者參與及保護(hù)機(jī)制
5.3本章小結(jié)
6.金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制的外部規(guī)制
6.1內(nèi)部治理機(jī)制優(yōu)化中的行政監(jiān)管
6.1.1國(guó)外主要監(jiān)管體制的比較分析
6.1.2我國(guó)監(jiān)管體制的現(xiàn)狀及選擇建議
6.1.3行政監(jiān)管提升金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制
有效性的主要進(jìn)路
6.2內(nèi)部治理機(jī)制優(yōu)化中的立法約束
6.2.1我國(guó)有關(guān)金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制的立法
現(xiàn)狀
6.2.2立法促進(jìn)內(nèi)部治理機(jī)制優(yōu)化的國(guó)外實(shí)踐
6.2.3促進(jìn)我國(guó)金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制優(yōu)化的
立法建議
6.3內(nèi)部治理機(jī)制優(yōu)化中的自律規(guī)制
6.3.1行業(yè)自律對(duì)金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制影響
的現(xiàn)狀和問(wèn)題
6.3.2行業(yè)協(xié)會(huì)介入金融控股公司內(nèi)部治理機(jī)制優(yōu)
化的理論依據(jù)和必要性
6.3.3發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的自律功能,為完善內(nèi)部治理
機(jī)制提供新的路徑
6.4內(nèi)部治理機(jī)制優(yōu)化中的市場(chǎng)激勵(lì)
6.4.1競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
6.4.2信用評(píng)級(jí)
6.5本章小結(jié)
參考文獻(xiàn)
后記