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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

前言
當(dāng)一部完整的書稿擺在面前時(shí)，心中涌起一股莫名的感動(dòng)!為了那一份孤獨(dú)而執(zhí)著的堅(jiān)持，也為了那一份激情和心血的付出。從開始到結(jié)束，就像和心愛(ài)的人朝夕相處，令人如此沉醉，為她煩惱為她快樂(lè)!每一個(gè)寂靜的夜對(duì)著書稿挑燈奮戰(zhàn)，就像和她暢談心事共話短長(zhǎng)。回首這為伊消得人憔悴的寫作歷程，自覺(jué)我們的努力無(wú)愧于心!
證券市場(chǎng)沒(méi)有花前月下的浪漫，卻不缺少爾虞我詐的奸險(xiǎn)，層出不窮的違法違規(guī)行為，集中展示了商業(yè)社會(huì)的炎涼世態(tài)。我們所追求的文明社會(huì)決不容許破壞良好秩序的事物存在，而我們法律人更應(yīng)是人類良知的守護(hù)者，本書即是為廣大證券從業(yè)者和希望了解與學(xué)習(xí)證券法的人士，提供一種證券實(shí)踐的操作指南和維護(hù)合法權(quán)益的支持引導(dǎo)�！蹲C券法》已于2005年lO月全面修訂，并自2006年1月1日起正式施行。本書立足于對(duì)證券法進(jìn)行詳略得當(dāng)?shù)慕庾x，并精心準(zhǔn)備了若干案例供大家理解和參考(凡沒(méi)有特別注明的案例和數(shù)據(jù)，均來(lái)自互聯(lián)網(wǎng)的公開發(fā)表資料)，同時(shí)列舉了與本法條密切相關(guān)的其他法律規(guī)定，方便讀者全面了解和掌握。因此，無(wú)論是為了學(xué)習(xí)證券法知識(shí)，還是為了證券實(shí)務(wù)操作，抑或是為了拿下國(guó)家司法考試，本書都有極其豐富的價(jià)值。
本書按照《證券法》的條文順序編寫，是為了方便大家學(xué)習(xí)證券法的思路邏輯，同時(shí)也表明了作者欲理論和實(shí)踐并重的良苦用心。本書由蔣華負(fù)責(zé)撰寫總則、證券發(fā)行、法律責(zé)任和附則；由石之恒負(fù)責(zé)撰寫證券交易中的“一般規(guī)定、證券上市”和證券公司；由葉海芳負(fù)責(zé)撰寫證券交易中的“持續(xù)信息公開、禁止的交易行為”和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)；由郝周負(fù)責(zé)撰寫上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；最后，由鐘明霞和蔣華負(fù)責(zé)統(tǒng)稿。作者聯(lián)系郵箱：zmx988@163．com。
您手中捧著的這本書，乃是浩瀚書海中一粒新鮮的塵埃，卻也是我們心血的結(jié)晶!我們的信心，源自您的關(guān)注，我們的進(jìn)步，源自您的賜教!

圖書目錄

前言 l
第一章總 則 l
一、二一一般規(guī)定 l
二、三公原則 4
三、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理原則 5
四、政府監(jiān)管 7
第二章證券發(fā)行 8
一、公開發(fā)行與審核制度 8
二、保薦制度 12
三、公開發(fā)行與審核制度 16
四、公開發(fā)行新股的條件 19
五、公開發(fā)行新股需提交的文件 26
六、所募資金的用途 29
七、公開發(fā)行債券的條件 32
八、公開發(fā)行債券需提交的文件 36
九、再次發(fā)行債券的限制 38
十、申請(qǐng)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整要求 40
十一、預(yù)披露制度 45
十二、發(fā)行審核委員會(huì) 47
十三、證券發(fā)行的核準(zhǔn) 49
十四、核準(zhǔn)后的信息披露 51
十五、核準(zhǔn)決定的糾錯(cuò)機(jī)制 53
十六、證券承銷制度 55
十七、承銷協(xié)議的內(nèi)容 57
十八、承銷證券公司的義務(wù) 59
十九、承銷團(tuán)制度 60
二十、承銷期限 62
二十一、溢價(jià)發(fā)行價(jià)格的確定 63
二十二、發(fā)行失敗制度 64
第三章證券交易 66
第一節(jié)一般規(guī)定 66
一、可交易證券的范圍 66
二、限制性交易的期限 70
三、交易場(chǎng)所 74
四、交易方式 76
五、交易形式 78
六、現(xiàn)貨和其他交易方式 80
七、從業(yè)人員等持有、買賣、受贈(zèng)股票的禁止 81
八、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員股票買賣的限制 84
九、公司歸人權(quán)制度 86
第二節(jié)證券上市 89
一、證券上市審核 89
二、上市保薦人制度 91
三、股票上市的條件 94
四、上市申請(qǐng)文件 98
五、特別事項(xiàng)公告 102
六、暫停股票上市的情形 104
七、終止股票上市的情形 108
八、債券上市交易的條件 112
九、債券上市交易申請(qǐng)的文件 115
十、債券上市資格暫停 118
十一、債券上市資格終止 121
第三節(jié)持續(xù)信息公開 123
一、信息披露制度 123
二、中期報(bào)告內(nèi)容 125
三、年度報(bào)告 129
四、重大事件公告 131
五、信息公告責(zé)任 137
六、虛假信息責(zé)任 139
七、信息公開的監(jiān)督 141
第四節(jié)禁止的交易行為 142
一、內(nèi)幕交易禁止制度 142
二、內(nèi)幕信息知情人范圍 144
三、內(nèi)幕信息的內(nèi)容 146
四、禁止利用內(nèi)幕信息 149
五、禁止操縱證券交易 151
六、禁止虛假信息的編造傳播 154
七、欺詐行為禁止 157
八、法人賬戶管理 160
九、禁止挪用公款買賣證券 162
十、對(duì)禁止交易行為的報(bào)告義務(wù) 164
第四章上市公司的收購(gòu) 166
一、收購(gòu)方式 166
二、控制股份、增持股份的信息披露義務(wù) 169
三、信息披露義務(wù)內(nèi)容 172
四、強(qiáng)制要約收購(gòu) 173
五、公告收購(gòu)要約和收購(gòu)期限 176
六、收購(gòu)要約的撤銷和變更 178
七、買賣上市公司股票的限制 180
八、協(xié)議收購(gòu) 181
九、收購(gòu)履行的保全性措施 184
十、協(xié)議收購(gòu)中的強(qiáng)制要約收購(gòu) 185
十一、終止上市、強(qiáng)制受讓股份、企業(yè)
形式變更 188
十二、股票轉(zhuǎn)讓的限制 192
十三、更換公司股票 193
十四、國(guó)有股轉(zhuǎn)讓的特別規(guī)定 195
第五章證券交易所 197
一、證券交易所定義 197
二、章程 199
三、費(fèi)用收入的支配 200
四、集中交易的主體 202
五、投資者買賣證券程序 203
六、證券公司接受委托買賣證券程序 205
七、公布行情 206
八、技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市 208
九、監(jiān)控、監(jiān)督、限制交易 210
十、風(fēng)險(xiǎn)基金 212
十一、制定業(yè)務(wù)規(guī)則 214
十二、交易結(jié)果不得改變 215
第六章證券公司 217
一、設(shè)立證券公司的審批 217
二、證券公司的形式 219
三、設(shè)立證券公司的條件 220
四、證券公司的業(yè)務(wù)范圍 224
五、證券公司的注冊(cè)資本 227
六、證券公司的設(shè)立審批 228
七、需批準(zhǔn)事項(xiàng) 230
八、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的控制 232
九、擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
的條件 234
十、證券公司從業(yè)人員的禁止 238
十一、兼職禁止 239
十二、證券投資者保護(hù)基金 241
十三、內(nèi)部控制制度 244
十四、自營(yíng)業(yè)務(wù)的名義 246
十五、自主經(jīng)營(yíng)權(quán) 248
十六、交易結(jié)算資金 250
十七、證券買賣委托書 253
十八、證券代理買賣 255
十九、融資及融券交易 257
二十、全權(quán)委托的禁止 259
二十一、收益承諾的禁止 260
二十二、私下接受委托的禁止 261
二十三、職務(wù)行為的責(zé)任 262
二十四、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的
法律后果 263
二十五、虛假出資、抽逃出資的法律后果 268
二十六、特定人員失職的法律后果 272
二十七、證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的
法律后果 273
二十八、在特定期間對(duì)責(zé)任人員采取的措施 275
第七章證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 277
一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)種類 277
二、投資咨詢機(jī)構(gòu)禁止行為 280
三、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具文件規(guī)定 282
第八章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 286
一、基本職能 286
二、職責(zé)范圍 287
三、有權(quán)采取的措施 289
四、調(diào)查的程序 292
第九章法律責(zé)任 294
一、違法公開發(fā)行證券的責(zé)任 294
二、騙取發(fā)行核準(zhǔn)的責(zé)任 296
三、證券公司擅自公開發(fā)行證券的責(zé)任 298
四、證券公司違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的責(zé)任 299
五、保薦人不履行法定職責(zé)的責(zé)任 300
六、違反信息披露規(guī)定的責(zé)任 302
七、擅自改變資金用途的責(zé)任 305
八、擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券
業(yè)務(wù)的責(zé)任 306
九、禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票
的責(zé)任 307
十、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違法買賣股票的責(zé)任 309
十一、內(nèi)幕交易的責(zé)任 310
十二、操縱證券市場(chǎng)的責(zé)任 311
十三、限制期內(nèi)買賣證券的責(zé)任 312
十四、違法提供融資融券的責(zé)任 313
十五、編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)
的責(zé)任 315
十六、虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任 317
十七、法人以非法帳戶買賣證券的責(zé)任 318
十八、證券公司違法從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
的責(zé)任 320
十九、證券公司違背客戶意愿辦理事項(xiàng)
的責(zé)任 321
二十、接受全權(quán)委托和作出損益承諾
的責(zé)任 322
二十一、違規(guī)收購(gòu)的責(zé)任 323
二十二、私下接受委托的責(zé)任 324
二十三、擅自變更相關(guān)事項(xiàng)的責(zé)任 325
二十四、超出許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的責(zé)任 326
二十五、混合操作的責(zé)任 328
二十六、報(bào)送虛假信息資料與違法提供融資或者
擔(dān)保的責(zé)任 329
二十七、制作、出具文件失實(shí)的責(zé)任 330
二十八、擅自設(shè)立和違法經(jīng)營(yíng)的責(zé)任 332
二十九、妨礙監(jiān)督管理的責(zé)任 333
三十、刑事責(zé)任的追究 334
三十一、民事賠償優(yōu)先原則 337
三十二、市場(chǎng)禁人制度 338
三十三、行政復(fù)議和行政訴訟的提起權(quán) 340
第十章附 則 342
一、新法不溯及既往的原則 342
二、境內(nèi)企業(yè)在外發(fā)行證券的程序 343
三、外幣認(rèn)購(gòu) 344
四、法律生效時(shí)間 345