- 編號(hào)：31438
- 書名：證券發(fā)行與承銷(2007證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材)
- 作者：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)編
- 出版社：中國財(cái)政
- 出版時(shí)間：2007年7月
- 入庫時(shí)間：2007-11-5
- 定價(jià)：41
圖書內(nèi)容簡介
隨著我國資本市場的規(guī)范發(fā)展，不斷提高證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的競爭能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平，提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場參與者整體素質(zhì)，顯得尤為重要。中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。同時(shí)規(guī)定，凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對擴(kuò)大證券市場從業(yè)人員隊(duì)伍，提高證券從業(yè)人員的專業(yè)水平，規(guī)范證券從業(yè)人員管理具有十分重要的意義。 2006年以來，我國資本市場發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)嶄新的發(fā)展階段，市場化、規(guī)范化、國際化的趨勢日漸顯著。為適應(yīng)資本市場發(fā)展的需要，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)一年來法律法規(guī)的變化和市場的發(fā)展，對《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2006)》進(jìn)行了修訂：第一，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》及其配套規(guī)則，在《證券交易》中新增融資融券業(yè)務(wù)的章節(jié)；第二，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司收購管理辦法》，重新編寫《證券發(fā)行與承銷》中的相應(yīng)內(nèi)容；第三，根據(jù)新修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國證監(jiān)會(huì)新頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》等法規(guī)，增加了有關(guān)股指期貨的基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則方面的內(nèi)容；第四，結(jié)合新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，修訂了《證券投資分析》有關(guān)上市公司分析、財(cái)務(wù)分析及基金估值的相關(guān)內(nèi)容；第五，在《證券投資分析》中新增金融工程應(yīng)用分析的內(nèi)容；第六，對原教材中的錯(cuò)漏之處進(jìn)行修訂，刪除了已不再適用的內(nèi)容。
圖書目錄
第一章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)…………………………………(1)
第一節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)概述…………………………………………(1)
第二節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)資格…………………………………………(11)
第三節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制…………………………………(15)
第四節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管………………………………………(19)
第二章股份有限公司概述………………………………………………(25)
第一節(jié)股份有限公司的設(shè)立………………………………………(25)
第二節(jié)股份有限公司的股份和公司債券…………………………(34)
第三節(jié)股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)…………………………………(37)
第四節(jié)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定……………………………(47)
第五節(jié)股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)…………………………………(54)
第六節(jié)股份有限公司的合并、分立、解散和清算………………(56)
第三章企業(yè)的股份制改組………………………………………………(59)
第一節(jié)企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序……………………(59)
第二節(jié)股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表
審計(jì)和法律審查……………………………………………(66)
第四章公司融資…………………………………………………………(81)
第一節(jié)公司融資概述………………………………………………(81)
第二節(jié)公司融資成本………………………………………………(84)
第三節(jié)資本結(jié)構(gòu)理論……………………………………………(87)
第四節(jié)公司融資方式選擇…………………………………………(94)
第五章首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序……………………(99)
第一節(jié)首次公開發(fā)行股票公司的輔導(dǎo)……………………………(99)
第二節(jié)首次公開發(fā)行股票申請文件的準(zhǔn)備………………………(106)
第三節(jié)首次公開發(fā)行股票的條件和推薦核準(zhǔn)……………………(122)
第六章首次公開發(fā)行股票的操作……………………………………(l39)
第一節(jié)首次公開發(fā)行股票的估值和詢價(jià)…………………………(139)
第二節(jié)首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式……………………………(144)
第三節(jié)發(fā)行準(zhǔn)備、費(fèi)用和后期工作………………………………(153)
第四節(jié)股票的發(fā)行上市保薦………………………………………(157)
第七章首次公開發(fā)行股票的信息披露…………………………………(166)
第一節(jié)信息披露概述………………………………………………(166)
第二節(jié)首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要…………………(170)
第三節(jié)股票發(fā)行公告………………………………………………(191)
第四節(jié)股票上市公告書……………………………………………(l92)
第八章上市公司發(fā)行新股………………………………………………(196)
第一節(jié)上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作……………………………(196)
第二節(jié)上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序………………………(206)
第三節(jié)發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序………………(208)
第四節(jié)與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露……………………(212)
第九章上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券…………………………………(216)
第一節(jié)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作………………(216)
第二節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)………………………(225)
第三節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市……………………………(228)
第四節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露………………………………(233)
第十章債券的發(fā)行與承銷………………………………………………(235)
第一節(jié)我國國債的發(fā)行與承銷……………………………………(235)
第二節(jié)我國金融債券的發(fā)行與承銷………………………………(240)
第三節(jié)我國企業(yè)債券的發(fā)行與承銷………………………………(248)
第四節(jié)企業(yè)短期融資券的發(fā)行與承銷……………………………(257)
第五節(jié)證券公司債券的發(fā)行與承銷………………………………(264)
第六節(jié)資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷………………………………(282)
第七節(jié)國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷…………………(294)
第十一章外資股的發(fā)行…………………………………………………(298)
第一節(jié)境內(nèi)上市外資股的發(fā)行……………………………………(298)
第二節(jié)H股的發(fā)行與上市…………………………………………(303)
第三節(jié)內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市…………………(306)
第四節(jié)境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市…………………………(310)
第五節(jié)外資股招股說明書的制作………………………………(312)
第六節(jié)國際推介與分銷……………………………………………(317)
第十二章公司收購與資產(chǎn)重組…………………………………………(320)
第一節(jié)公司收購概述………………………………………………(320)
第二節(jié)上市公司收購………………………………………………(328)
第三節(jié)上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為的規(guī)范………(354)
第四節(jié)上市公司國有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓…………………(361)
第五節(jié)外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資………………………(364)
第六節(jié)關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定……………………(370)
后記………………………………………………………………………(384)
本書共有384頁
