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圖書(shū)目錄

目 錄
第一編商法導(dǎo)論
第一章商法概述………………………………………………………………（1）
第一節(jié) 商法的概念和特征………………………………………………(3)
一、商法的概念……………………………………………………………(3)
二、商法的特征……………………………………………………………(1l）
第二節(jié) 商法的基本原則……………………………………………………(17)
一、促進(jìn)交易自由的原則…………………………………………………（17）
二、維護(hù)交易公平的原則…………………………………………………(19)
三、提高交易效率的原則…………………………………………………(27)
四、確保交易安全的原則…………………………………………………(28)
第三節(jié) 商法的歷史發(fā)展與商事立法………………………………………(30)
一、古代的商事法…………………………………………………………(30)
二、中世紀(jì)的“商人法”…………………………………………………（31）
三、近、現(xiàn)代商法……………………………………………………………（32）
四、我國(guó)的商事立法………………………………………………………（37）
五、中國(guó)商事立法體例的選擇……………………………………………(43)
第二章商事主體………………………………………………………………(50)
第一節(jié) 商事主體概述………………………………………………………(50)
一、商事主體的概念和特征………………………………………………(50)
二、商事主體與商業(yè)輔助人……………………………………………（51）
第二節(jié) 商法人………………………………………………………………(53）
一、商法人概述……………………………………………………………(53）
二、公司企業(yè)………………………………………………………………(33)
三、國(guó)有企業(yè)………………………………………………………………(58)
四、集體企業(yè)………………………………………………………………(60)
第三節(jié) 商合伙………………………………………………………………（ 62）
一、商合伙概述……………………………………………………………（62）
二、合伙企業(yè)………………………………………………………………(65）
第四節(jié) 商個(gè)人………………………………………………………………（71）
一、商個(gè)人概述…………………………………………………………(71）
二、個(gè)體工商戶……………………………………………………………(71）
三、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶………………………………………………………(72)
四、獨(dú)資企業(yè)………………………………………………………………(72)
第五節(jié) 外商投資企業(yè)………………………………………………………(75）
一、外商投資企業(yè)概述……………………………………………………(75)
二、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)……………………………………………………(75)
三、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)……………………………………………………(79）
四、外資企業(yè)………………………………………………………………(82)
第三章商事行為………………………………………………………………(85)
第一節(jié) 商事行為概述………………………………………………………(85)
一、商事行為的概念和特征………………………………………………(85)
二、商事行為的分類………………………………………………………(85)
第二節(jié) 商事行為各論………………………………………………………（87)
一、商事合同………………………………………………………………(87)
二、證券交易………………………………………………………………(89)
三、期貨交易………………………………………………………………(89)
四、商事信托………………………………………………………………(93)
五、投資基金………………………………………………………………(93)
六、商業(yè)銀行業(yè)務(wù)…………………………………………………………（ 95)
七、商業(yè)票據(jù)………………………………………………………………（ 97)
八、商業(yè)保險(xiǎn)………………………………………………………………(97)
九、海商……………………………………………………………………(98)
第四章商業(yè)名稱………………………………………………………………(103)
第一節(jié) 商業(yè)名稱概述………………………………………………………(103)
一、商業(yè)名稱的概念和特征………………………………………………(103)
二、選用商業(yè)名稱的原則…………………………………………………(103)
三、商業(yè)名稱的選用方法…………………………………………………(104)
第二節(jié)我國(guó)法律關(guān)于企業(yè)名稱的規(guī)定……………………………………(104)
一、企業(yè)名稱的選用………………………………………………………(105)
二、企業(yè)名稱的登記………………………………………………………(107)
第三節(jié) 商業(yè)名稱權(quán)的保護(hù)…………………………………………………(108)
一、商業(yè)名稱權(quán)的性質(zhì)……………………………………………………(108)
二、商業(yè)名稱權(quán)的效力……………………………………………………(109)
第五章商事代理………………………………………………………………(111)
第一節(jié) 商事代理概述………………………………………………………(111）
一、商事代理的概念、特點(diǎn)和意義…………………………………………(111)
二、商事代理權(quán)……………………………………………………………(112)
三、商事代理人的權(quán)利義務(wù)………………………………………………(115)
第二節(jié) 商事代理的類型……………………………………………………(116)
一、直接代理………………………………………………………………(116)
二、間接代理………………………………………………………………(118)
三、居間代理………………………………………………………………(121)
第二編商事公司
第一章公司概述………………………………………………………………(125)
第一節(jié) 公司的經(jīng)典定義……………………………………………………(125)
一、公司的人格性…………………………………………………………(125)
二、公司的社團(tuán)性…………………………………………………………(128)
三、公司的營(yíng)利性…………………………………………………………(129)
第二節(jié)公司的特征…………………………………………………………(130)
一、集中管理………………………………………………………………(130)
二、有限責(zé)任………………………………………………………………(131)
三、股權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓………………………………………………………(132)
四、公司的永久存在………………………………………………………(133)
第三節(jié) 對(duì)傳統(tǒng)公司觀念的修正……………………………………………(133)
一、揭開(kāi)公司面紗…………………………………………………………(133)
二、一人公司………………………………………………………………(136)
三、公司的社會(huì)責(zé)任………………………………………………………(138)
第四節(jié) 公司的性質(zhì)…………………………………………………………(140)
一、公司完全是法律的產(chǎn)物嗎?…………………………………………(140)
二、公司是當(dāng)事人之間的契約安排嗎?…………………………………(141)
第五節(jié)公司的類型…………………………………………………………(143)
一、公司類型概述…………………………………………………………(143)
二、我國(guó)公司法上對(duì)公司的分類…………………………………………(147)
三、我國(guó)公司法上關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司的規(guī)定……………………………(149)
第二章公司設(shè)立………………………………………………………………(151)
第一節(jié)公司設(shè)立概述………………………………………………………(151)
一、公司設(shè)立的概念………………………………………………………(151)
二、公司的設(shè)立條件………………………………………………………(152)
三、公司的設(shè)立方式…………………………一…………………………(153)
四、公司的設(shè)立程序………………………………………………………(154)
五、法律政策……………………………………………………………(155)
第二節(jié)發(fā)起人………………………………………………………………(157)
一、發(fā)起人概述……………………………………………………………(157)
二、發(fā)起人權(quán)利與義務(wù)……………………………………………………（l57)
三、先公司交易……………………………………………………………(158)
第三節(jié) 公司章程、目的與權(quán)力……………………………………………(160)
一、公司章程………………………………………………………………(160)
二、公司目的………………………………………………(161)
三、公司權(quán)力………………………………………………………………(162)
四、越權(quán)行為………………………………………………………………(165)
第三章公司融資………………………………………………………………(170)
第一節(jié) 公司資本……………………………………………………………(170)
一、公司資本的構(gòu)成………………………………………………………(170)
二、公司資本與公司財(cái)產(chǎn)…………………………………………………(171)
第二節(jié)股權(quán)資本……………………………………………………………(172)
一、相關(guān)概念：注冊(cè)資本、發(fā)行資本與實(shí)繳資本…………………………(172)
二、傳統(tǒng)公司法上的資本原則……………………………………………(173)
三、我國(guó)公司法關(guān)于初始資本的要求……………………………………(173)
四、現(xiàn)代公司法上的資本原則……………………………………………(174)
五、股東權(quán)利………………………………………………………………(176)
第三節(jié)股份的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓…………………………………………………(178)
一、股份概述………………………………………………………………(178)
二、股份的種類……………………………………………………………(179)
三、股份的發(fā)行……………………………………………………………(182)
四、股份的轉(zhuǎn)讓……………………………………………………………(184)
五、股份的回購(gòu)……………………………………………………………(186)
六、股份的設(shè)質(zhì)……………………………………………………………(187)
七、股票的被盜、遺失或者滅失……………………………………………(187)
第四節(jié)公司債券……………………………………………………………(188)
一、公司債券概述…………………………………………………………(188)
二、公司債的種類…………………………………………………………(189)
三、公司債債權(quán)人的權(quán)利…………………………………………………(190)
四、公司債券的發(fā)行………………………………………………………(191)
五、公司債券的轉(zhuǎn)讓………………………………………………………(193)
六、可轉(zhuǎn)換公司債………………………………………………………(193)
第五節(jié)公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)與盈余分配………………………………………(194)
一、公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度……………………………………………………(194)
二、公積金制度……………………………………………………………(195)
三、公益金制度……………………………………………………………(195)
四、盈余分配制度…………………………………………………………(195)
第四章公司治理………………………………………………………………(197)
第一節(jié)公司治理概述………………………………………………………(197)
一、公司機(jī)關(guān)的構(gòu)成………………………………………………………(197)
二、對(duì)傳統(tǒng)公司治理結(jié)構(gòu)的評(píng)估…………………………………………(197)
三、我國(guó)公司治理中存在的問(wèn)題…………………………………………(199)
第二節(jié)股東會(huì)………………………………………………………………(200）
一、股東會(huì)的權(quán)力…………………………………………………………(200)
二、股東會(huì)議的形式………………………………………………………(201)
三、股東會(huì)的召開(kāi)及其議事規(guī)則…………………………………………(201)
四、在冊(cè)所有權(quán)與在冊(cè)日期………………………………………………(203)
五、累積表決權(quán)……………………………………………………………(204)
六、表決權(quán)代理……………………………………………………………(205)
七、表決權(quán)信托……………………………………………………………(206)
第三節(jié)董事會(huì)………………………………………………………………(206)
一、董事會(huì)議………………………………………………………………(206)
二、董事……………………………………………………………………(209)
三、獨(dú)立董事………………………………………………………………(211)
四、專門(mén)委員會(huì)……………………………………………………………(214)
第四節(jié) 經(jīng)理…………………………………………………………………(215)
一、經(jīng)理的設(shè)置……………………………………………………………(215)
二、經(jīng)理資格………………………………………………………………(216)
三、聘任與解聘……………………………………………………………(216)
四、經(jīng)理的權(quán)力……………………………………………………………(216)
五、報(bào)酬……………………………………………………………………(216)
第五節(jié)監(jiān)事會(huì)………………………………………………………………(216)
一、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成…………………………………………………………(216)
二、監(jiān)事會(huì)的任期、職權(quán)和議事規(guī)則………………………………………(217)
第六節(jié) 受信義務(wù)……………………………………………………………(217)
一、受信義務(wù)概述…………………………………………………………(217）
二、注意義務(wù)………………………………………………………………(220)
三、忠實(shí)義務(wù)………………………………………………………………(222)
第七節(jié) 派生訴訟……………………………………………………………(226)
一、派生訴訟概述…………………………………………………………(226)
二、派生訴訟當(dāng)事人………………………………………………………(227)
三、先訴請(qǐng)求………………………………………………………………(228)
四、董事會(huì)的防御…………………………………………………………(230)
五、費(fèi)用擔(dān)保………………………………………………………………(231)
六、派生訴訟的和解………………………………………………………(231)
七、派生訴訟的救濟(jì)和訴訟中的費(fèi)用……………………………………(232)
第八節(jié)補(bǔ)償與責(zé)任保險(xiǎn)…………………………………………………(233)
一、董事、經(jīng)理補(bǔ)償…………………………………………………………(233)
二、董事、經(jīng)理責(zé)任保險(xiǎn)……………………………………………………(234)
第五章公司變更………………………………………………………………(236)
第一節(jié)公司章程修改………………………………………………………(236)
一、修改公司章程的意義…………………………………………………(236)
二、修改章程的法律要求…………………………………………………(237)
第二節(jié) 資本變動(dòng)……………………………………………………………(238)
一、資本變動(dòng)的概念………………………………………………………(238)
二、增加資本………………………………………………………………(238)
三、減少資本………………………………………………………………(239)
第三節(jié) 公司組織形式的變更………………………………………………(240)
一、組織形式變更概述…………………………………………………(240)
二、我國(guó)公司法關(guān)于組織形式變更的規(guī)定………………………………(240)
第四節(jié) 公司合并與分立……………………………………………………(242)
一、公司合并………………………………………………………………(242)
二、公司分立………………………………………………………………(244)
第五節(jié)評(píng)估權(quán)………………………………………………………………(245）
一、評(píng)估權(quán)的概念…………………………………………………………(245)
二、評(píng)估權(quán)的適用范圍……………………………………………………(246)
三、評(píng)估程序………………………………………………………………(246)
四、回購(gòu)價(jià)格的確定……………………………………………………(247)
第六章公司終止………………………………………………………………(248)
第一節(jié)公司解散……………………………………………………………(248)
一、公司解散的意義………………………………………………………(248)
二、自愿解散………………………………………………………………(249)
三、強(qiáng)制解散………………………………………………………………(250)
第二節(jié) 公司清算……………………………………………………………(252)
一、清算的意義……………………………………………………………(252)
二、清算的方式……………………………………………………………(252)
三、清算事務(wù)的執(zhí)行………………………………………………………(253)
四、清算人的義務(wù)…………………………………………………………(254)
五、清算的中止與終止……………………………………………………(254)
第三編證券交易
第一章證券與證券法…………………………………………………………(259)
第一節(jié)證券法上的證券……………………………………………………(259)
一、證券概述………………………………………………………………(259)
二、不同的證券法對(duì)證券的界定…………………………………………(263)
第二節(jié)證券市場(chǎng)及其法律監(jiān)控……………………………………………(268)
一、證券市場(chǎng)的構(gòu)成………………………………………………………(268)
二、證券市場(chǎng)參與者………………………………………………………(269)
三、證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)………………………………………………………(269)
四、對(duì)證券市場(chǎng)的法律監(jiān)控………………………………………………(271)
第三節(jié)證券法的基本原則…………………………………………………(276)
一、“三公”原則……………………………………………………………(276)
二、平等、自愿、有償和誠(chéng)實(shí)信用原則……………………………………(277)
三、遵守法律和禁止欺詐原則……………………………………………(278)
四、分業(yè)經(jīng)營(yíng)管理原則……………………………………………………(278)
五、政府統(tǒng)一監(jiān)管、行業(yè)自律管理與審計(jì)監(jiān)督相結(jié)合的原則……………(279)
第二章證券發(fā)行………………………………………………………………(281)
第一節(jié)證券發(fā)行概述………………………………………………………(281)
一、證券發(fā)行概念與分類…………………………………………………(281)
二、證券發(fā)行審核制度……………………………………………………(283)
第二節(jié)股票的發(fā)行…………………………………………………………(284)
一、股票發(fā)行的條件……………………………………………………(284)
二、股票發(fā)行的程序……………………………………………………(285)
第三節(jié)公司債券的發(fā)行……………………………………………………(286)
一、發(fā)行公司債券的資格………………………………………………(286)
二、發(fā)行公司債券的條件…………………………………………………(287)
三、發(fā)行公司債券的程序…………………………………………………(287)
四、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行………………………………………………(288)
第四節(jié) 證券的承銷…………………………………………………………(289)
一、證券承銷的概念………………………………………………………(289)
二、證券承銷的方式………………………………………………………(289)
三、承銷協(xié)議……………………………………………………………(290)
四、證券承銷商的義務(wù)……………………………………………………(290)
每三章證券交易………………………………………………………………(291)
第一節(jié)證券交易概述………………………………………………………(291)
一、證券交易的概念………………………………………………………(291)
二、證券交易的主體………………………………………………………(291)
三、證券交易的對(duì)象………………………………………………………(292)
四、證券交易的場(chǎng)所………………………………………………………(292)
五、證券交易的方式………………………………………………………(293)
第二節(jié)證券上市……………………………………………………………(293)
一、證券上市概述…………………………………………………………(293)
二、證券上市的條件………………………………………………………(294)
三、證券上市的程序……………………………………………………(295)
四、證券上市的暫停和終止………………………………………………(297)
第三節(jié)持續(xù)信息公開(kāi)………………………………………………………(300)
一、持續(xù)信息公開(kāi)概述……………………………………………………(300)
二、持續(xù)信息公開(kāi)的要求和方式…………………………………………(301)
三、持續(xù)信息公開(kāi)的內(nèi)容…………………………………………………(302)
四、違反持續(xù)信息公開(kāi)的責(zé)任……………………………………………(304)
五、對(duì)持續(xù)信息公開(kāi)的監(jiān)督………………………………………………(305)
第四節(jié)證券欺詐及其他禁止的交易行為…………………………………(305)
一、內(nèi)幕交易………………………………………………………………(305)
二、內(nèi)部人短線交易………………………………………………………(307)
三、操縱市場(chǎng)………………………………………………………………(308)
四、虛假陳述………………………………………………………………(310)
五、欺詐客戶………………………………………………………………(315)
六、其他禁止的行為………………………………………………………(316)
第四章上市公司收購(gòu)…………………………………………………………(319)
第一節(jié) 上市公司收購(gòu)概述…………………………………………………(319)
一、上市公司收購(gòu)的概念和特征…………………………………………(319)
二、持股權(quán)益的披露………………………………………………………(321)
第二節(jié)要約收購(gòu)……………………………………………………………(322)
一、要約收購(gòu)概述…………………………………………………………(322)
二、收購(gòu)要約規(guī)則…………………………………………………………(325)
三、收購(gòu)要約期滿的法律后果……………………………………………(329)
四、要約收購(gòu)的豁免………………………………………………………(330)
第三節(jié)協(xié)議收購(gòu)……………………………………………………………(331)
一、協(xié)議收購(gòu)的概念和特征………………………………………………(331)
二、協(xié)議收購(gòu)的適用………………………………………………………(332)
三、協(xié)議收購(gòu)規(guī)則…………………………………………………………(333)
四、協(xié)議轉(zhuǎn)讓規(guī)則…………………………………………………………(334)
第四節(jié) 上市公司收購(gòu)的完成………………………………………………(335)
一、公告……………………………………………………………………(335)
二、股份轉(zhuǎn)讓限制………………………………………………………(336)
第五章證券交易所及其交易規(guī)則……………………………………………(337)
第一節(jié)證券交易所概述……………………………………………………(337)
一、證券交易所的概念……………………………………………………(337)
二、證券交易所的組織形式………………………………………………(337)
三、證券交易所的設(shè)立和解散……………………………………………(338)
第二節(jié)會(huì)員…………………………………………………………………(339)
一、會(huì)員的概念和特征……………………………………………………(339)
二、會(huì)員的權(quán)利義務(wù)………………………………………………………(339)
第三節(jié)組織機(jī)構(gòu)及其任職人員……………………………………………(340)
一、組織機(jī)構(gòu)………………………………………………………………(340)
二、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員………………………………………(342)
第四節(jié) 證券交易所交易規(guī)則………………………………………………(343)
一、場(chǎng)內(nèi)交易規(guī)則…………………………………………………………(343)
二、場(chǎng)內(nèi)交易程序…………………………………………………………(344)
第五節(jié)證券交易所的職責(zé)…………………………………………………(347)
一、即時(shí)公布證券交易行情………………………………………………(347)
二、依法辦理股票暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市……………………(348)
三、技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市措施…………………………………………(348)
四、設(shè)置實(shí)時(shí)臨控系統(tǒng)……………………………………………………(349)
五、風(fēng)險(xiǎn)基金的設(shè)立及其管理……………………………………………(349)
六、制定有關(guān)規(guī)則和管理規(guī)章……………………………………………(350)
七、對(duì)交易結(jié)果的處理……………………………………………………(351)
八、對(duì)證券交易所管理人員和從業(yè)人員的管理…………………………(351)
第六章證券公司及其業(yè)務(wù)……………………………………………………(353)
第一節(jié)證券公司……………………………………………………………(353)
一、證券公司概述…………………………………………………………(353)
二、證券公司的設(shè)立………………………………………………………(354)
三、分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、撤銷及其變更………………………………………(354)
四、高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員的任職資格………………………………(355)
五、風(fēng)險(xiǎn)管理制度…………………………………………………………(355)
第二節(jié)證券公司的業(yè)務(wù)……………………………………………………(356)
一、證券公司的業(yè)務(wù)范圍…………………………………………………(356)
二、證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則…………………………………………………(356)
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)…………………………………………………………(357)
第七章證券登記結(jié)算與服務(wù)機(jī)構(gòu)……………………………………………(360)
第一節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)…………………………………………………(360)
一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念……………………………………………(360)
二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立與解散……………………………………(360)
三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能和職責(zé)……………………………………(361)
第二節(jié)證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)…………………………………………………(362)
一、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的概念……………………………………………(362)
二、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的特征……………………………………………(362)
第八章證券監(jiān)督管理…………………………………………………………(365)
第一節(jié)證券市場(chǎng)管理概述…………………………………………………(365)
一、證券市場(chǎng)管理的意義…………………………………………………(365)
二、證券市場(chǎng)管理模式……………………………………………………(365)
第二節(jié)證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管………………………………………………(366)
一、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)…………………………………………………………(366)
二、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)…………………………………………………(367)
三、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)的履行……………………………………………(367)
第三節(jié) 證券市場(chǎng)的自律管理………………………………………………(369)
一、證券業(yè)協(xié)會(huì)概述………………………………………………………(369)
二、證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)………………………………………………(370)
三、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)……………………………………………………(370)
四、協(xié)會(huì)會(huì)員………………………………………………………………(370)
第四編商事信托
第一章信托概述………………………………………………………………(375)
第一節(jié)信托的基本理念……………………………………………………(375)
一、信托的概念與特征……………………………………………………(375)
二、信托的制度功能………………………………………………………(378)
第二節(jié)信托與相關(guān)法律制度………………………………………………(379)
一、信托與代理……………………………………………………………(379)
二、信托與行紀(jì)……………………………………………………………(380)
三、信托與贈(zèng)與……………………………………………………………(380)
四、信托與監(jiān)護(hù)……………………………………………………………(381)
五、信托與遺囑……………………………………………………………(381)
六、信托與遺產(chǎn)管理………………………………………………………(382)
七、信托與公司……………………………………………………………(382)
第三節(jié)信托的分類…………………………………………………………(383)
一、私益信托與公益信托…………………………………………………(383)
二、法定信托與意定信托…………………………………………………(384)
三、明示信托與默示信托…………………………………………………(384)
四、自益信托與他益信托…………………………………………………(384)
五、可撤銷信托與不可撤銷信托…………………………………………(384)
六、生前信托與死后信托…………………………………………………(385)
七、強(qiáng)制執(zhí)行信托與非強(qiáng)制執(zhí)行信托……………………………………(385)
八、可執(zhí)行信托與待執(zhí)行信托……………………………………………(385)
第二章信托的歷史發(fā)展與現(xiàn)代繼受…………………………………………(387)
第一節(jié)信托的歷史發(fā)展……………………………………………………(387)
一、信托的起源及沿革……………………………………………………(387)
二、信托制度的現(xiàn)代化發(fā)展………………………………………………(392)
三、中國(guó)信托業(yè)的發(fā)展……………………………………………………(394)
第二節(jié)信托的現(xiàn)代繼受…………………………………………………(396)
一、信托制度的移植………………………………………………………(396)
二、信托財(cái)產(chǎn)與信托財(cái)產(chǎn)權(quán)利……………………………………………(399)
第三章信托的設(shè)立、變更與終止……………………………………………(406)
第一節(jié)信托的設(shè)立…………………………………………………………(406)
一、設(shè)立信托的方式………………………………………………………(406)
二、信托行為的效力………………………………………………………(410)
三、明示私益信托的設(shè)立…………………………………………………(414)
第二節(jié)信托的變更與終止…………………………………………………(417)
一、信托的變更……………………………………………………………(417)
二、信托的終止……………………………………………………………(418)
第四章信托關(guān)系………………………………………………………………(422)
第一節(jié)委托人………………………………………………………………(422)
一、委托人的地位…………………………………………………………(422)
二、委托人的權(quán)利…………………………………………………………(422)
三、委托人的義務(wù)…………………………………………………………(424)
第二節(jié) 受托人………………………………………………………………(425)
一、受托人權(quán)力……………………………………………………………(425)
二、受托人權(quán)利……………………………………………………………(428)
三、受托人義務(wù)……………………………………………………………(429)
四、受托人職責(zé)的終止…………………………………………………(434)
第三節(jié)受益人………………………………………………………………(435)
一、受益人的權(quán)利…………………………………………………………(435)
二、受益人的義務(wù)…………………………………………………………(437)
第五章信托投資及其法律監(jiān)控………………………………………………(438)
第一節(jié)信托與投資…………………………………………………………(438)
一、信托投資概述…………………………………………………………(438)
二、受托人投資權(quán)力的來(lái)源………………………………………………(439)
第二節(jié) 受托人投資的法律監(jiān)控……………………………………………(442)
一、投資范圍的限制………………………………………………………(442)
二、謹(jǐn)慎投資者規(guī)則……………………………………………………(445)
第六章違反信托的責(zé)任………………………………………………………(450)
第一節(jié)違信行為及其責(zé)任措施……………………………………………(450)
一、違信責(zé)任概述…………………………………………………………(450)
二、幾種具體責(zé)任…………………………………………………………(451)
三、對(duì)物救濟(jì)與信托追及…………………………………………………(453)
第二節(jié) 違信責(zé)任的確定與免責(zé)……………………………………………(456)
一、違信責(zé)任的確定………………………………………………………(456)
二、違信責(zé)任的免除………………………………………………………(458)
三、信托違反的責(zé)任與時(shí)效………………………………………………(462)
第五編商業(yè)銀行
第一章商業(yè)銀行概述…………………………………………………………(467)
第一節(jié) 商業(yè)銀行概念、特征與職能………………………………………(467)
一、商業(yè)銀行的概念………………………………………………………(467)
二、商業(yè)銀行的特征………………………………………………………(468)
三、商業(yè)銀行的職能………………………………………………………(468)
第二節(jié)銀行體系……………………………………………………………(469)
一、中央銀行………………………………………………………………(469)
二、政策性銀行……………………………………………………………(471)
三、非銀行金融機(jī)構(gòu)……………………………………………………(471)
第三節(jié) 商業(yè)銀行法…………………………………………………………(473)
一、商業(yè)銀行法的性質(zhì)……………………………………………………(473)
二、商業(yè)銀行法的體系和內(nèi)容……………………………………………(473)
三、商業(yè)銀行法的適用對(duì)象………………………………………………(473)
第四節(jié) 商業(yè)銀行組織………………………………………………………(474)
一、商業(yè)銀行的設(shè)立………………………………………………………(474)
二、商業(yè)銀行的組織形式和機(jī)構(gòu)………………………………………(476)
三、商業(yè)銀行的變更、合并與分立…………………………………………(477)
四、商業(yè)銀行的接管與終止………………………………………………(477)
第二章商業(yè)銀行業(yè)務(wù)概述……………………………………………………(480)
第一節(jié) 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展與構(gòu)成………………………………………(480)
一、商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展…………………………………………………(480)
二、商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的構(gòu)成…………………………………………………(482)
第二節(jié) 商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)原則…………………………………………(483)
一、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的原則……………………………………………………(483)
二、遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則……………………………(484)
三、保障存款人合法權(quán)益的原則………………………………………(485)
四、保障商業(yè)銀行審慎經(jīng)營(yíng)的原則………………………………………(485)
五、依法經(jīng)營(yíng)的原則………………………………………………………(486)
六、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則………………………………………………………(486)
七、接受監(jiān)管的原則………………………………………………………(487)
第三章商業(yè)銀行存款業(yè)務(wù)……………………………………………………(490)
第一節(jié)存款業(yè)務(wù)概述………………………………………………………(490)
一、存款的概念……………………………………………………………(490)
二、存款的種類……………………………………………………………(490)
第二節(jié)儲(chǔ)蓄存款……………………………………………………………(492)
一、儲(chǔ)蓄存款概述…………………………………………………………(492)
二、儲(chǔ)蓄存款利率及利息…………………………………………………(493)
三、儲(chǔ)蓄存款的支取………………………………………………………(494)
四、儲(chǔ)蓄存款的掛失……………………………………………………(494)
五、儲(chǔ)蓄存款的過(guò)戶………………………………………………………(494)
第三節(jié)單位存款……………………………………………………………(495)
一、單位存款概述…………………………………………………………(495)
二、定期存款………………………………………………………………(495)
三、活期存款………………………………………………………………(496)
四、單位存款的變更、掛失…………………………………………………(496)
第四節(jié) 存款的查詢、凍結(jié)和扣劃…………………………………………(497)
一、查詢、凍結(jié)、扣劃的原則………………………………………………(497)
二、查詢……………………………………………………(497)
三、凍結(jié)……………………………………………………………………(497)
四、扣劃…………………………………………………一(498)
第四章商業(yè)銀行貸款業(yè)務(wù)……………………………………………………(499)
第一節(jié)貸款業(yè)務(wù)概述………………………………………………………(499)
一、貸款的概念……………………………………………………………(499)
二、貸款的種類……………………………………………………………(499)
第二節(jié) 貸款期限和利率、利息……………………………………………(501)
一、貸款期限………………………………………………………………(501)
二、貸款利率………………………………………………………………(501)
三、貸款利息………………………………………………………………(501)
第三節(jié)貸款法律關(guān)系………………………………………………………(502)
一、貸款當(dāng)事人……………………………………………………………(502)
二、貸款人的權(quán)利義務(wù)……………………………………………………(502)
三、借款人的權(quán)利義務(wù)……………………………………………………(503)
第四節(jié) 貸款程序……………………………………………………………(505)
一、貸款主辦行……………………………………………………………(505)
二、貸款申請(qǐng)與審批………………………………………………………(505)
三、借款合同的簽訂和執(zhí)行………………………………………………(506)
第五節(jié)銀團(tuán)貸款……………………………………………………………(507)
一、銀團(tuán)貸款的概念………………………………………………………(507)
二、銀團(tuán)貸款的程序………………………………………………………(507)
三、期限和價(jià)格……………………………………………………………(507)
第六節(jié)貸款管理……………………………………………………………(508)
一、貸款管理制度…………………………………………………………(508)
二、不良貸款的監(jiān)管………………………………………………………(509)
第五章商業(yè)銀行結(jié)算業(yè)務(wù)……………………………………………………(510)
第一節(jié)銀行結(jié)算概述………………………………………………………(510)
一、結(jié)算的概念……………………………………………………………(510)
二、結(jié)算的分類……………………………………………………………(510)
第二節(jié)銀行結(jié)算賬戶………………………………………………………(511)
一、結(jié)算賬戶概述…………………………………………………………(511)
二、結(jié)算賬戶的開(kāi)立………………………………………………………(512)
三、結(jié)算賬戶的變更與撤銷……………………………………………(513)
第三節(jié)銀行結(jié)算的方式……………………………………………………(514)
一、匯兌……………………………………………………………………(514)
二、委托收款………………………………………………………………(515)
三、托收承付………………………………………………………………(517)
第六章商業(yè)銀行的其他業(yè)務(wù)…………………………………………………(519)
第一節(jié)信用證業(yè)務(wù)…………………………………………………………(519)
一、信用證概述……………………………………………………………(519)
二、我國(guó)法律關(guān)于信用證的規(guī)定…………………………………………(522)
第二節(jié)銀行卡業(yè)務(wù)…………………………………………………………(526)
一、銀行卡概述……………………………………………………………(526)
二、銀行卡法律關(guān)系………………………………………………………(527)
三、銀行卡業(yè)務(wù)的開(kāi)辦……………………………………………………(530)
四、計(jì)息與收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)………………………………………………………(530)
五、賬戶及交易管理………………………………………………………(531)
第三節(jié)銀行同業(yè)拆借與票據(jù)貼現(xiàn)…………………………………………(533)
一、同業(yè)拆借………………………………………………………………(533)
二、票據(jù)貼現(xiàn)………………………………………………………………(534)
第四節(jié)銀行擔(dān)保業(yè)務(wù)………………………………………………………(535)
一、銀行擔(dān)保概述…………………………………………………………(535)
二、我國(guó)的對(duì)外擔(dān)�！�……………………………………………………(537)
第五節(jié)銀行代理與保管業(yè)務(wù)………………………………………………(539)
一、銀行代理業(yè)務(wù)…………………………………………………………(539)
二、保管箱業(yè)務(wù)……………………………………………………………(540)
第六節(jié)銀行融資與投資業(yè)務(wù)………………………………………………(540)
一、發(fā)行金融債券…………………………………………………………(540)
二、買賣債券………………………………………………………………(541)
第六編商業(yè)票據(jù)
第一章票據(jù)總論………………………………………………………………(545)
第一節(jié)票據(jù)概述……………………………………………………………(545)
一、有價(jià)證券………………………………………………………………(545)
二、票據(jù)的概念……………………………………………………………(546)
三、票據(jù)的分類…………………………………………………………(547)
四、票據(jù)的功能……………………………………………………………(548)
五、票據(jù)法…………………………………………………………………(549)
第二節(jié) 票據(jù)法律關(guān)系………………………………………………………(550)
一、票據(jù)關(guān)系………………………………………………………………(550)
二、非票據(jù)關(guān)系……………………………………………………………(551)
三、票據(jù)關(guān)系與基礎(chǔ)關(guān)系的聯(lián)系與區(qū)別…………………………………(552)
第三節(jié) 票據(jù)行為……………………………………………………………(555)
一、票據(jù)行為的概念……………………-………………………………(555)
二、各種票據(jù)行為…………………………………………………………(556)
三、票據(jù)行為的特征………………………………………………………(557)
四、票據(jù)行為的效力要件…………………………………………………(560)
五、票據(jù)代理………………………………………………………………(561)
六、票據(jù)變更………………………………………………………………(563)
七、票據(jù)瑕疵………………………………………………………………(564)
第四節(jié) 票據(jù)權(quán)利……………………………………………………………(566)
一、票據(jù)權(quán)利概述…………………………………………………………(566)
二、票據(jù)權(quán)利的取得………………………………………………………(568)
三、票據(jù)權(quán)利的行使與保全………………………………………………(569)
第五節(jié) 票據(jù)抗辯……………………………………………………………(570)
一、票據(jù)抗辯概述…………………………………………………………(570)
二、物的抗辯………………………………………………………………(571)
三、人的抗辯………………………………………………………………(572)
第六節(jié) 票據(jù)的喪失與救濟(jì)…………………………………………………(574)
一、票據(jù)喪失與救濟(jì)概述…………………………………………………(574)
二、掛失止付………………………………………………………………(574)
三、公示催告………………………………………………………………(575)
四、提起訴訟………………………………………………………………(576)
第七節(jié)利益返還請(qǐng)求權(quán)……………………………………………………(577)
一、利益返還請(qǐng)求權(quán)的概念………………………………………………(577)
二、利益返還請(qǐng)求權(quán)的依據(jù)………………………………………………(578)
三、利益返還請(qǐng)求權(quán)的要件………………………………………………(578)
四、利益返還請(qǐng)求權(quán)的范圍………………………………………………(579)
第八節(jié) 涉外票據(jù)的法律適用………………………………………………(579)
一、涉外票據(jù)概述…………………………………………………………(579)
二、國(guó)際法與國(guó)際慣例的適用……………………………………………(579)
三、債務(wù)人的行為能力……………………………………………………(580)
四、票據(jù)的記載……………………………………………………………(580)
五、票據(jù)的背書(shū)、承兌、付款和保證………………………………………(581)
六、票據(jù)追索權(quán)……………………………………………………………(581)
七、票據(jù)的提示及拒絕證明………………………………………………(581)
八、票據(jù)的喪失……………………………………………………………(581)
第二章匯票制度………………………………………………………………(583)
第一節(jié) 匯票概述……………………………………………………………(583)
一、匯票的概念……………………………………………………………(583)
二、匯票的種類……………………………………………………………(584)
第二節(jié) 出票…………………………………………………………………(585)
一、出票的概念……………………………………………………………(585)
二、票據(jù)的記載……………………………………………………………(586)
三、出票的效力……………………………………………………………(588)
第三節(jié) 背書(shū)………………………………………………………………(588)
一、背書(shū)概述……………………………………………………………(588)
二、轉(zhuǎn)讓背書(shū)………………………………………………………………(590)
三、非轉(zhuǎn)讓背書(shū)……………………………………………………………(591)
四、背書(shū)的效力……………………………………………………………(592)
第四節(jié)承兌…………………………………………………………………(594)
一、承兌的概念……………………………………………………………(594)
二、承兌提示………………………………………………………………(594)
三、承兌……………………………………………………………………(595)
四、承兌的效力……………………………………………………………(596)
五、參加承兌………………………………………………………………(596)
第五節(jié)保證…………………………………………………………………(598)
一、保證概述……………………………………………………………(598)
二、保證的效力……………………………………………………………(599)
第六節(jié)付款…………………………………………………………………(600)
一、付款的概念……………………………………………………………(600)
二、付款提示………………………………………………………………(601)
三、付款……………………………………………………………………(602)
四、參加付款………………………………………………………………(604)
第七節(jié)追索權(quán)………………………………………………………………(605)
一、追索權(quán)概述……………………………………………………………(605)
二、追索權(quán)的行使…………………………………………………………(606)
三、追索權(quán)的效力…………………………………………………………(607)
四、追索權(quán)的喪失…………………………………………………………(608)
第八節(jié) 我國(guó)銀行結(jié)算中的匯票……………………………………………(609)
一、商業(yè)匯票………………………………………………………………(609)
二、銀行匯票………………………………………………………………(610)
第三章本票制度………………………………………………………………(611)
第一節(jié)本票概述……………………………………………………………(611)
一、本票的概念……………………………………………………………(611)
二、本票的分類……………………………………………………………(612)
三、本票的準(zhǔn)用規(guī)則………………………………………………………(612)
第二節(jié) 本票的出票與見(jiàn)票…………………………………………………(613)
一、本票的出票……………………………………………………………(613)
二、本票的見(jiàn)票……………………………………………………………(614)
第三節(jié)我國(guó)銀行結(jié)算中的本票……………………………………………(616)
一、銀行本票概述…………………………………………………………(616)
二、辦理銀行本票的程序…………………………………………………(616)
第四章支票制度………………………………………………………………(618)
第一節(jié)支票概述……………………………………………………………(618)
一、支票的概念……………………………………………………………(618)
二、支票的種類……………………………………………………………(618)
三、支票的資金關(guān)系與空頭支票…………………………………………(619)
四、支票的準(zhǔn)用規(guī)則………………………………………………………(620)
第二節(jié) 支票的出票與付款…………………………………………………(620)
一、支票的出票……………………………………………………………(620)
二、支票的付款……………………………………………………………(622)
第三節(jié)幾種特殊支票………………………………………………………(623)
一、空白支票………………………………………………………………(623)
二、保付支票………………………………………………………………(625)
三、劃線支票………………………………………………………………(626)
四、轉(zhuǎn)帳支票………………………………………………………………(628)
五、遠(yuǎn)期支票………………………………………………………………(629)
第四節(jié)我國(guó)銀行結(jié)算中的支票……………………………………………(630)
一、支票概述………………………………………………………………(630)
二、辦理支票的程序………………………………………………………(630)
三、定額支票………………………………………………………………(630)
第七編商業(yè)保險(xiǎn)
第一章保險(xiǎn)與危險(xiǎn)……………………………………………………………(635)
第一節(jié)保險(xiǎn)概述……………………………………………………………(635)
一、保險(xiǎn)與保險(xiǎn)法…………………………………………………………(635)
二、保險(xiǎn)的要素……………………………………………………………(636)
三、保險(xiǎn)的分類……………………………………………………………(638)
四、保險(xiǎn)與相關(guān)概念………………………………………………………(640)
第二節(jié)保險(xiǎn)危險(xiǎn)……………………………………………………………(642)
一、危險(xiǎn)的概念與分類……………………………………………………(642)
二、危險(xiǎn)損失與危險(xiǎn)處理…………………………………………………(644)
三、保險(xiǎn)的作用……………………………………………………………(647)
第二章保險(xiǎn)合同總論………………………………………………………(648)
第一節(jié)保險(xiǎn)合同概述………………………………………………………(648)
一、保險(xiǎn)合同的概念和特征………………………………………………(648)