[ 吳瑩 ]——(2008-8-22) / 已閱23433次
試論刑事訴訟中的簡易程序
黑龍江省北安市人民法院 吳瑩
[內(nèi)容提要]1996年修正的《刑事訴訟法》增設(shè)了簡易程序，以審理事實(shí)清楚，情節(jié)簡單犯罪輕微的刑事案件，節(jié)約了一部分司法資源，使有限的資源，得到充分的利用。本文闡述了刑事訴訟中的簡易程序的立法目的、內(nèi)涵特點(diǎn)、適用范圍、如何適用以及審判實(shí)踐中應(yīng)注意的問題和改進(jìn)的建議。
[關(guān)鍵詞]刑事；簡易程序
刑事簡易程序，是指基層人民法院審理特定的輕微刑事案件所依法采用的，由審判人員一人獨(dú)任審判審理案件所適用的較普通程序相對(duì)簡化的訴訟程序。
一、 簡易程序立法目的
我國的1979年《刑事訴訟法》基于特定的背景沒有規(guī)定簡易程序，對(duì)犯罪不分輕重、危害大小、程序繁簡，統(tǒng)一適用一種普通程序，難以使有限的司法資源得到合理分配和有效發(fā)展。隨著普通程序水準(zhǔn)的提高和物質(zhì)技術(shù)條件的改善，1996年《刑事訴訟法》修改時(shí)，本著“有利于提高訴訟效益”的指導(dǎo)思想，在完善普通程序的同時(shí)，增設(shè)了簡易審判程序。同時(shí)，也適應(yīng)現(xiàn)在世界各國刑事訴訟發(fā)展的趨勢，據(jù)有關(guān)資料記載英、法、美、德、日等國在刑事訴訟中都規(guī)定有簡易程序?qū)徖淼陌讣�，國外的司法�?shí)踐證明，簡易程序具有便捷、靈活、快速的優(yōu)點(diǎn)，值得借鑒。
適用簡易程序既提高訴訟效益也兼顧了國家和個(gè)人兩方面的利益。從國家利益的角度分析，避免不必要和不合理的拖延，迅速作出裁判可將犯罪者立刻繩之以法，有助于對(duì)犯罪的特殊預(yù)防；從被指控人利益的角度分析，無辜的被指控人如已被羈押 ，可因迅速之無罪審判而獲得釋放，有罪的被告人則可因迅速之裁判盡早擺脫訴累。
減少訴訟成本和科學(xué)配置司法資源是提高訴訟效益的兩條主要途徑，而簡易程序的設(shè)置不僅通過減少訴訟成本而直接達(dá)到提高的訴訟效益的目的，而且通過程序的繁簡分流節(jié)約了一部分司法資源，使其可用于重大、復(fù)雜、疑難案件的正式審查，而使有限的司法資源得到充分的利用，實(shí)現(xiàn)了訴訟效益的最大化，因此，設(shè)立刑事簡易程序在實(shí)現(xiàn)訴訟效益這一價(jià)值目標(biāo)上即使不是最重要的途徑，也是最重要的途徑之一。
二、 簡易程序的內(nèi)涵特點(diǎn)
國外刑事訴訟法學(xué)中沒有很明確、很清晰的定義。依照《布萊克法律詞典》的解釋，簡易程序僅相對(duì)于普通程序而言，凡指不經(jīng)檢察官起訴、陪審團(tuán)定罪或者普通法正常程序所要求的其他程序，法官直接以迅速、簡單的方式處理爭議，解決案件，作出裁判的任何訴訟程序。
我國刑事簡易程序是指基層人民法院審理某些事實(shí)清楚，情節(jié)簡單，犯罪輕微的刑事案件所適用的經(jīng)普通程序相對(duì)簡化的第一審程序。也有人認(rèn)為刑事簡易程序是指在第一審程序中告訴才處理的案件，被害人起訴的有證據(jù)證明的輕微刑事案件，經(jīng)檢察院建議、人民法院同意或者人民法院決定、檢察院同意的、可能判處三年以下有期徒刑、拘役、管制、單處罰金或者免于刑事處分并且事實(shí)清楚、證據(jù)充分的公訴案件，有基層法院獨(dú)任審判，程序上較普通程序相對(duì)簡化的訴訟程序。
三、 簡易程序適用的范圍
簡易程序適用的范圍指簡易程序適用的法院、審級(jí)和案件
（一） 簡易程序適用的法院
刑事訴訟法并無明確規(guī)定適用簡易程序的法院，但從《刑訴法》第147條和174條規(guī)定的“基層人民法院適用簡易程序的案件可以由審判員一人獨(dú)任審判”和“可以適用簡易程序”的案件由“審判員一人獨(dú)任審判“的規(guī)定看，只有基層人民法院可以適用簡易程序，中級(jí)以上級(jí)別的人民法院不地使用簡易程序。至于基層人民法院的派出法庭能否適用簡易程序?qū)徖硇淌掳讣P者認(rèn)為不能適用，因?yàn)樾淌略V訟法沒有向民事訴訟法那樣賦予人民法院的權(quán)限，因此，基層人民法院的派出法庭不能適用簡易程序?qū)徖硇淌掳讣?br>
（二） 簡易程序適用的審級(jí)
根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，簡易程序只適用于第一審程序的第一次審理。也就是說，當(dāng)一件適用簡易程序?qū)徖淼陌讣谝淮螌徟泻�，被告人不服提出上訴，或者人民檢察院提起抗訴，以及第二審程序?qū)徖碚J(rèn)定第一審事實(shí)不清發(fā)回第一審人民法院重新審理時(shí)，盡管還是按照第一審程序?qū)υ摪讣M(jìn)行第二次審理，但不得再適用簡易程序?qū)徖�，而�?yīng)該依法組成合議庭進(jìn)行審理。至于第二審程序，死刑復(fù)核程序和審判監(jiān)督程序則更不適用簡易程序。因?yàn)檫@些程序是為了糾正第一審或是第二審中的某些錯(cuò)誤，或者為保證死刑案件的質(zhì)量而設(shè)立的，它的法律性質(zhì)和任務(wù)決定了不能適用簡易程序。
（三） 簡易程序適用的案件
依照刑事訴訟法第174條以及最高院、最高檢司法部在2003年3月下發(fā)的《關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砉V案件的若干意見》的規(guī)定，適用簡易程序的案件包括以下幾種情況：1、對(duì)依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役、管制、單處罰金的案件。2、事實(shí)清楚、證據(jù)充分、人民檢察院建議或者同意適用簡易程序的。3、告訴才處理的案件。4、被害人起訴的有證據(jù)證明的輕微刑事案件。5、被告人及辯護(hù)人對(duì)所指控的基本犯罪事實(shí)無異議。
（四） 不得適用簡易程序的案件
《刑事訴訟法》沒有排除性的條款，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》第222條、第219條以及<意見>第二條的規(guī)定,人民法院對(duì)于具有以下情形之一的案件,不能適用簡易程序?qū)徖?1，公訴案件的被告人對(duì)于起訴指控的犯罪事實(shí)予以否認(rèn)的;2，比較復(fù)雜的共同犯罪的案件；３，被告人，辯護(hù)人作為無罪辯護(hù)的；４，被告人系盲，聾，啞人的；５，被害人有證據(jù)證明被告人侵犯自己人身，財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，而公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院不予追究被告人刑事責(zé)任的案件；６，其他不適宜簡易程序?qū)徖淼陌讣樾�，這些例外情形的列舉，無疑為檢察機(jī)關(guān)和法院在適用簡易程序方面確立了更加具體，明確的界限，對(duì)于防止簡易程序的濫用是有利的．
由以上規(guī)定可知，我國刑事簡易程序適用量刑范圍相對(duì)較寬．其中所規(guī)定的＂三年以下有期徒刑＂的最高量刑明顯高于其他國家的規(guī)定，顯然寬泛的多．就刑事訴訟法的條文規(guī)定來看，任何性質(zhì)嚴(yán)重的犯罪，只要實(shí)際處刑可能在三年以下，均可適用簡易程序，值得注意的是，在被告人沒有作出有罪供訴，或者辯護(hù)人作為無罪辯護(hù)的情況下，法院被禁止適用簡易程序．適用簡易程序的公訴趕件應(yīng)該是被告人作有罪供訴的案件．簡易程序的輕微犯罪的適用，從國外情況看，只在輕微犯罪中量刑輕的案件得到大量適用．而按我國立法的規(guī)定，實(shí)際適用結(jié)果，則可能包括嚴(yán)重犯罪中量刑輕的案件。為此，在實(shí)際操作中，對(duì)于性質(zhì)嚴(yán)重的犯罪，一般不宜適用簡易程序。尤其是法定刑為三年以上的犯罪，更應(yīng)該慎重適用。最高法院《解釋》第229條規(guī)定：適用簡易程序?qū)徖淼陌讣�，在法庭審理過程中，發(fā)現(xiàn)公訴案件被告人應(yīng)當(dāng)判處三年以上有期徒刑的，應(yīng)當(dāng)決定終止審理，按照第一審普通程序重新審理。
四、 簡易程序的審判
適用簡易程序的法庭審判，根據(jù)刑訴法的規(guī)定，不再嚴(yán)格遵循開庭、法庭調(diào)查、法庭辯論、被告人最后陳述、評(píng)議宣判五個(gè)階段，簡化審理作為一種方法只是針對(duì)具體案件而遵照簡便、靈活適用的。而且在最后判決時(shí)，人民法院對(duì)自愿認(rèn)罪的被告人酌情予以從清處罰，這樣體現(xiàn)了對(duì)有認(rèn)罪、悔罪表現(xiàn)的被告人依法從寬處理的刑事政策。
（一） 庭前審查問題
1、庭前審查問題
刑訴法174條第一項(xiàng)規(guī)定的“可能判處三年以下有期徒刑、拘役、管制、單處罰金”是指宣告刑，而不是指法定刑。對(duì)“人民檢察院建議或是同意適用簡易程序”的實(shí)際存在兩個(gè)發(fā)面的問題：一是人民檢察院建議，人民法院同意。在此情況下人民檢察院應(yīng)在起訴時(shí)書面建議適用簡易程序，并移送全案卷宗和證據(jù)，而不能像適用普通程序那樣不移送卷宗，只移送主要證據(jù)復(fù)印件和證據(jù)目錄，否則，法院無法進(jìn)行審查是否適用簡易程序。另一方面，法院對(duì)檢察院建議適用簡易程序的，經(jīng)對(duì)主要證據(jù)復(fù)印件和證據(jù)目錄進(jìn)行審查后，認(rèn)為符合刑訴法第174條第1款規(guī)定的，可以適用簡易程序的，應(yīng)書面建議檢察院適用簡易程序。因?yàn)檫@時(shí)法官審查案件僅僅是憑感性的，卷宗材料不全面，如果檢察院同意并移送全案卷宗和證據(jù)，可以適用簡易程序，否則，必須適用普通程序。
2、公訴案件的審判階段
有人認(rèn)為，刑訴法第177條規(guī)定“適用簡易程序?qū)徖淼陌讣�，不受本法第一�?jié)關(guān)于訊問被告人，詢問證人、鑒定人、出示證據(jù)，法庭辯論程序規(guī)定的限制。但是在判決宣告前應(yīng)當(dāng)聽取被告人的最后陳述意見，也就是說，人民法院對(duì)事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿的刑事案件，不必開庭審理，可以直接判決。這是對(duì)刑訴法立法愿意的曲解。適用簡易程序，被告人訴訟權(quán)利已經(jīng)受到一定程度的限制，但其他權(quán)利不能因此受到剝奪，如申請(qǐng)回避權(quán)、辯護(hù)權(quán)、最后陳訴權(quán)、上訴權(quán)等，而被告人要行使這些權(quán)利，只有通過開庭審理才能得到保護(hù)，切不可因程序簡化而對(duì)被告人依法享有的權(quán)利予以限制甚至剝奪。
與普通程序相比，簡易程序作了下列簡化：
（1） 審判組織簡化。即適用簡易程序?qū)徖淼陌讣�，由審判員一人獨(dú)任審判。
（2） 審判前準(zhǔn)備工作的簡化。即給被告送達(dá)起訴書及副本的時(shí)間不受10的限制，告知被告人、傳喚當(dāng)事人、通知辯護(hù)人、證人等開庭時(shí)間，也不受3天的限制。即可以傳票和通知書，也可以電話和其他形式，記錄在卷即可。獨(dú)任審判員應(yīng)當(dāng)訊問被告人對(duì)起訴書的意見，是否自愿認(rèn)罪，并告知有關(guān)法律規(guī)定及可能導(dǎo)致的法律后果；被告人及其辯護(hù)人可以對(duì)起訴書指控的犯罪進(jìn)行辯護(hù)。被告人自愿認(rèn)罪，并對(duì)起訴書指控的犯罪事實(shí)無異議的，法庭可以直接作出有罪判決。人民法院對(duì)自愿認(rèn)罪的被告人，酌情予以從輕處罰。
（3） 出庭支持公訴的簡化。刑事訴訟法第175條規(guī)定“適用簡易程序?qū)徖砉V案件，人民檢察院可以不派員出庭”這是由簡易程序重在從簡的特點(diǎn)決定的，不過應(yīng)當(dāng)明確，公訴人作為刑事訴訟的提起者，有出庭支持公訴的權(quán)利和義務(wù)，如果檢察機(jī)關(guān)主張這一訴訟權(quán)利，即使按簡易程序?qū)徖淼陌讣�，公訴人也可以出庭，這就要求我們?cè)陂_庭前對(duì)開庭的時(shí)間、地點(diǎn)通知人民檢察院，以便檢察院決定是否派員出庭，不出庭的可在送達(dá)回證上注明。
（4） 證人、鑒定人出庭的簡化。證人、鑒定人可以不出庭，至于辯護(hù)人是否出庭可以由辯護(hù)人自行決定，不出庭的也可以將辯護(hù)詞在開庭前交給法院。
（5） 法庭調(diào)查的簡化。刑事訴訟法第177條規(guī)定，“適用簡易程序?qū)徖淼陌讣�，不受本章第一�?jié)關(guān)于訊問被告人、詢問證人、鑒定人、出示證據(jù)，法庭辯論程序規(guī)定的限制。但在判決宣告前應(yīng)聽取被告人的最后陳述意見”。這里過說的不受本章第一節(jié)關(guān)于訊問被告人、詢問證人、鑒定人、出示證據(jù)、法庭辯論程序規(guī)定的限制，應(yīng)理解為簡易程序可以省略法庭調(diào)查程序，即公訴人可以不訊問被告人、被害人、附帶民事訴訟原告人、辯護(hù)人到庭作證或宣讀證人證言、鑒定結(jié)論；公訴人不出庭的公訴案件，控辯雙方不得就犯罪事實(shí)進(jìn)行辯論等。但是應(yīng)當(dāng)指出，簡易程序仍然保留或是保留了法庭審理中的法庭辯論和被告人最后陳訴二個(gè)階段。根據(jù)刑訴法第176條、第177條的規(guī)定，人民檢察院派員出庭的案件或者自訴案件，經(jīng)審判員許可，被告人及其辯護(hù)人可以同公訴人或者自訴人及其訴訟代理人互相辯論，并應(yīng)當(dāng)在判決宣告前聽取被告人最后陳訴意見。
（6） 審判期限縮短。刑訴法第178條規(guī)定“適用簡易程序?qū)徖淼陌讣�，人民法院�?yīng)當(dāng)在受理后20日內(nèi)以審結(jié)”這是結(jié)合我國審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)所作的規(guī)定。比普通程序中的一個(gè)半月大大縮短了，但又不能過短，否則難以保證訴訟程序的完成。將案件由簡易程序變更為普通程序?qū)徖淼钠谙蓿瑥臎Q定轉(zhuǎn)為普通程序次日起計(jì)算。
（二） 告訴才處理案件的審判
根據(jù)我國刑法第87條的規(guī)定，告訴才處理是指被害人告訴才處理。即通常所說的“不告不理“。此類案件包括侮辱罪、誹謗罪、暴力干涉婚姻自由罪、虐待罪和侵占罪，但不包括被害人因受強(qiáng)制、威脅無法告訴，而由人民檢察院或是被害人近親屬告訴的情況。此類案件都屬于輕微的侵犯公民權(quán)利和輕微的妨害婚姻、家庭案件，因而在處理時(shí)考慮家庭穩(wěn)定和社會(huì)安定出發(fā)，可以調(diào)解解決。
（三） 被害人起訴的有證據(jù)證明的輕微刑事案件的審判
此類案件規(guī)定在我過刑法條文和有關(guān)人大決定中，主要包括傷害案、重婚案、遺棄案、侵犯著作案和假冒注冊(cè)商標(biāo)案（嚴(yán)重危害社會(huì)秩序和國家利益的除外）、威脅、毆打司法人員或者訴訟參加人、嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序案。此類案件要適用簡易程序必須具備四個(gè)條件：1、有明確的原告（自訴人）和被告人、犯罪事實(shí)清楚；2、自訴人有足夠的證據(jù)證明被告人的犯罪行為，且有因果關(guān)系；3、被告人的犯罪輕微，可能判處三年以下有期徒刑、拘役、管制或單處罰金；4、屬于自訴案件的范圍。
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