[ 王思魯 ]——(2008-1-20) / 已閱32350次
佛山中院于1999年6月25日開庭審理此案,2000年6月28日作出裁定,駁回陳錦洪的起訴。陳不服,于同年7月7日向廣東省高級(jí)人民法院提出上訴。2001年7月23日,省高院作出裁定,由原審法院立案審理。陳錦洪不服廣東高院的裁定,向最高人民法院申訴。
2002年6月24日,佛山中院根據(jù)省高院的裁定,開庭進(jìn)行重審。庭審中,陳錦洪當(dāng)庭明確了巨額訴訟請(qǐng)求,要求佛山市經(jīng)委賠償各項(xiàng)損失1.7億元人民幣,一時(shí)引起全國轟動(dòng)。
2002年11月20日,佛山中院經(jīng)審理作出判決,撤銷佛山市經(jīng)委免除陳錦洪職務(wù)及接管興業(yè)公司的行為,但對(duì)其行政賠償要求不予受理。
到了2003年12月12日,廣東高院作出終審判決,確認(rèn)了佛山經(jīng)委對(duì)陳錦洪的兩個(gè)免職通知屬違法行政,依法予以撤銷,但對(duì)原告提出的1.7億元巨額賠償不予受理。陳錦洪對(duì)此不服,隨即向最高人民法院提出申訴和最高人民檢察院申請(qǐng)抗訴,并組成13人的律師團(tuán),向廣東高院申請(qǐng)?jiān)賹。(參見“陳X洪訴X經(jīng)委行政侵權(quán)‘中國民告官第一案’代理實(shí)錄”http://www.baiduhopelawyer.com/om.htm)
以上兩案均為筆者親自辦理過的案件。本為正常商業(yè)行為,卻因操作不慎,導(dǎo)致身陷囹圄,超期羈押、四次補(bǔ)偵,至今仍能等來一紙判決,人身受限,悔恨不已;本為自己一手操辦、苦心經(jīng)營,到頭來卻只是為“他人為嫁衣”,對(duì)簿公堂,雖勝猶負(fù),一生心血付諸東流。法律風(fēng)險(xiǎn),對(duì)企業(yè)及其管理人員來說,猶如洪水猛獸。僅看上述兩個(gè)案例,法律風(fēng)險(xiǎn)防范,其意義已經(jīng)是不言而喻,而“扁鵲三兄弟”的故事更是對(duì)此最好的詮釋:
魏文王曾問名醫(yī)扁鵲:“你們家兄弟三人,都精于醫(yī)術(shù),到底哪一位醫(yī)術(shù)最好呢?”
扁鵲回答說:“大哥最好,二哥次之,我最差!
文王再問:“那么為什么你最出名呢?”
扁鵲答說:“我大哥治病,是治病于病情發(fā)作之前。由于一般人不知道他事先能鏟除病因,所以他的名氣無法傳出去,只有我們家里的人才知道。我二哥治病,是治病于病情剛剛發(fā)作之時(shí)。一般人以為他只能治輕微的小病,所以他只在我們的村子里才小有名氣。而我扁鵲治病,是治病于病情嚴(yán)重之時(shí)。一般人看見的都是我在經(jīng)脈上穿針管來放血、在皮膚上敷藥等大手術(shù),所以他們以為我的醫(yī)術(shù)最高明,因此名氣響遍全國!
文王連連點(diǎn)頭稱道:“你說得好極了!
雖說亡羊補(bǔ)牢,猶未晚矣,但是,事后補(bǔ)救,終究是要付出更大的代價(jià)。防范于未然,似乎更像是一句口號(hào),真正有此意識(shí)的企業(yè)管理者在國內(nèi)可謂“如數(shù)家珍”。但是,正如馬克思所說:“一有適當(dāng)?shù)睦麧,資本就會(huì)非常膽壯起來。只要有10%的利潤,它就會(huì)到處被人使用;有20%,就會(huì)活潑起來;有50%,就會(huì)引起積極的冒險(xiǎn);有100%,就會(huì)使人不顧一切法律;有300%,就會(huì)使人不怕犯罪,甚至不怕絞首的危險(xiǎn)。”發(fā)展才是硬道理,企業(yè)總是想著如何去獲取更多的利潤,但是,兩點(diǎn)之間最短的距離并非總是直線,有可能是一條障礙最少的曲線。
是否獲取利益就必定意味著承擔(dān)巨大的風(fēng)險(xiǎn)?其實(shí)不然,法律風(fēng)險(xiǎn)可防可控。對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范認(rèn)識(shí)不足,缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),輕則企業(yè)夭折,重則企業(yè)高管自己官司纏身、甚至身陷囹圄。法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)于律師、企業(yè)、企業(yè)高管均有非凡意義:
1、全球企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì)主席符瑞德在國有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范國際論壇上,論述了構(gòu)建現(xiàn)代法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的意義:
(1)有效的法律部門和現(xiàn)代法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度能夠給企業(yè)帶來長期價(jià)值;
(2)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效管理將預(yù)防和減少經(jīng)濟(jì)損失,提高企業(yè)商譽(yù),這不但有利于企業(yè)的總體效益,也有意于中國總體法律環(huán)境的改善和法治的發(fā)展;
(3)企業(yè)法律顧問實(shí)行現(xiàn)代法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度,可以保證企業(yè)遵守法律,制定適當(dāng)?shù)墓局卫碇贫纫?guī)程、保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán),管理法律方面的支出,從長遠(yuǎn)來講,可以為企業(yè)節(jié)省大量的資金。
2、國際性律師事務(wù)所對(duì)建立現(xiàn)代法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度意義的一些論述:
(1)任何類型的法律風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)造成商機(jī)的喪失;
(2)被廣泛宣傳的法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)會(huì)對(duì)企業(yè)的商譽(yù)帶來極大的損害。當(dāng)這種損害發(fā)生時(shí),就會(huì)存在另一種風(fēng)險(xiǎn),公司業(yè)務(wù)可能陷入惡性循環(huán)。商譽(yù)的損害會(huì)使商業(yè)伙伴喪失信心,繼而引起收入下降,投資者喪失信心,最后導(dǎo)致股票價(jià)值下跌。
3、我們認(rèn)為,構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義:
(1)中國的企業(yè)應(yīng)立足國情,充分借鑒國際上的成功經(jīng)驗(yàn),構(gòu)建符合中國企業(yè)運(yùn)行規(guī)則的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
首先,中國正處于社會(huì)急劇變化的社會(huì)轉(zhuǎn)型階段,其社會(huì)混亂程度不亞于春秋戰(zhàn)國時(shí)期,并且整個(gè)社會(huì)氛圍非常浮躁。在社會(huì)運(yùn)行上,各種明規(guī)則和潛規(guī)則相互交錯(cuò),使得社會(huì)情勢錯(cuò)綜復(fù)雜和瞬息萬變,也使得各行各業(yè)都承受著不同的法律性風(fēng)險(xiǎn)和非法律性風(fēng)險(xiǎn)。在這樣的社會(huì)背景下,社會(huì)和企業(yè)都迫切地需要構(gòu)建系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,具有客觀實(shí)踐上的必要性。也正因如此,只有充分了解中國國情和社會(huì)現(xiàn)實(shí)運(yùn)行規(guī)則,才可能在中國構(gòu)建科學(xué)、實(shí)用、有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
其次,必須借鑒國際上的成功經(jīng)驗(yàn)?陀^地講,中國律師行業(yè)才經(jīng)歷二十多年的快速發(fā)展,不管從觀念意識(shí)、理論準(zhǔn)備、人才儲(chǔ)備、實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)等方面來說,我們跟國際性大律師事務(wù)所、國際強(qiáng)所都存在巨大的差距,只要有效地借鑒西方的成功經(jīng)驗(yàn),才有可能構(gòu)建現(xiàn)代的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
(2)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,對(duì)公司的生存和發(fā)展具有戰(zhàn)略性的意義:
現(xiàn)代的企業(yè)管理要求把法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制提高到企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的高度。它要求企業(yè)系統(tǒng)地評(píng)估其法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境,并對(duì)每一類法律風(fēng)險(xiǎn)和該公司業(yè)務(wù)可能產(chǎn)生的其他主要風(fēng)險(xiǎn)都制定一套法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略管理并加以執(zhí)行。把構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制作為一項(xiàng)基本的管理方式,長期執(zhí)行,從而形成戰(zhàn)略性、常規(guī)性的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
(3)對(duì)公司企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性的防范:
法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是個(gè)系統(tǒng)工程,它是一張嚴(yán)密的法律風(fēng)險(xiǎn)防范網(wǎng)。首先,從公司“出生”開始到公司“死亡”終止,整個(gè)過程都對(duì)公司企業(yè)進(jìn)行全程的法律風(fēng)險(xiǎn)防范,做到全程監(jiān)控、時(shí)時(shí)監(jiān)控;其次,構(gòu)建公司項(xiàng)目的事前防范、事中控制和事后化解的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,做到事事監(jiān)控;再者,對(duì)公司每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)地進(jìn)行識(shí)別、規(guī)避、控制和化解,做到事事防范;同時(shí),在人員方面,不僅公司高層要對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范有足夠的重視和起到示范作用,還需要對(duì)全體員工進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn),做到人人防范;并且,在構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的過程中,必然對(duì)整個(gè)公司的治理結(jié)構(gòu)、人力資源管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理等相關(guān)問題進(jìn)行持續(xù)完善和優(yōu)化,也就是說,構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,本身就是對(duì)企業(yè)的整個(gè)運(yùn)行進(jìn)行了一次次“規(guī)范整頓”,必然提高企業(yè)的管理水平和減少企業(yè)隱患,特別是減少企業(yè)的違法性因素,最終達(dá)到更規(guī)范的境界。
總之,系統(tǒng)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,目的就是給企業(yè)提供“一條龍”的服務(wù),提供全程貼身式的服務(wù),對(duì)公司、企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全局性、整體性的系統(tǒng)防范,以達(dá)到公司依法運(yùn)行、規(guī)范運(yùn)作的境界。
(4)有效地防范企業(yè)、企業(yè)高管的刑事法律風(fēng)險(xiǎn),是構(gòu)建現(xiàn)代法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的重要內(nèi)容。
近幾年,富豪“落馬”事件接連不斷,紛紛上演。胡潤榜被稱為“殺豬榜”,眾多富豪紛紛“見光死”。也許又是一個(gè)中國特色吧,中國富豪遭受“牢獄之災(zāi)”的比例非常高,世界罕見。對(duì)眾多富豪而言,刑事風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為實(shí)實(shí)在在的、緊迫的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)。需要注意,中國的刑罰是世界上最嚴(yán)厲的,涉及死刑的罪名有70多個(gè)。一旦富豪、企業(yè)高管被刑事追究,常常會(huì)造成非常嚴(yán)重的后果,自由被剝奪、財(cái)產(chǎn)被沒收,相關(guān)的任職資格被徹底剝奪掉,企業(yè)還會(huì)因此而破產(chǎn)、倒閉?梢哉f,刑事風(fēng)險(xiǎn)是最恐怖的風(fēng)險(xiǎn)。但令人遺憾的是,很多富豪、企業(yè)高管的法律意識(shí)非常淡薄,根本沒有意識(shí)到律師的作用,即使聘請(qǐng)律師,也是“趕時(shí)髦”,聘請(qǐng)一些經(jīng)濟(jì)法的律師,聘請(qǐng)一些沒有出庭經(jīng)驗(yàn)的律師,根本起不到防范刑事風(fēng)險(xiǎn)的作用。在這點(diǎn),中國的富豪們,企業(yè)和企業(yè)高管,也應(yīng)當(dāng)向西方法治發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí),聘請(qǐng)一些庭辯經(jīng)驗(yàn)豐富、以刑事辯護(hù)見長的律師,為自己切切實(shí)實(shí)地防范刑事風(fēng)險(xiǎn),遠(yuǎn)離這人世間最恐怖的風(fēng)險(xiǎn)。
(5)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制強(qiáng)調(diào)前瞻性,強(qiáng)調(diào)防患于未然,重視法律風(fēng)險(xiǎn)防御能力的提高,以切實(shí)減輕企業(yè)的損失。
現(xiàn)代的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,就是為了避免傳統(tǒng)法律顧問的種種弊端,適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)的法律服務(wù)需求,而對(duì)企業(yè)法律服務(wù)的形式和內(nèi)容進(jìn)行重新構(gòu)造和制度設(shè)置的產(chǎn)物,并最終替代傳統(tǒng)的法律顧問制度,自然具有前瞻性;現(xiàn)代的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,強(qiáng)調(diào)防范于未然,它要求企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)地評(píng)估,要求對(duì)各種法律風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)防性措施和突發(fā)事件管理預(yù)案,要求制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,盡一切努力預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn),減少法律風(fēng)險(xiǎn),預(yù)防訴訟,減少訴訟,以切實(shí)減少企業(yè)的損失。構(gòu)建系統(tǒng)性的法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制,實(shí)現(xiàn)提高企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防御能力的目的。
(6)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的有效性和發(fā)展性。
我們主要通過對(duì)大案要案訴訟的理性反思,思考企業(yè)管理中的現(xiàn)實(shí)漏洞;通過對(duì)大量案件的系統(tǒng)研究,思考構(gòu)建現(xiàn)代法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的內(nèi)容體系;通過對(duì)律師實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的理論總結(jié),探討現(xiàn)代法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的有效實(shí)施;通過同企業(yè)的全程互動(dòng),通過對(duì)西方發(fā)達(dá)國家法律風(fēng)險(xiǎn)防范經(jīng)驗(yàn)的有效借鑒,完善和發(fā)展我們的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系;通過對(duì)法律、經(jīng)濟(jì)、管理和軍事等多學(xué)科知識(shí)的融合,提高我們的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的深度和效用性。
(7)從中國企業(yè)的整體現(xiàn)狀而言,中國企業(yè)是“短命多病”,企業(yè)平均壽命低,破產(chǎn)率高,利潤率低,風(fēng)險(xiǎn)防御能力低,缺乏競爭力。這既說明了傳統(tǒng)的法律顧問制度具有過多的弊端,適應(yīng)不了企業(yè)實(shí)現(xiàn)需要,更說明了構(gòu)建現(xiàn)代的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,具有客觀的迫切性。
(8)從國際情勢看,中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和中國企業(yè)的國際化,迫切需要一個(gè)系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
首先,中國處于轉(zhuǎn)型階段,社會(huì)急劇變化,錯(cuò)綜復(fù)雜,企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)加。黄浯,中國仍處于市場經(jīng)濟(jì)的初級(jí)階段,企業(yè)駕御市場的能力有限,可供企業(yè)借鑒的經(jīng)驗(yàn)也不多,也使得企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)加大;再者,中國剛剛加入WTO不久,年輕的中國企業(yè)和企業(yè)家就要面臨國內(nèi)國際兩個(gè)市場的直接競爭,壓力驟加,同時(shí)又面臨著國家推行的“走出去”大戰(zhàn)略,使得中國企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜。眾多大公司的國際化,實(shí)質(zhì)上是失敗的,有數(shù)據(jù)說明,中國海外投資的成功率僅為33%。缺乏科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,中國的企業(yè)可能在內(nèi)外企業(yè)的激烈競爭下,紛紛破產(chǎn)、倒閉,最終會(huì)損害中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;缺乏科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,中國企業(yè)的國際化進(jìn)程將會(huì)失敗,中國企業(yè)的海外投資也會(huì)以失敗告終,別讓法律風(fēng)險(xiǎn)成為中國企業(yè)失敗的原因。構(gòu)建現(xiàn)代的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和中國企業(yè)的國際化進(jìn)程,具有不可置疑的積極作用。它將成為中國、中國企業(yè)在發(fā)展途中不可回避的研究課題。
法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,就像一支專家醫(yī)療隊(duì),綜合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)、管理和軍事等學(xué)科知識(shí),經(jīng)常對(duì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行全方位的預(yù)診,防止企業(yè)“生病”,還經(jīng)常對(duì)企業(yè)進(jìn)行保健教育;法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,就像一個(gè)警察,經(jīng)常監(jiān)督、教育企業(yè),防止企業(yè)違法、犯罪,更防止企業(yè)因犯罪而被“槍斃”;法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,就像戰(zhàn)場上的“工兵”,把企業(yè)前進(jìn)途中的“地雷”、“炸彈”事先清理走,讓企業(yè)安全前行。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制也是中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需要和法律服務(wù)市場發(fā)展的必然趨勢,它必將取代傳統(tǒng)法律顧問制度,成為中國企業(yè)必備的“戰(zhàn)略防御武器”,為中國企業(yè)走向世界,做大做強(qiáng)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
三、法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制取代傳統(tǒng)法律顧問業(yè)務(wù)的歷史進(jìn)程
1、2003年10月,在廣州市政府組織的市屬國企領(lǐng)導(dǎo)培訓(xùn)班上,筆者應(yīng)邀作了題為《國企職務(wù)經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險(xiǎn)防范及危機(jī)化解》的專題報(bào)告,在中國較早地提出了構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的觀點(diǎn)。
2、2004年12月18日,筆者應(yīng)中山大學(xué)教授經(jīng)理研究會(huì)邀請(qǐng),給廣東企業(yè)界中高層精英作了題為《法律風(fēng)險(xiǎn)防范及危機(jī)化解——現(xiàn)實(shí)中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的法律應(yīng)對(duì)》的主題演講,初步搭建了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的框架。
3、2005年3月,路偉律師事務(wù)所發(fā)布了《中國100強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境排名分析報(bào)告》,國際著名律師事務(wù)所開始關(guān)注中國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)建。
4、2005年3月,國務(wù)院國資委舉辦了國有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范國際論壇;2006年4月,又召開了中央企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)工作會(huì)議;2006年6月6日,國資委發(fā)布國資發(fā)改革[2006]108號(hào)《關(guān)于印發(fā)中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的通知》,標(biāo)志著構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制已經(jīng)上升到國家戰(zhàn)略的高度。
5、2006年11月9-10日,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制國際論壇在北京舉行,呂良彪律師作了題為“危險(xiǎn)中的中國企業(yè)們”的總結(jié)演講。
6、2007年7月,錢衛(wèi)清律師主編的《企業(yè)家法律書柜》叢書正式出版發(fā)行,其從企業(yè)管理的實(shí)際需要出發(fā),以具體案例對(duì)中國企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范進(jìn)行了闡述。
四、法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制取代傳統(tǒng)法律顧問業(yè)務(wù)面臨的難題
1、中國企業(yè)普遍缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
據(jù)統(tǒng)計(jì):中國民營企業(yè)的平均壽命只有2.9年,中國每年約有100萬家民營企業(yè)破產(chǎn)倒閉,60%的企業(yè)將在5年內(nèi)破產(chǎn),85%的企業(yè)將在10年內(nèi)消亡,能夠生存3年以上的企業(yè)只有10%,大型企業(yè)集團(tuán)的平均壽命也只有7.8年。其中有40%的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)階段就宣告破產(chǎn)。在中國每天有2740家企業(yè)倒閉,平均每小時(shí)就有114家企業(yè)破產(chǎn),每分鐘就有兩家企業(yè)破產(chǎn)。日本企業(yè)的平均壽命為30年,是我們的10倍;美國企業(yè)平均壽命為40年,為中國的13倍。
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