[ 唐青林 ]——(2006-4-9) / 已閱13043次
律師如何為操縱證券交易價格罪辯護
如何為操縱證券、期貨交易價格罪的犯罪嫌疑人進行有效辯護?我們認為至少應(yīng)該掌握關(guān)于本犯罪的以下基本的法律規(guī)定和司法解釋。在此基礎(chǔ)上,北京刑事辯護律師團根據(jù)犯罪嫌疑人的具體涉案事實,進行有針對性的分析和論證,提出具體的辯護方案。由一個強有力的辯護律師或者辯護律師團進行辯護,將最大可能地維護犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。
刑事辯護是一個艱苦的工作,往往涉及到艱難的調(diào)查取證工作,然后根據(jù)調(diào)查取證的結(jié)果,提出證明犯罪嫌疑人、被告人無罪、罪輕或者減輕、免除其刑事責(zé)任的材料和意見,維護犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益。
要最大限度維護犯罪嫌疑人的合法權(quán)益,不僅僅需要嫻熟的掌握我國對于該種犯罪的法律規(guī)定和最高法院的司法解釋,知道刑事法律關(guān)于罪與非罪、此罪與彼罪的規(guī)定;還需要縝密的思維能力,把握犯罪嫌疑人的實際案情,再把實際案情與國家法律的規(guī)定相互結(jié)合,盡量找出犯罪嫌疑人的行為與刑法規(guī)定之間存在的本質(zhì)上的不同之處,以達到避免司法機關(guān)據(jù)此對犯罪嫌疑人定罪的目的。如果犯罪嫌疑人確實已經(jīng)無任何疑義地構(gòu)成了某種犯罪,那么律師的職責(zé)就轉(zhuǎn)化為盡量為犯罪嫌疑人找到減輕處罰的法律根據(jù)和事實理由?傊淌罗q護律師的工作任務(wù)就是根據(jù)我國法律法規(guī)的規(guī)定,盡量為犯罪嫌疑人提供有效的辯護。
有時,有些刑事案件特別疑難,涉及到的法律關(guān)系特別復(fù)雜,我們北京刑事辯護律師團還聘請法學(xué)教授、研究員等專家,針對這類極其疑難的刑事案件進行法律專家論證,出具權(quán)威的《法律專家意見書》,為您的親友提供無罪、罪輕或者減輕、免除刑事責(zé)任的有利辯護意見。
有關(guān)操縱證券、期貨交易價格罪的法律法規(guī)和司法解釋如下:
[釋義]:
本罪是指證券期貨交易機構(gòu)、從業(yè)人員和從事證券、期貨的交易明者操縱證券期貨的交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,情節(jié)嚴重 的行為。
[刑法條文 ]:
第一百八十二條 有下列情形之一,操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金:
(一)單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格的;
(二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量的;
(三)以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量的;
(四)以其他方法操縱證券交易價格的。
單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。
二、《刑法修正案》條文:
六、將刑法第一百八十二條修改為:“有下列情形之一,操縱證券、期貨交易價格,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金:
(-)單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格的;
(二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,或者相互買賣并不持有的證券,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;
(三)以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;
(四)以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。
“單位犯前款罪的,對單位判處罰金,井對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役!
[相關(guān)法律、法規(guī)]:
《證券法》第七十一條 禁止任何人以下列手段獲取不正當(dāng)利益 或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險:
(一)通過單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信 息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格;
(二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量;
(三)以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量;
(四)以其他方法操縱證券交易價格。
第一百八十四條 任何人違反本法第七十一條規(guī)定,操縱證券交易價格,或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第二百零七條 違反本法規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
第二百零九條 依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,全部上繳國庫。
《期貨交易管理暫行條例》第六十二條 任何單位或者個人有下列行為之一,操縱期貨交易價格的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得互倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
(一)單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息價勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約,操縱期貨交易價格的;
(二)蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;
(三)以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;
(四)為影響期貨市場行情囤積實物的;
(五)有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為的。
單位有前款所列行為之一的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
[說明]:
一、本罪主體是特殊主體,非證券機構(gòu)、證券從業(yè)人員和從事證券交易者不構(gòu)成本罪主體。一般表現(xiàn)為“莊家大戶”的操縱。
二、本罪主觀方面必須是故意。
三、本罪為“情節(jié)犯”,達到“情節(jié)嚴重”才構(gòu)成本罪。
四、客觀表現(xiàn)為:單獨或合謀利用資金優(yōu)勢、信息優(yōu)勢操縱;與他人串通、約定時間、約定價格和方式聯(lián)手操縱;以自己為交易對象,虛轉(zhuǎn)期貨合約,造成交易假象引人跟進;以其他方法操縱。
作者簡介:
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