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[ 吳亞頻 ]——(2000-10-1) / 已閱14946次

析債權(quán)轉(zhuǎn)讓中的抗辯與反訴
吳亞頻

　　在債權(quán)轉(zhuǎn)讓中，債務(wù)人可否向受讓人提起反訴?反訴是否屬于抗辯范疇?因《合同法》未對抗辯作出明確的解釋，僅規(guī)定了三大抗辯權(quán)，致使在司法實踐中，認識不能統(tǒng)一，爭議較大，最主要有以下兩種截然相反的觀點。
一、反訴不屬抗辯范疇，債務(wù)人不可以向受讓人提起反訴
　　(一)反訴不屬抗辯
　　其區(qū)別：反訴是指在已經(jīng)發(fā)生的訴訟程序中，原訴的被告對原告提出相反的獨立訴訟請求。抗辯權(quán)是指債權(quán)人行使債權(quán)時，債務(wù)人根據(jù)法定事由，對抗債權(quán)人行使請求權(quán)的權(quán)利(《擔保法》第20條第2款)。很顯然反訴不是抗辯。具體表現(xiàn)在：
　　1�倍�者目的不同。a�狈丛V是一個獨立的新訴訟請求，目的是以達到與本訴債權(quán)抵銷、并吞原告的權(quán)利，使原告的權(quán)利部分或全部失控，甚至超出原告所主張的權(quán)利范圍。b�笨罐q是債務(wù)人根據(jù)法定事由來對抗債權(quán)人行使請求權(quán)，使自己可以少履行或不履行義務(wù)等。但無論如何抗辯，其都不可能產(chǎn)生新的訴訟請求。
　　2�倍�者法律關(guān)系不同。a�狈丛V是一個獨立的訴訟請求，本訴被告可以提起反訴與本訴合并審理，也可以不合并審理而另行起訴。b�笨罐q是債務(wù)人只能在債權(quán)人提起的訴訟程序中進行，不能單獨進行。
　　3�倍�者法律地位不同。a�北驹V被告因反訴理由成立而與本訴原告處于同等的訴訟地位，成為反訴原告，即使本訴撤回也不能影響其反訴部分的審理，與本訴原告享有同等的權(quán)利和義務(wù)。b�笨罐q則不可能改變其在訴訟中的法律地位，無論如何抗辯，其始終是被告。
　　4�倍�者提起的時間不同。a�狈丛V只能在一審法院裁判前提出，否則就達不到反訴的目的。b�笨罐q則不然，只要本訴未最后審理終結(jié)，在一審、二審或重審、再審的任何時候都可以提抗辯意見。
　　5�倍�者結(jié)果不同。a�狈丛V提出后，法院必須從程序上或?qū)嶓w上依法作出明確的裁判。b�笨罐q意見，只能對抗原告行使請求權(quán)，法院在裁判時對原告的請求是否支持僅以其作參考，而不必對抗辯意見作出裁判。
　　(二)債權(quán)轉(zhuǎn)讓中債務(wù)人不可以向受讓人反訴
　　《合同法》雖規(guī)定了債權(quán)轉(zhuǎn)讓中債務(wù)人可以向受讓人提出抗辯，《合同法》及其解釋(一)中也規(guī)定了抗辯時可以將債權(quán)人列為第三人，但未規(guī)定可以反訴。因債務(wù)人與債權(quán)人之間，債務(wù)人與受讓人之間不是同一法律關(guān)系。受讓人僅接受權(quán)利而未接受義務(wù)。受讓人與債務(wù)人之間僅是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而不是債務(wù)人與債權(quán)人之間的買賣關(guān)系、租賃關(guān)系等。所以，不是同一事實或同一法律關(guān)系，債務(wù)人不可以提起反訴，反訴必須是權(quán)利與義務(wù)由同一法律關(guān)系而產(chǎn)生，在買賣合同中債務(wù)人如發(fā)生質(zhì)量等問題完全可以向債權(quán)人提起訴訟。否則會出現(xiàn)下述問題：
　　1�迸c債權(quán)轉(zhuǎn)讓的初衷相悖。債務(wù)人如果反訴，受讓人就要承擔債權(quán)人的義務(wù)，但債權(quán)轉(zhuǎn)讓中，受讓人僅接受權(quán)利而并未接受義務(wù)。債權(quán)人一般是受讓人的債務(wù)人，其把債權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓人，以達到債務(wù)抵銷的目的，如果債務(wù)人作為被告可以向受讓人反訴，那么，這與債權(quán)轉(zhuǎn)讓的初衷相違背。
　　2�迸c債權(quán)人有權(quán)轉(zhuǎn)讓相悖�？罐q是關(guān)系到債權(quán)是否有權(quán)轉(zhuǎn)讓的問題，如已過訴訟時效的抗辯，債務(wù)已履行完畢的抗辯等等。如果抗辯意見成立，則債權(quán)人的權(quán)利受到影響或完全喪失，這涉及到債權(quán)人無權(quán)轉(zhuǎn)讓的問題(即有人稱之為權(quán)利瑕疵)。而反訴是債權(quán)人在有權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提下，債務(wù)人提起的另一訴訟請求，如房屋租賃合同中，債權(quán)人(出租人)把租金轉(zhuǎn)讓給了受讓人，但債務(wù)人(承租人)以租金未付是事實，但債權(quán)人(出租人)未修理房屋為由提起反訴，這是債權(quán)人的義務(wù)，債務(wù)人完全可以直接起訴債權(quán)人，而不應反訴由受讓人來承擔本不應由其承擔的義務(wù)。這實際上是混淆了債權(quán)人與受讓人的權(quán)利與義務(wù)，混淆了債權(quán)人有權(quán)轉(zhuǎn)讓與債權(quán)人應承擔的義務(wù)；混淆了債權(quán)轉(zhuǎn)讓前后已改變的法律關(guān)系的主體。
　　3�迸c立法的目的相悖�！逗贤�法》及其解釋，均明確規(guī)定了債權(quán)轉(zhuǎn)讓與債務(wù)轉(zhuǎn)讓。也規(guī)定了債權(quán)債務(wù)同時轉(zhuǎn)讓，如果債權(quán)轉(zhuǎn)讓中債務(wù)人可以向受讓人反訴并反訴理由成立，則受讓人就必須承擔義務(wù)，那么立法時無須分別規(guī)定債權(quán)轉(zhuǎn)讓與債務(wù)轉(zhuǎn)讓，僅規(guī)定債權(quán)與債務(wù)同時轉(zhuǎn)讓就可以了；如果是債務(wù)轉(zhuǎn)讓，在買賣合同中，新債務(wù)人當然可以向供貨的債權(quán)人提起質(zhì)量反訴，這本來就是債權(quán)人應盡的義務(wù)；如果債權(quán)、債務(wù)一并轉(zhuǎn)讓，那么債務(wù)人與債權(quán)人之間的合同關(guān)系歸于消滅，受讓人就完全取代了讓與人的地位，受讓人在享受權(quán)利的同時也應承擔義務(wù)，債務(wù)人當然也可以向受讓人提起反訴。但僅是債權(quán)轉(zhuǎn)讓，債務(wù)人則不可以向受讓人反訴，否則，即與立法的原意相違背。
二、反訴屬于抗辯范疇，債務(wù)人可以向受讓人提起反訴
　　1�狈�律依據(jù)�！逗贤�法》第82條規(guī)定：“債務(wù)人接到債權(quán)人轉(zhuǎn)讓通知后，債務(wù)人對讓與人的抗辯，可以向受讓人主張�！弊罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用《合同法》若干問題的解釋(一)第27條規(guī)定：債權(quán)人轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利后，債務(wù)人與受讓人之間因履行合同發(fā)生糾紛訴至人民法院，債務(wù)人對債權(quán)人的權(quán)利提出抗辯的，可以將債權(quán)人列為第三人。”
　　2�笨罐q的范圍�？罐q是個大概念，在具體操作中，不能狹義地去理解，除《合同法》明文規(guī)定的同時履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)外，還應包括其他抗辯事由：如時效完成的抗辯、合同撤銷的抗辯、在買賣合同中債務(wù)人提出質(zhì)量瑕疵的反訴抗辯、權(quán)利瑕疵的抗辯。如受讓人以20萬元起訴債務(wù)人，而債務(wù)人抗辯稱已還了5萬元并提供了證據(jù)，債務(wù)人實際應給付受讓人15萬元。對這已付的5萬元，就是債權(quán)人(讓與人)的權(quán)利瑕疵。
　　3�眰鶆�(wù)人的權(quán)利不因債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利而喪失。債權(quán)轉(zhuǎn)讓后，債務(wù)人必須向受讓人履行義務(wù)，同時也享有債務(wù)人對債權(quán)人所享有的抗辯權(quán)，即債務(wù)人得以對抗債權(quán)人的抗辯權(quán)，亦可以對抗受讓人。所以，買賣合同中既然債務(wù)人可以向債權(quán)人提起質(zhì)量反訴，在債權(quán)轉(zhuǎn)讓后當然也可以向受讓人提起質(zhì)量反訴。因考慮到受讓人不是買賣合同中的供貨方，其無法舉證，故《合同法》解釋第27條采取了司法救濟，“可以將債權(quán)人列為第三人”。這樣便于法院在合并審理時能及時查清案情，避免訴累，以便及時結(jié)案。當然，債務(wù)人可以在本訴中選擇直接提出質(zhì)量反訴的抗辯從而達到反訴與本訴的合并審理，也可以對質(zhì)量問題向債權(quán)人另行起訴，該決定權(quán)在于債務(wù)人的意思自治。綜上所述，反訴是抗辯的一種表現(xiàn)形式，債務(wù)人向受讓人提起反訴完全合情合法。
　　筆者同意第一種觀點。
三、對債權(quán)轉(zhuǎn)讓問題的幾點想法
　　(一)應明確抗辯的范圍
　　因《民法通則》未對抗辯作規(guī)定，《合同法》及其司法解釋也未明確規(guī)定抗辯的范圍，僅規(guī)定了三大抗辯權(quán)，而《擔保法》中僅對保證人的抗辯權(quán)作了原則規(guī)定，這樣給司法實踐帶來一定的困難。為便于在實踐中的可操作性，建議對抗辯作出明確的立法或司法解釋，劃定抗辯的范圍。根據(jù)目前國內(nèi)外對抗辯的立法解釋與學理解釋，結(jié)合我國現(xiàn)行法律及立法原意，抗辯大致可分為：
　　1�毖釉V抗辯：是指“妨礙法院審理案件之實體問題，并按情況導致起訴被駁回或?qū)⒂嘘P(guān)案件移送至另一法院�！�(《澳門民事訴訟法典》第412條第1款第2項)分為：a�睂Ψㄔ汗茌牂�(quán)的抗辯；b�睍簳r中止訴訟的抗辯，如對整個訴訟程序無效的抗辯、回避申請的抗辯、當事人及代理人資格不合法的抗辯等。
　　2�睍簳r抗辯：是指暫時阻止請求權(quán)的行使。分為：a�蓖瑫r履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、不可抗力抗辯權(quán)(《合同法》第66條、67條、68條、117條)；b�毕仍V抗辯權(quán)(《擔保法》第17條第2款)；c�焙贤�違反法律而無效不能繼續(xù)履行的抗辯；d�备酵Ｖ箺l件的債權(quán)條件尚未成就的抗辯等等。
　　3�庇谰每罐q：是指請求權(quán)被永久排除而不能行使的權(quán)利。分為：a�睍r效完成的抗辯；b�眰鶛�(quán)未發(fā)生的抗辯；c�备浇獬龡l件的債權(quán)條件成就提出合同終止的抗辯；d�焙贤�撤銷的抗辯；e�眰鶆�(wù)已全部履行、抵銷、提存、免除等債權(quán)業(yè)已消滅的抗辯。
　　4�眰鶛�(quán)轉(zhuǎn)讓中的抗辯不能超出上述范圍。反訴是起訴的一種特殊形式，從廣義上講也屬抗辯的一種特殊方式，但反訴畢竟不是抗辯。目前美國、日本、法國等法律中也未規(guī)定反訴屬于抗辯、債權(quán)轉(zhuǎn)讓中可以反訴。相反，我國《澳門民事訴訟法典》中卻明確規(guī)定了抗辯與反訴的不同概念。筆者認為，除當事人特別約定或法律的特別規(guī)定以外，債權(quán)轉(zhuǎn)讓中債務(wù)人不能以抗辯為由向受讓人提起反訴，否則與我國現(xiàn)行的法律及立法原意不符。
　　(二)應明確債權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件
　　除《合同法》第79條、第80條、第81條、第82條的規(guī)定外，還應明確：
　　1�痹趥鶛�(quán)轉(zhuǎn)讓前，債務(wù)人依法已提出質(zhì)量異議的，且對質(zhì)量異議雙方未達成一致意見前，債權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。如果讓與人將此債權(quán)轉(zhuǎn)讓后即喪失支付能力，那么債權(quán)人是在逃避履行自己的義務(wù)，而這種風險，如果債權(quán)不轉(zhuǎn)讓，債務(wù)人完全可以在質(zhì)量反訴和另行起訴中避免的。
　　2�眰鶛�(quán)人與債務(wù)人合同中約定對質(zhì)量異議時間未過的，債權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。
　　3�眰鶛�(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)債務(wù)人同意的或?qū)υ搨鶛?quán)中的質(zhì)量問題三方另有約定仍由債權(quán)人承擔的，不得向受讓人反訴。
　　4�敝劣谑欠駥�債權(quán)轉(zhuǎn)讓的通知到達債務(wù)人后也應給予一定提異議的時間(如5天或10天)與條件，規(guī)定在何種條件的情況下才可以提出異議等，也值得商榷。如在債權(quán)轉(zhuǎn)讓前已依法提出異議的，或法律和合同約定的提異議時間未過的，或有法律規(guī)定除外情況的，在司法實踐中不能排除債權(quán)人與受讓人從自身利益出發(fā)或因不懂法而損害了債務(wù)人的權(quán)利。如債務(wù)人在規(guī)定的時間內(nèi)未提出異議的不得向受讓人反訴；如在規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，則可使債權(quán)人與受讓人重新考慮是否還繼續(xù)轉(zhuǎn)讓，是否需三方達成協(xié)議等等。
　　如果不對上述作出限制，債權(quán)隨意轉(zhuǎn)讓，債務(wù)人不依法行使權(quán)利又拒不履行義務(wù)，直到受讓人訴至法院時才以質(zhì)量等問題為由反訴，則勢必造成受讓人的財力、精力的極大浪費，損害了受讓人的合法利益，也有損法律的嚴肅性。
　　(三)應明確債權(quán)人(讓與人)在抗辯與反訴中的法律地位
　　1�眰鶆�(wù)人提出抗辯，債權(quán)人列為第三人�！逗贤�法》解釋(一)第27條已明確規(guī)定“……債務(wù)人對債權(quán)人的權(quán)利提出抗辯的，可以將債權(quán)人列為第三人�！边@無疑對債權(quán)人及時舉證、及時查清案情、及時審結(jié)案件極為有利，這充分保護了受讓人及債務(wù)人的合法權(quán)益。
　　2�眰鶆�(wù)人提起反訴，債權(quán)人列為被告。對債務(wù)人未在規(guī)定時間內(nèi)提出異議的，直至受讓人起訴債務(wù)人時，才提出反訴而且提供了符合法律規(guī)定的除外情況即不可抗力或者其他障礙等，那么，為了切實保護債務(wù)人的合法權(quán)益，考慮到債權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊性，避免訟累，債務(wù)人可以提起反訴，但必須申請追加債權(quán)人為反訴被告，請求債權(quán)人直接承擔責任。因在審判實踐中，即使把債權(quán)人追加為第三人，但反訴的被告仍是受讓人，所以，判決時仍應由反訴被告即受讓人向反訴原告?zhèn)鶆?wù)人履行義務(wù)，再由第三人即債權(quán)人向反訴被告履行義務(wù)。這樣處理，其實忽略了一個最基本的事實，那就是受讓人沒有義務(wù)要向反訴原告受償。所以，筆者認為，如果債務(wù)人提起反訴，把債權(quán)人追加為共同被告，如果反訴請求成立，則可以由債權(quán)人直接對反訴原告承擔義務(wù)，這樣既保護了受讓人與債務(wù)人的合法權(quán)益，同時也促使債權(quán)人承擔自己應盡的義務(wù)，且與立法的初衷、與債權(quán)轉(zhuǎn)讓的目的相符。
　　
　　(作者單位：江蘇省武進市人民法院)