[ 周倍良 ]——(2005-5-28) / 已閱10457次
不一樣的正義
（周倍良，清華大學(xué)法學(xué)院）
通往正義的兩條道路往往在我們心中分叉：我們?cè)噲D作為一位行者而同時(shí)踏上兩條相反的道路——達(dá)瑪什卡
“司法的公正就是對(duì)抗，通過對(duì)抗，由法官選擇更有道理、起碼看起來更有道理的一方�！薄獜埿l(wèi)平
程序規(guī)則的不同，往往只是技術(shù)層面（或者說是形式）上的不同，而真正不同的，則是不同法哲學(xué)觀下正義觀的不同。雖然，正義的價(jià)值永遠(yuǎn)是一致的，但通往正義的道路卻千差萬別，這種手段的不同往往導(dǎo)致了實(shí)質(zhì)的差異。
最近，在一次法律診所的課上，討論有關(guān)律師職業(yè)要求與社會(huì)道德的問題，大部分（幾乎是全部）的人都認(rèn)為作為一名律師應(yīng)該做的是服從社會(huì)道德，甚至有人提出要將自己的被代理人（其欺騙律師隱瞞了相關(guān)事實(shí)）投訴至相關(guān)部門，使其敗訴……從這個(gè)事例，我想到了蘇力所講的法院幫村婦解除婚姻關(guān)系的例子 ，當(dāng)事人希望與不孝兒子“斷絕母子關(guān)系”，基層法院法官們則“好心”建議其解除與失蹤多年丈夫的婚姻關(guān)系，以逃脫苦海；又有某著名律師近年來常常充當(dāng)一些“罪大惡極”人的辯護(hù)人，社會(huì)就認(rèn)為他是這個(gè)人“變質(zhì)”了，成了邪惡的代表，背離了社會(huì)正義，應(yīng)受到唾棄……由此，我想到了兩個(gè)人：劉涌和辛普森。同樣是兩個(gè)“罪有應(yīng)得”的人，同樣是證據(jù)不足（當(dāng)然還有程序瑕疵），但結(jié)局確實(shí)天壤之別。一個(gè)成立“社會(huì)正義”的犧牲品，一個(gè)成了“法治”的典型。
為什么會(huì)有這種不同？某著名比較法學(xué)者曾說過，如果他是無罪的，他寧愿在大陸法系國(guó)家受審；如果他是有罪的，他則更希望在普通法院受審。 這雖然不能說完全正確，但確實(shí)從某種程度上反映了兩種司法模式（職權(quán)主義與當(dāng)事人主義）對(duì)“司法公正”的不同態(tài)度。
肇始于羅馬法時(shí)代的職權(quán)主義主要特點(diǎn)，在于突出審判主體在審判中的主導(dǎo)作用，而置控辯雙方以消極、被動(dòng)地位，法官在庭審中是唯一主角，審判活動(dòng)以法官對(duì)案情的調(diào)查為主線展開，案件事實(shí)的認(rèn)定和證據(jù)的取舍，均由法官依職權(quán)決斷。檢察官（公訴人）僅處于配角地位，他旨在法官調(diào)查事實(shí)之后，必要時(shí)才對(duì)法官忽略或遺漏的事實(shí)進(jìn)行補(bǔ)充性調(diào)查。在提出證據(jù)方面，檢察官也不能發(fā)揮主要作用，盡管理論尚認(rèn)為控方須提出證據(jù)以支持公訴主張，但證據(jù)主要是由法官提出并由其組織調(diào)查的，因而使訴、審職權(quán)不能徹底分離。另方面，被告人及其辯護(hù)人的活動(dòng)也受到很大的限制。庭審中，辯方只有經(jīng)法官許可才能提出證據(jù)或者反駁控方證據(jù)，而且一般只能在法官調(diào)查后才能進(jìn)行，法律雖然規(guī)定被告人有權(quán)反駁控訴，并提出自己無罪、罪輕的辯解，但關(guān)于保障被告人辯護(hù)權(quán)行使的程序設(shè)置往往缺乏剛性，而使辯護(hù)難以收到預(yù)期的效果。職權(quán)主義審判模式的基點(diǎn)是追求實(shí)質(zhì)真實(shí)和有效懲罰犯罪。
在這種模式下，正義的追求往往牽附的是人（法官）的主觀能動(dòng)性，而不是制度。這頗有點(diǎn)像當(dāng)年的“人有多大膽，地有多大產(chǎn)”的口號(hào)。進(jìn)而認(rèn)為司法的公正在于實(shí)事求是地把事情弄個(gè)“水落石出”，即所謂的實(shí)質(zhì)正義。而要實(shí)現(xiàn)這個(gè)任務(wù)，無疑由代表國(guó)家、公權(quán)力的法官是再恰當(dāng)不過的了。因?yàn)樵凇鞍嗵焓健狈ü俚拿鞑烨锖料拢欢軌颉笆聦?shí)清楚、證據(jù)確鑿”，從而使一切犯罪受到法律的制裁。于是，我們可以常�？吹揭荒荒贿@樣的情景在法庭上上演，法庭下坐著戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢的原被告，威嚴(yán)的法官大人高高在上。法官像一名牛氣十足的導(dǎo)演一樣指揮著這幕戲的鋪開，而原被告所要做的就是按照事先設(shè)計(jì)好了的臺(tái)詞毫無激情的念完了事。如果稍有不慎，或者倒霉遇上脾氣不好的法官還可能遭到狠狠的訓(xùn)斥。當(dāng)法官一切了然如胸時(shí)（或者說是早就了然如胸），這幕戲便告結(jié)束，而只等著法官的宣判。一切似乎很完美，實(shí)事求是地反映了一切，這必然是社會(huì)最公正的判決了，而除此以外，沒有其他比這更合理的方式了。
產(chǎn)生于英美普通法“溫床”下的當(dāng)事人主義審判模式則與此相反，其注重控訴與辯護(hù)力量的平衡，審判活動(dòng)主要圍繞控訴方的舉證和被告方的反駁而進(jìn)行，法官（包括陪審團(tuán)）處于居中公斷的地位，這種模式比較徹底地實(shí)行控、辯、審職權(quán)的分離，因而有利于調(diào)動(dòng)控、辯雙方的訴訟積極性，使雙方主體能在同一時(shí)空條件下充分陳述意見，實(shí)行有效對(duì)抗，使一切證據(jù)、事實(shí)和理由的真?zhèn)巍⑻搶?shí)都能在法庭上加以揭示和澄清。法官及陪審團(tuán)的基本任務(wù)是聽取雙方對(duì)證人的交叉盤問和辯論，根據(jù)庭審查明的事實(shí)來作出裁決。法官并不親自調(diào)查取證，也不主動(dòng)控、辯雙當(dāng)審查證據(jù)的活動(dòng)，而是以獨(dú)立的仲裁人身份來解決控、辯雙方的沖突，他與雙方保持相等的司法距離，而不偏向任何一方。當(dāng)事人主義刑事審判模式以保護(hù)個(gè)人權(quán)利、限制國(guó)家權(quán)力為價(jià)值取向，強(qiáng)調(diào)恪守正當(dāng)程序。
兩者之所以在理論的建構(gòu)和實(shí)際應(yīng)用中產(chǎn)生如此大的差別，我想這里所涉及的一個(gè)最主要的問題，便是對(duì)于“正義”的理解。正義在一個(gè)社會(huì)的實(shí)現(xiàn)，顯然是這個(gè)社會(huì)司法機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的義不容辭的責(zé)任。而“正義是什么”、“怎樣實(shí)現(xiàn)司法正義”，則可以成為當(dāng)事人主義和職權(quán)主義的分水嶺。職權(quán)主義模式認(rèn)為“正義”是一種絕對(duì)的、真正意義上的社會(huì)公正，即實(shí)質(zhì)正義。而要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，唯一的手段就是實(shí)事求是地還事情以真相，在真相的基礎(chǔ)上建構(gòu)社會(huì)正義。在這種司法環(huán)境中，人們遇到一個(gè)問題，首先想到的是“它應(yīng)該是怎么樣的”，而不是“它現(xiàn)在是怎么樣”。他們認(rèn)為唯有發(fā)現(xiàn)事實(shí)的真相，在這個(gè)所謂的真相的基礎(chǔ)上所作出的判決才是公正的。就像劉涌案一樣，人們關(guān)注的不是證據(jù)能不能證明劉涌有罪，而是“認(rèn)準(zhǔn)一個(gè)理”地認(rèn)為他就是有罪。這種想法在法官的頭腦中存在，而且也在一般民眾的頭腦中存在。
與此相反，當(dāng)事人主義審判模式認(rèn)為正義，只是制度的正義，即形式上的正義。正義的實(shí)現(xiàn)不在于“人”，而在于一個(gè)完善而合理的制度。正義的衡量標(biāo)準(zhǔn)不是具體結(jié)果的正義，而是制度建構(gòu)的正義和運(yùn)行的正義。 在這種制度下，不僅正義的建構(gòu)的出發(fā)點(diǎn)不是某一“具體的人”，并且其依附的也不是某一位英名的法官。因?yàn)�，他們相信，與其期望一個(gè)從來不出錯(cuò)的好法官，不如相信一套公平而合理的制度。具體到司法運(yùn)作中，法官們判斷一個(gè)案子，首先想到的決不是要竭盡全力找個(gè)“水落石出”（事實(shí)證明這也是不現(xiàn)實(shí)的），而是將他的眼睛死死的盯在法庭上對(duì)抗的控辯雙方，“誰聽起來更有道理”誰就應(yīng)該得到支持。在辛普森案件，控方不能就血液檢驗(yàn)、種族歧視和手套大小作出合理的證明，因而法官們認(rèn)為辛普森是無罪的，而不會(huì)“屈從于容易激動(dòng)的情感，屈從于含混不清且未加規(guī)制的仁愛之心”，使自己成為“一位隨意漫游、追逐他自己的美善理想的游俠”，“固執(zhí)”地宣告辛普森有罪。
概括起來，職權(quán)主義相信的是“法外還有法”，即不管現(xiàn)在的事實(shí)是怎樣，法律對(duì)此是怎樣規(guī)定，最終應(yīng)該獲勝就應(yīng)該是“事實(shí)上有理”的一方。這種“法治”其實(shí)質(zhì)上是對(duì)法治的一種解構(gòu)，它本末倒置了法律所需要追尋的真正目的，將司法的正義完全建構(gòu)在一種道德情感之上，而不是法治所需要的理性和理智。它將其保護(hù)的觸角看似伸到了社會(huì)的每一個(gè)具體人（比如說解決具體糾紛），但實(shí)質(zhì)上只是保護(hù)了很小的一部分。因?yàn)檫@種建構(gòu)于“人”之上公正，其結(jié)果往往是導(dǎo)致更多的人的犧牲和制度之“源”的破壞�，F(xiàn)實(shí)和理論都證明這種“設(shè)想”只是“一廂情愿”。
當(dāng)事人主義則清醒的看到了這一點(diǎn)，他們相信“法律不相信眼淚”，法律人的職責(zé)不是社會(huì)道德的施舍者，其所遵循的是職業(yè)的“冷漠”與“中立”。進(jìn)而，認(rèn)為真正的法治應(yīng)該是對(duì)“規(guī)則的效忠”和形式的正義。
正義觀上的不同，導(dǎo)致了兩者在司法模式的建構(gòu)上最終分道揚(yáng)鑣。具體到制度層面，我們還可以發(fā)現(xiàn)諸多差別。比如為防止法官先入為主、專斷，當(dāng)事人主義實(shí)行了諸如“起訴書一本主義”、“無罪推定”、“交叉詢問”、“陪審團(tuán)制度”等。而職權(quán)主義則在一種濃重的國(guó)家主義的氛圍下對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行控訴，為將當(dāng)事人最終送進(jìn)監(jiān)獄，甚至可以刑訊逼供。在“人”的設(shè)置上，也是這兩大模式典型的區(qū)別。如果把大陸法系稱為“法學(xué)家的法”的話，英美法系顯然就是“法官的法”。其制度下，最引人注意的無疑是法官和律師。在當(dāng)事人主義下，法官不像職權(quán)主義國(guó)家中那樣“手握重權(quán)”而高高在上，而是消極、被動(dòng)聽取雙方對(duì)事實(shí)的展開。 他不能主動(dòng)進(jìn)行調(diào)查，甚至不參加提問，其主要精力在于認(rèn)真了解雙方當(dāng)事人的證據(jù)，通過控辯雙方對(duì)證人的交叉詢問、質(zhì)證所反映的事實(shí)和雙方的主張作出裁判。在當(dāng)事人主義模式下另一重要角色便是律師。律師雖然被稱為維護(hù)社會(huì)正義的一支重要力量，但在有效發(fā)揮其作用的比較上，職權(quán)主義模式顯然不如當(dāng)事人主義模式。在英美法系國(guó)家，特別是美國(guó)，可以堪稱為律師的社會(huì)。沒有律師，社會(huì)就無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)�？梢哉f一方面，是律師塑造了對(duì)抗制，另一方面也可以認(rèn)為是對(duì)抗制塑造了英美法國(guó)家的律師。 在當(dāng)事人主義模式下，可以說對(duì)抗制與律師已經(jīng)是我中有你、你中有我，達(dá)到了水乳交融的境地。律師不僅承擔(dān)起調(diào)查、收集證據(jù)的任務(wù)，而且與控方一起成為推動(dòng)法庭程序展開的控制力量�？梢钥鋸埖卣f，當(dāng)事人主義模式下，訴訟勝敗的關(guān)鍵很大程度上取決于當(dāng)事人所聘請(qǐng)的律師的高明與否。在這種模式下，律師與法官的關(guān)系再也不是職權(quán)主義模式下的控制與被控制的關(guān)系，而是一種類似等腰三角形的結(jié)構(gòu)，法官居中裁判控辯雙方的對(duì)抗。法官就像競(jìng)技場(chǎng)上的裁判，而控、辯雙方就是比賽的對(duì)手，雙方在場(chǎng)上的唯一目的就是通過展示自己的技藝而擊敗對(duì)手，而無需顧及可能存在的“黑哨”。如果將司法的正義比喻成一條居中于控、辯雙方的中線，那么當(dāng)事人主義下，正義的實(shí)現(xiàn)就是通過雙方的律師各自不斷的努力而逐漸靠近這條“中間線”，離“中間線”越近，正義就得到越大程度的實(shí)現(xiàn)。司法的正義在這里就等同于這種對(duì)抗式的爭(zhēng)鋒，而非某各個(gè)人的主動(dòng)干涉。這可謂是當(dāng)事人主義模式的“精髓”。在這樣的認(rèn)識(shí)下，我們就能很好的解決在一開始所提到的問題了，律師的本職是最大限度的服務(wù)于他的當(dāng)事人，而不是追求所謂的實(shí)質(zhì)正義。那種認(rèn)為律師也要承擔(dān)“道德義務(wù)”的觀點(diǎn)，其實(shí)質(zhì)是沒有認(rèn)識(shí)正義的本質(zhì)。他們須不知，正是自己的行為，使得那條“正義”中間線遭到了破壞，司法的公正被踐踏了。
“政府結(jié)構(gòu)和政府功能這兩種政治因素在很大程度上影響著程序規(guī)則的生長(zhǎng)環(huán)境，并因此在很大程度上決定著程序制度的基本設(shè)計(jì)”。 達(dá)瑪什卡這段對(duì)政治與法制相關(guān)性的評(píng)述，為我們了解這兩種司法模式不同背后的因素指明了方向。有學(xué)者指出，統(tǒng)治階級(jí)終究是通過他們所確定的司法制度來贏得自身的合法性的。圍繞者這一中心，許多學(xué)者認(rèn)為訴訟程序的設(shè)計(jì)很容易受到主流意識(shí)形態(tài)波動(dòng)——特別是在個(gè)人主義與集體主義、自由主義與權(quán)威主義等等標(biāo)簽化的立場(chǎng)之間的擺動(dòng)。他們進(jìn)而指出：在民事訴訟程序中，這種波動(dòng)直接影響到個(gè)人能夠在多大程度上影響訴訟的進(jìn)程——在對(duì)程序形式的選擇中，這無疑是一個(gè)十分重要的問題。在刑事程序中，他們同樣指出，意識(shí)形態(tài)的變化會(huì)影響到被告從國(guó)家那里得到保護(hù)的程度：英美刑事檢控制度中被告人的特殊地位總是同古典自由主義原則緊密關(guān)聯(lián)。 馬克思•韋伯也指出：包括司法制度在內(nèi)的法律制度之間的重要差異可以從權(quán)力關(guān)系的多樣性中得到解釋。
具體到政府的結(jié)構(gòu)，與司法模式相對(duì)應(yīng)的分為是科層型和協(xié)作型官僚制（職權(quán)主義與當(dāng)事人主義）�？茖有驼Y(jié)構(gòu)最大的特點(diǎn)便在于其集權(quán)主義的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，所有的組織呈現(xiàn)金字塔般的結(jié)構(gòu)形式，最終只存在一個(gè)最高決策機(jī)關(guān)。由此相連，國(guó)家的職能表現(xiàn)為對(duì)社會(huì)的積極的調(diào)控。在這種體制下，強(qiáng)調(diào)國(guó)家、集體與個(gè)人利益根本一致，刑事司法以保護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)利益為基點(diǎn)，刑事審判體制的建構(gòu)貫徹國(guó)家、社會(huì)本位的精神，始終把控制犯罪和保護(hù)公共利益放在首位。在這種制度背景下，司法審判追求的是所謂的實(shí)質(zhì)正義，而忽視程序正義的維持，并且在打擊犯罪、維護(hù)社會(huì)公共利益的目標(biāo)下，個(gè)人權(quán)益和程序正義往往擺到了次要的位置。于是便出現(xiàn)了我在一開始所舉例子的情況。在這種司法下，從一開始便決定了自我的“興趣”取向，幫作“弱者”、“正義者”，而打擊“強(qiáng)者”、“不正義者”，這看起來似乎很“解氣”也很“合理”，因?yàn)樗纤腥私俑粷?jì)貧的心理和正義而善良的心。但須不知在司法官員們傾全力“匡扶正義”時(shí)，正義的天平其實(shí)早以被他自己打破。斜斜的傾向了他自己或者社會(huì)輿論認(rèn)為正義的一方�！斑@看起來很美”，但須不知這種所謂的公平正義是建立在對(duì)另一方不公正的對(duì)待上的，或者是剝奪一方的權(quán)利，而生拉硬扯建立起來的。這顯然是對(duì)正義的一種強(qiáng)奸，其結(jié)果只能是更不公正。因?yàn)榈幕c(diǎn)是建立在人的基礎(chǔ)之上，并且可能是一群素質(zhì)不是很高的人。
相反，協(xié)作型政府中存在多重的權(quán)力層次，更加強(qiáng)調(diào)制度的合理與平衡。因而其體現(xiàn)在司法中便更注重個(gè)人的權(quán)益和程序的合理，以技術(shù)法條正義（形式正義）為法治標(biāo)準(zhǔn)。
當(dāng)然，具體深究造成這種原因的背后因素的話，我認(rèn)為不同的國(guó)家是有其不同的具體情況的。具體到我國(guó)，除了這種政治制度的影響外，我認(rèn)為長(zhǎng)期以來一些不正確思想觀念的影響也是應(yīng)該認(rèn)識(shí)到的。比如，我國(guó)歷來把官僚階級(jí)宣揚(yáng)為人民的“父母”、“青天大老爺”，并認(rèn)為他們往往是清正廉明，能為民作主的。于是，在我國(guó)當(dāng)前的司法現(xiàn)狀中，屢屢出現(xiàn)這樣的怪現(xiàn)象，當(dāng)事人將自己權(quán)益的伸張往往寄托的不是通過司法程序來獲得，而是寄希望于某位“包青天”式的清白“老爺”；當(dāng)某一“正義”得不到維護(hù)時(shí)，人民往往希望通過請(qǐng)?jiān)傅姆绞狡砬蟆案邔宇I(lǐng)導(dǎo)批一個(gè)指示”而“還義于民”。 這些放到法治的大背景下考量的話，顯然違背了法治的精神和實(shí)質(zhì)。難以實(shí)現(xiàn)真正的正義，反而往往侵害當(dāng)事人的權(quán)利。
或許有人會(huì)問，究竟又是什么導(dǎo)致了不同的不同呢？這里就涉及到抽象的理念的問題了。并且，我認(rèn)為這種理念的差異才是我們所看到的一切的根源。在這里，我們有必要了解下，社會(huì)主義國(guó)家引以為指導(dǎo)的哲學(xué)觀，即馬克思主義。它以唯物辨正主義為基本內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)事物的絕對(duì)因果聯(lián)系和人的主觀能動(dòng)性。認(rèn)為事物的因果鏈?zhǔn)菬o窮無盡的，在人的主觀能動(dòng)性下，認(rèn)識(shí)世界、改造世界是無所不能的。并且，在此社會(huì)制度下，所有的終極目標(biāo)全部都落在了國(guó)家的主人——人民的身上。因此，我們不難理解，為什么“我們”是如此孜孜不倦的追求實(shí)質(zhì)的正義，而且確信一定能夠“水落石出”。而在當(dāng)事人主義模式下，以古典自由主義為基礎(chǔ)，高揚(yáng)個(gè)人主義與自由、民主。社會(huì)的終極價(jià)值是民主和自由。因而，制度正義和程序合法乃成為司法的基石。
西諺有云，哪里有社會(huì)，哪里就有法律。隨著我國(guó)社會(huì)的向前發(fā)展，“政治體制”、“經(jīng)濟(jì)體制”改革的相繼展開和深化，原有訴訟模式弊端日益顯露，其與社會(huì)現(xiàn)實(shí)之間的裂縫和矛盾越來越大，司法體制改革呼之欲出。梅利曼教授說的深刻，法律植根于文化之中，它在一定的文化范圍內(nèi)對(duì)特定社會(huì)在特定時(shí)間和地點(diǎn)所出現(xiàn)的特定需求作出回應(yīng)。 目前，以舊計(jì)劃經(jīng)濟(jì)作為存在社會(huì)基礎(chǔ)的職權(quán)主義的審判模式，顯然已經(jīng)成為法治進(jìn)程的一大制縛。
解決此種弊端，出路在于司法的轉(zhuǎn)型和再建構(gòu)�！皩�(shí)現(xiàn)我國(guó)民事訴訟體制改革從根本上講就是要實(shí)行民事訴訟基本模式的轉(zhuǎn)換。即從現(xiàn)存的職權(quán)主義民事訴訟基本模式向當(dāng)事人主義民事訴訟基本模式轉(zhuǎn)換�！� 這一點(diǎn)同樣適用于刑事訴訟制度。
