[ 何志遠 ]——(2005-5-23) / 已閱24336次
論紀律程序中法律定性的變更問題
何志遠
澳門大學(xué)中葡翻譯學(xué)士、中文法學(xué)士、葡文法律碩士研究生
一、引言
澳門公共行政體系內(nèi)所有公務(wù)員及服務(wù)人員均受紀律制度約束，換句話說，公務(wù)員及服務(wù)人員必須對本身作出之違紀行為向上級負紀律責任；而違紀行為是指作出違反一般或特別義務(wù)的過錯事實，上級針對下級的過錯事實而提起的程序稱為紀律程序，目的是對下級的違紀行為作出追究，故紀律程序是一種管理公務(wù)員行為的手段。在紀律程序中，自控訴書作出一刻起，違紀事實及應(yīng)作出的處分便確定下來，嫌疑人此際便可針對違紀事實及處分作出有效的反駁；然而，在作出最后決定(decisão final)時，命令展開紀律程序的實體可否在未通知嫌疑人的情況下，以控訴書所載事實為基礎(chǔ)而隨意更改擬科處的處分？倘可以更改，是否必須遵循辯論原則？這就是本文擬討論的問題。
二、紀律程序的法律性質(zhì)
從職能性質(zhì)角度來看，大致上可將澳門公共行政體系內(nèi)的公務(wù)員〔1〕分為文職人員及軍事化人員，他們分別受不同的紀律制度約束，經(jīng)十二月二十一日第87/89/M號法令核準之《澳門公共行政工作人員通則》所規(guī)范的對象是各行政機關(guān)的公務(wù)員及服務(wù)人員，且候補適用于軍事化人員〔2〕，故該通則屬一般制度；而經(jīng)十二月三十日第66/94/M號法令核準之《澳門保安部隊軍事化人員通則》則僅適用于保安部隊的軍事化人員，因此屬于特別制度。
上述兩部通則在紀律事宜方面的條文及所奉行的法律原則均源自刑事法例，刑事法例所規(guī)定的加重情節(jié)、減輕情節(jié)、阻卻情節(jié)、責任的排除與解除、提起程序的時效、保障嫌疑人權(quán)利等機制均一一在紀律程序流程中得以體現(xiàn)。然而，紀律程序是一個獨立于刑事訴訟程序的程序，換言之，每當在紀律程序的調(diào)查階段發(fā)現(xiàn)有關(guān)事實觸犯了刑法，則不妨礙以該等事實為依據(jù)提起刑事訴訟程序。
三、法律定性變更與嫌疑人權(quán)利的保護
一）法律定性變更的可行性
在對紀律程序作了初步介紹后，現(xiàn)進入本課題的討論焦點：第一，在紀律預(yù)審程序結(jié)束后，命令提起紀律程序之實體在控訴書所載的事實維持不變的前提下，可否變更控訴書所載事實的法律定性(qualificação jurídica)？第二，如可以更改，是否必須通知嫌疑人及聽取嫌疑人的意見？綜觀上述兩大通則所規(guī)定的紀律制度，對此問題均沒有規(guī)定；根據(jù)經(jīng)八月三日第 39/99/M號法令核準之《民法典》第9條第1款的規(guī)定，法律無規(guī)定之情況，由適用于類似情況之規(guī)定規(guī)范〔3〕。一如所述，紀律制度的精神系源自刑事法例，再者，按照終審法院二零零零年二月十六日第5/2000號合議庭裁判的精神，由此可以得出結(jié)論，刑事訴訟法例可類推適用于《澳門公共行政工作人員通則》中所定的紀律程序。
在刑事訴訟程序中，基于審檢分立原則，法院的審理權(quán)力范圍由作出控訴（或起訴）一刻起便確定下來，控訴批示或起訴批示所載的事實就是審理的標的。對于在控訴書所載事實不變的前提下，可否變更該等事實的法律定性這一問題，葡萄牙法學(xué)界對此意見不一，尚未完全達成共識。1929年《刑事訴訟法典》第447條規(guī)定：“法院可對嫌犯被控訴的違法行為科處不同于起訴批示的處罰，即使科處更重的處罰亦然，但僅以違法行為的構(gòu)成要件系載于起訴批示或等同者的事實為限�！碑敃r的立法者取向是法院可對載于起訴批示的事實的法律定性作出變更（即使是對嫌犯不利的變更），BELEZA DOS SANTOS支持上述論點，他指出：“大家要清楚知道，對于起訴批示所載的事實的法律定性，終局判決具有自主性的原因。只要該等事實系載于控訴書內(nèi)，嫌犯是可以對該等事實作出防御；并非以未載于控訴書內(nèi)的事實控訴嫌犯而令其吃驚……因起訴批示的事實的錯誤法律定性而使嫌犯受益是不合理的，同樣，約束法官對事實的法律定性的自由亦是無稽�！薄�4〕然而，在學(xué)理上有多方意見認為該規(guī)定違憲，G.MARQUES DA SILVA認為如果嫌犯被一條有別于起訴批示所指的法律指控，而沒有機會就該法律的適用而陳述事實及法律上的理由時，意味著審檢分立原則及辯論原則遭到嚴重破壞。
然而，1987年《葡國刑事訴訟法典》及1996年《澳門刑事訴訟法典》沒有類似于第447條的規(guī)定，1996年《澳門刑事訴訟法典》只規(guī)范了事實的變更(alteração de factos)問題，沒有對法律定性的變更作出明確規(guī)范：
“第一條
（定義）
一、 為著本法典之規(guī)定之效力，下列各詞之定義為：
……
ｆ）事實之實質(zhì)變更：引致將一不同之犯罪歸責于嫌犯或引致可科處之制裁之最高限度加重之事實變更；
第三百三十九條
（控訴書或起訴書中所描述事實之非實質(zhì)變更）
一、 如在聽證過程中得出結(jié)果，使人有依據(jù)懷疑發(fā)生一些事實，其系對案件之裁判屬重要，但在起訴書中未描述，又或無起訴時，在控訴書中未描述，而對起訴書或控訴書中所描述之事實不構(gòu)成實質(zhì)變更者，則主持審判之法官依職權(quán)或應(yīng)聲請將該變更告知嫌犯，并在嫌犯提出聲請時，給予其確實必需之時間以準備辯護。
二、 如變更系因辯方所陳述之事實而產(chǎn)生，則上款之規(guī)定，不適用之。
第三百四十條
（控訴書或起訴書中所描述事實之實質(zhì)變更）
一、 如在聽證過程中得出結(jié)果，使人有依據(jù)懷疑發(fā)生一些事實，其系在起訴書中未描述，又或無起訴時，在控訴書中未描述，而對起訴書或控訴書中所描述之事實構(gòu)成實質(zhì)變更者，則主持審判之法官將該等事實告知檢察院，該告知之效力等同于提出檢舉，以便檢察院就新事實進行追訴；在正進行之訴訟程序之判罪上，不得考慮該等事實。
二、 如檢察院、嫌犯及輔助人同意就新事實繼續(xù)進行審判，且該等事實并不導(dǎo)致法院無管轄權(quán)，則上款之規(guī)定，不適用之。
三、 在上款所指之情況下，應(yīng)嫌犯之聲請，主持審判之法官給予嫌犯不超逾十日之期間以準備辯護，并在有需要時將聽證押后�！�
這樣，葡國法律界對于法律定性變更問題進行了廣泛討論，G.MARQUES DA SILVA〔5〕認為條文只規(guī)范了事實的實質(zhì)或非實質(zhì)變更，故不能作出法律定性的變更，但該作者有所保留，認為如果法律定性的變更不會影響嫌犯對行為不法性的認識，即規(guī)范之間存在特殊關(guān)系，則可作出變更，但須給予時間進行答辯。而FREDERICO ISASCA〔6〕及 A.Q.DUARTE SOARES〔7〕一致認為新《葡國刑事訴訟法典》沒有規(guī)范法律定性的變更，故可隨意變更。MARIA JOÃO ANTUNES〔8〕認為該漏洞應(yīng)透過類推適用事實之非實質(zhì)變更的規(guī)定填補，以便有效保護嫌犯的辯護權(quán)；TERESA BELEZA〔9〕亦持同一見解，她指出《葡國刑事訴訟法典》的行文將事實之非實質(zhì)變更與法律定性之變更作出了邏輯上的區(qū)分，并進一步建議在《葡國刑事訴訟法典》第358條〔10〕增加一款關(guān)于類推適用的規(guī)定，最后葡國立法者采納上述觀點，透過八月二十五日第59/98號法律修改《葡國刑事訴訟法典》，在第358條增加一款：“當法院變更控訴或起訴批示所載的事實的法律定性時，第一款的規(guī)定相應(yīng)適用之�！边@樣便解決了學(xué)理上及司法見解上對該問題的爭論。
然而，1996年《澳門刑事訴訟法典》并沒有跟隨葡國作出相應(yīng)修改，故漏洞依然存在。澳門司法界傾向于MARIA JOÃO ANTUNES的做法，以類推適用事實之非實質(zhì)變更的規(guī)定填補漏洞〔11〕，理由在于法律定性之變更在性質(zhì)上是屬于非實質(zhì)性的變更，因為最終是以控訴批示或起訴批示所載的事實為依歸對該等事實給予不同的法律定性；此外，事實的實質(zhì)變更的情況與法律定性之變更的情況格格不入。因此，1996年《澳門刑事訴訟法典》第339條第1款的規(guī)定類推適用于法律定性之變更的情況〔12〕。
二）嫌疑人權(quán)利的保護
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