[ 何家弘 ]——(2000-9-27) / 已閱19633次
從證據(jù)調(diào)查到司法公正
主持人的話:嚴(yán)格地說來,司法機(jī)關(guān)受理的絕大多數(shù)案件首先都不是“法律糾紛”,而是“事實(shí)糾紛”。換言之,訴訟雙方的爭(zhēng)議多以事實(shí)為核心。誠(chéng)然,法律上的爭(zhēng)議在某些案件中也會(huì)占有首要位置,但是,解決這些“法律糾紛”也總是以查明案件事實(shí)為基礎(chǔ)的。在我們復(fù)雜的司法程序中,“重調(diào)查研究,重證據(jù)”、“合法手段取得證據(jù)”等更多是停留在法律從業(yè)人員(包括公、檢、法、司以及律師等)觀念、思想層面上,遠(yuǎn)未深入到具體行動(dòng)上。這一點(diǎn)單從這些法律從業(yè)人員在處理訴訟案件過程中過多地“糾纏”于法律條文的熟練掌握和靈活運(yùn)用程度,而不肯更多地把功夫花費(fèi)在對(duì)案件事實(shí)的“刨根問底”上就能清楚可見。目前,國(guó)內(nèi)法律院系對(duì)證據(jù)法學(xué)普遍重視不夠,盡管有些學(xué)者對(duì)此十分重視并進(jìn)行積極有益的探索,但研究成果遠(yuǎn)不如其他熱門專業(yè)——比如經(jīng)濟(jì)法、民商法、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法等豐碩,教材老化、師資后力不足,都成為證據(jù)法學(xué)極不發(fā)達(dá)的“證據(jù)”。讓人高興的是,已有更多的學(xué)者開始關(guān)注證據(jù)法學(xué)的進(jìn)步和發(fā)展,而且,今年3月第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議期間,就有代表提出要起草一部“證據(jù)法”。中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院何家弘博士是我國(guó)在證據(jù)調(diào)查學(xué)方面頗有成就的學(xué)者。他的一些看法對(duì)證據(jù)法學(xué)的進(jìn)步和發(fā)展有著重要的參考意義。
吳運(yùn)浩(以下簡(jiǎn)稱吳):現(xiàn)在,司法公正問題日益為社會(huì)公眾所關(guān)注。的確,在司法過程中出現(xiàn)了數(shù)量不少的枉法裁判的冤假錯(cuò)案,給當(dāng)事人造成極大損害,甚至生命被無辜地剝奪了。這在很大程度上貶低了法律在公眾心目中的權(quán)威地位。在這些冤假錯(cuò)案中,十有八九與司法機(jī)關(guān)在證據(jù)調(diào)查方面存在嚴(yán)重違法或錯(cuò)誤有關(guān)。
何家弘(以下簡(jiǎn)稱何):的確存在你說的情況。在我們的司法過程中,司法機(jī)關(guān)有時(shí)對(duì)于證據(jù)的取得、核查以及認(rèn)定工作不夠細(xì)致、全面,甚至采取非法手段獲得證據(jù)如刑訊逼供等,造成了冤假錯(cuò)案。我本人曾接觸過一些這類案件,案中當(dāng)事人最后都被弄得非常悲慘,當(dāng)然可以按照國(guó)家賠償法獲得賠償,但是這些本來數(shù)量就很少的賠償金是無法補(bǔ)償當(dāng)事人所受傷害的。這不能不引起我們對(duì)證據(jù)調(diào)查問題進(jìn)行深刻反省和冷靜思考。
大家都知道,我國(guó)的法律傳統(tǒng)是重實(shí)體法,輕程序法。大陸法系國(guó)家大都有這么一個(gè)傾向;而英美法系國(guó)家的程序法相對(duì)發(fā)達(dá)得多。我國(guó)的法律體系是受大陸法系國(guó)家法律傳統(tǒng)影響很深遠(yuǎn)的。我國(guó)的法律傳統(tǒng)還有一個(gè)特點(diǎn),就是重刑輕民,建國(guó)后很長(zhǎng)一段時(shí)間由于特殊的歷史背景,仍保持偏重刑事法律態(tài)勢(shì)。直至70年代末實(shí)行改革開放政策后,才有較大的改變:民事法律立法工作開始較大程度地發(fā)展,其中經(jīng)濟(jì)法日益發(fā)達(dá),F(xiàn)在似乎有點(diǎn)“重民輕刑”的趨勢(shì)。程序法隨著刑事訴訟法、民事訴訟法、行政訴訟法的陸續(xù)出臺(tái)而趨于完善,但作為程序法的重要組成部分——證據(jù)法并不發(fā)達(dá)。證據(jù)問題是涉及司法公正(或者說公正司法)的大問題。目前,重視證據(jù)還主要停留在口號(hào)上,事實(shí)上并未對(duì)此提起足夠的關(guān)注。我個(gè)人認(rèn)為,司法公正更重要的是個(gè)案的公正,司法過程中的具體適用程序應(yīng)該是公正的,否則,法官對(duì)個(gè)案能否真正公正裁決令人懷疑。假設(shè)司法機(jī)關(guān)的錯(cuò)案率僅是1%,那么對(duì)于司法機(jī)關(guān)來說,錯(cuò)案比例似乎并不算很高,但對(duì)于這些個(gè)案中的當(dāng)事人來說,就是100%。錯(cuò)誤的法律后果讓弱小的當(dāng)事人來承擔(dān),簡(jiǎn)直是毀滅一擊!司法公正,主要是要準(zhǔn)確地認(rèn)定案件事實(shí),也就是案件的證據(jù)調(diào)查(其中當(dāng)然包括證據(jù)的取得、核查以及認(rèn)定等環(huán)節(jié))問題,公正是最主要、最重要的。事實(shí)認(rèn)定上存在偏差,那么司法公正就無從談起。從這個(gè)意義上講,事實(shí)認(rèn)定是司法公正的基礎(chǔ)。實(shí)際上,嚴(yán)格來說,司法機(jī)關(guān)受理的絕大多數(shù)案件首先都不是“法律糾紛”,而是“事實(shí)糾紛”。換句話說,訴訟雙方的爭(zhēng)議多以事實(shí)為核心。盡管法律上的爭(zhēng)議在某些案件中也會(huì)占有首先位置。但是,解決這些“法律糾紛”也總是以查明案件事實(shí)為基礎(chǔ)的,F(xiàn)在有些美國(guó)學(xué)者建議把英文中的“法律訴訟”(Lawsuit)一詞改為“事實(shí)訴訟”(Factsuit),這也從一個(gè)側(cè)面反映了在司法程序中查明案件事實(shí)的重要性。
吳:我贊同你剛才所說的“事實(shí)認(rèn)定是司法公正的基礎(chǔ)”。的確,如果事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤,案件裁決是不可能正確適當(dāng)?shù),司法公正顯然是一句空話。而事實(shí)認(rèn)定又是建立在對(duì)證據(jù)的獲取、核查和認(rèn)定工作之上的。通過證據(jù)來推斷發(fā)生在過去的事件,可能會(huì)存在一定的不確定性,如果“較真”的話,就是為什么“一定是”或“一定不是”呢?畢竟事后收集信息的過程可能會(huì)出現(xiàn)這樣或那樣的誤差,事實(shí)是無法“原汁原味”地再現(xiàn)的。
何:是這樣的。在一個(gè)具體案件中,案件事實(shí)都是發(fā)生在過去的事件,從一定角度上講,都是“歷史”。這不僅僅是對(duì)當(dāng)事人而言的,對(duì)公安人員、法官、檢察官以及律師來說更是如此。在司法過程中,司法人員無法直接感知案件的真實(shí)原況,只能通過證據(jù)來了解案件的本來面目。人們?cè)谑潞笫占驼{(diào)取的證據(jù)到底是不是反映案件真實(shí)情況——過去發(fā)生過的事實(shí)呢?這里的確存在或多或少的不確定性問題,也就是說,誤差還是有的。從這個(gè)角度上講,司法人員與歷史學(xué)家的工作性質(zhì)很類似,都必須通過現(xiàn)存的材料去查明發(fā)生在過去的事件。用專業(yè)術(shù)語來說,就是所謂的“過去事實(shí)的重建”。誠(chéng)然,無論是司法人員還是律師研究的所謂“歷史事件”都屬于“現(xiàn)代史”的范疇,而且一般都有活著的“歷史見證人”,比如像案件中的現(xiàn)場(chǎng)證人等,但是這并不能改變他們研究的性質(zhì),甚至也不能減少其研究的難度。當(dāng)面對(duì)“過去事實(shí)的重建”時(shí),重建準(zhǔn)確與否,成為解決案件的關(guān)鍵所在。這跟歷史學(xué)家研究歷史的“真”與“偽”相似。重建所得出的“事實(shí)”是否一定與案件發(fā)生時(shí)真實(shí)的情況嚴(yán)格相符?這有點(diǎn)像要求歷史學(xué)家從事史學(xué)研究要“忠于歷史原貌”一樣。人們對(duì)于發(fā)生在自己周圍的事件都有一定的傾向性,對(duì)這些事件的感知也都有一定的不完全性,不可能對(duì)事件的全部信息都清楚,從這個(gè)意義上講,人們?cè)陉愂鲞@些事件或者就這些事件作出結(jié)論時(shí)都會(huì)有意無意地進(jìn)行“歪曲”。怪不得人們對(duì)于歷史說“歷史?得看它是誰寫的!”司法人員對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)識(shí)也是這樣。由于主客觀條件的限制,司法人員對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)識(shí)也很難達(dá)到百分之百的準(zhǔn)確?赡艽蠹覍(duì)此在感情上一時(shí)還無法接受這一結(jié)論,但它是由人們對(duì)案件中發(fā)生在過去的事實(shí)——“歷史事件”的認(rèn)識(shí)規(guī)律所決定的,這一點(diǎn)也被司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)所證明。
的確,在證據(jù)調(diào)查過程中,我們有時(shí)不可避免地出現(xiàn)所謂“灰色地帶”,就是證據(jù)中存在非確定性的部分,大家大都是相信科學(xué)鑒定的,認(rèn)為只要是科學(xué)鑒定肯定錯(cuò)不了。其實(shí)不然,就拿筆跡鑒定來說吧,其中非確定性很強(qiáng),很難說這個(gè)字一定是張三或者李四寫的。對(duì)于不完整的指紋進(jìn)行技術(shù)鑒定,也是如此。轟動(dòng)一時(shí)的辛普森案件,就連血跡中的DNA鑒定也拿辛普森沒辦法,其中辯方提出的很重要的一點(diǎn):這種高精技術(shù)的鑒定也存在著極小可能的不確定性。我個(gè)人認(rèn)為,在進(jìn)行有些技術(shù)鑒定時(shí),由于受客觀條件的限制,結(jié)論可能只是非確定性的一種意向,一種可能,而不是絕對(duì)肯定的意見。
吳:就目前法律體系而言,我國(guó)證據(jù)法是散見于各訴訟法中的,如刑事訴訟法、民事訴訟法、行政訴訟法以及一些法規(guī)或者司法解釋,還沒有一部系統(tǒng)的、體系化的證據(jù)專門法。今年九屆全國(guó)人大一次會(huì)議期間,就有代表提出議案,建議制定“證據(jù)法”。其主要理由是:我國(guó)至今沒有一部單行的證據(jù)法典。有關(guān)證據(jù)制度分別規(guī)定于民事訴訟法、行政訴訟法和刑事訴訟法之中。但限于篇幅,規(guī)定的內(nèi)容過于簡(jiǎn)單,僅對(duì)一些重要的、原則性的方面作了規(guī)定,沒有對(duì)具體的內(nèi)容作出詳細(xì)的規(guī)定,可操作性不夠。建議制定一部專門的證據(jù)法,切實(shí)加強(qiáng)證據(jù)法制建設(shè)。
何:實(shí)際情況就是這樣的。上面已經(jīng)提到,在我國(guó)的法律體系中,證據(jù)法是極不發(fā)達(dá)的。那些散見于各訴訟程序法的證據(jù)法規(guī)則,也過于抽象,過于原則,缺乏可操作性。司法人員和律師更多是從實(shí)事求是的主觀態(tài)度出發(fā),去進(jìn)行證據(jù)調(diào)查,這里就缺少一種制度性的、便于操作的具體證據(jù)法規(guī)則來予以規(guī)范。對(duì)于證據(jù)法規(guī)則,不僅老百姓在觀念上遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有這個(gè)意識(shí),就連司法人員和律師也都過于片面追求實(shí)體法律條文的理解和掌握,對(duì)訴訟法特別是證據(jù)法規(guī)則認(rèn)識(shí)不足,更不用說熟練運(yùn)用了。這種熟于法條、疏于證據(jù)的觀念及操作傾向?qū)?zhǔn)確處理案件大有弊端。許多律師不是通過正當(dāng)手段為當(dāng)事人積極收集有利證據(jù),或者這方面工作做得遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,而是絞盡腦汁想如何規(guī)避法律,通過尋找有利法律條文來達(dá)到訴訟成功的目的,——當(dāng)然,我并不否認(rèn):律師從法律規(guī)定角度精心為當(dāng)事人制定辯護(hù)或代理方案是極其必要的。這里,我只是希望司法人員和律師要把更多時(shí)間和精力花費(fèi)在證據(jù)調(diào)查工作上,因?yàn)檫@才是解決案件的根本和基礎(chǔ)。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明,很多錯(cuò)案的發(fā)生都不是因?yàn)檫m用法律不當(dāng),而是因?yàn)檎J(rèn)定事實(shí)有誤,也就是說證據(jù)調(diào)查工作上出了問題。上面已經(jīng)提到,現(xiàn)在律師在辦案過程中也不重視證據(jù)調(diào)查工作,不愿意花大力氣去收集證據(jù)。他們認(rèn)為律師的“本事”就在于熟知各種法律規(guī)定,知道如何按當(dāng)事人的需要來解釋法律和鉆法律的“空子”;甚至認(rèn)為律師的“主要技能”就是善于用當(dāng)事人的錢財(cái)去建立和使用方方面面的“關(guān)系”。實(shí)際上這都是法制不健全的表現(xiàn)和產(chǎn)物。
值得注意的是,隨著庭審方式的改革,由糾問式逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榭罐q式,加強(qiáng)庭審在司法程序中的作用,把雙方爭(zhēng)論的焦點(diǎn)問題在法庭上展開,由雙方各自針對(duì)所提觀點(diǎn)提供相應(yīng)證據(jù),通過舉證、質(zhì)證、認(rèn)證,將案件事實(shí)搞清、搞透,提高判案水平,減少冤假錯(cuò)案。英美法系國(guó)家的法官首先要掌握的是證據(jù)規(guī)則,即案件審理過程如何讓當(dāng)事人舉證、如何質(zhì)證以及如何認(rèn)定證據(jù)等等。
吳:談到證據(jù)立法,我認(rèn)為,恐怕還存在一個(gè)事先對(duì)證據(jù)法學(xué)深入細(xì)致進(jìn)行研究的問題。好像目前國(guó)內(nèi)尚未對(duì)證據(jù)調(diào)查形成專門一項(xiàng)專業(yè)或?qū)W科,除在公安專業(yè)院系及少數(shù)法學(xué)院中有犯罪偵查學(xué)課程,與此有較大關(guān)系外,在大部分法學(xué)院法學(xué)專業(yè)中對(duì)證據(jù)法學(xué)并未成為單獨(dú)一門學(xué)科或課程,只是在學(xué)習(xí)訴訟法類專業(yè)課程時(shí)順帶學(xué)習(xí)。當(dāng)然,這與目前社會(huì)上對(duì)經(jīng)濟(jì)法、民商法、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、金融法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等熱門法學(xué)專業(yè)需求非常大,而偵查學(xué)、證據(jù)學(xué)專業(yè)相對(duì)冷門不無關(guān)系。
何:客觀地講,國(guó)內(nèi)對(duì)證據(jù)法學(xué)研究還相當(dāng)落后,連一些基本概念認(rèn)識(shí)上也并不十分清晰。比如,什么是證據(jù)?證據(jù),顧名思義,即證明的根據(jù)。在《刑事訴訟法》第42條規(guī)定:“證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí),都是證據(jù)!薄白C據(jù)必須經(jīng)過查證屬實(shí),才能作為定案的根據(jù)。”這里面似乎存在自相矛盾的地方。既然證據(jù)是證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí),似乎就沒有必要再經(jīng)過查證屬實(shí)了。我個(gè)人認(rèn)為,這個(gè)概念表述得就不太嚴(yán)謹(jǐn)。也正是有這樣一個(gè)概念較為模糊的證據(jù)的定義,人們對(duì)于“證據(jù)還能有假的”表現(xiàn)出在情感上無法接受。其實(shí),證據(jù)是真是假,只有通過司法程序認(rèn)定后,才能有結(jié)論。當(dāng)然,通過司法程序認(rèn)定的證據(jù)也不見得一定不會(huì)假,要不然那么多冤假錯(cuò)案怎么出來的?!我們以往的證據(jù)法學(xué)的研究,對(duì)于國(guó)外的一些證據(jù)制度在認(rèn)真研究之前就拒之門外了。例如備受批評(píng)的“自由心證制度”,以前我們?cè)e(cuò)誤地認(rèn)為:“自由心證”是說法官在證明案件事實(shí)時(shí)可以不顧客觀規(guī)律隨心所欲地想怎么證就怎么證,這是資產(chǎn)階級(jí)唯心主義的證據(jù)理論,是反科學(xué)的證明觀。其實(shí),自由心證制度是相對(duì)于法定證明制度而言的。法定證明制度是指證據(jù)規(guī)則事先被制定出來,法官只能據(jù)此認(rèn)定證據(jù)的價(jià)值,而自由心證(英文翻譯應(yīng)為自由證明)制度則是法律對(duì)于證據(jù)規(guī)則事先并不作規(guī)定,由法官來使用和裁決,只要求法官對(duì)證據(jù)認(rèn)定要達(dá)到“內(nèi)心確信”。自由證明制度主要主張是各個(gè)具體案件情況各不相同,社會(huì)生活也是不斷發(fā)生進(jìn)步和變化的,立法者事先無法制定一套恒定不變的證據(jù)規(guī)則,所以應(yīng)該賦予法官自由裁量證據(jù)的權(quán)利。自由證明和法定證明制度的根本區(qū)別在于是否給法官評(píng)斷和運(yùn)用證據(jù)的自由。換句話說,是由法律事先規(guī)定出評(píng)斷每一種證據(jù)價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn),還是讓審判人員根據(jù)案件的具體情況進(jìn)行評(píng)斷。當(dāng)然,即使是在主張自由證明制度的國(guó)家,其司法人員的證明活動(dòng)也不是毫無規(guī)則的。不過事實(shí)上,世界上多數(shù)國(guó)家都已在不同程度上接受了自由證明的思想。鑒于目前中國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情,法治化進(jìn)程需要的時(shí)間還很長(zhǎng),司法人員的素質(zhì)有待進(jìn)一步提高,因此在證據(jù)立法思路上應(yīng)以趨向法定證明制度為宜,使證據(jù)規(guī)則具有很強(qiáng)的可操作性,當(dāng)然還要同幾個(gè)訴訟法中的證據(jù)規(guī)則相互協(xié)調(diào)。這是另一個(gè)問題了。
吳:現(xiàn)在,不少的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)比如律師事務(wù)所成立了社會(huì)調(diào)查業(yè)務(wù)部,代理進(jìn)行商務(wù)調(diào)查、訴前取證等。有的號(hào)稱“私人偵探”、“中國(guó)的福爾摩斯”等。當(dāng)然,我們國(guó)家還不允許出現(xiàn)私人偵探。有時(shí),我在擔(dān)心這樣一個(gè)問題:證據(jù)取得手段或途徑一定要合法、正當(dāng)。這種擔(dān)心在司法機(jī)關(guān)的司法活動(dòng)中也存在。不少冤假錯(cuò)案,就是因?yàn)椴扇⌒逃嵄乒┑确欠ㄊ侄螌?dǎo)致而成的。
何:你所講的非法手段獲取證據(jù)的問題涉及證據(jù)調(diào)查法學(xué)上的證據(jù)排除規(guī)則。就是說通過非法手段獲取的證據(jù)不能夠作為定案的依據(jù),盡管這些證據(jù)是真實(shí)可靠的,而且確確實(shí)實(shí)能夠證明案件真實(shí)情況,但它們?nèi)员仨毐慌懦谧C據(jù)之外,這是因?yàn)楂@得這些證據(jù)的手段不合法。在美國(guó),司法制度中對(duì)此專門有所涉及。這就是所謂“毒樹之果”法則(The
Fruit of the Poisonous Tree
Doctrine),指的是有毒的樹上結(jié)出的果實(shí)也一定有毒。對(duì)這一觀點(diǎn),我們有時(shí)無法全部理解和接受,以為“只要對(duì)破案和判案有利,應(yīng)該采取一切手段和方法,哪怕是違法的手段”。這還是與我們不重視司法程序的合法性的觀念有關(guān)。目前,我們的法冶環(huán)境日益進(jìn)步,司法程度的合法性日益受到人們的重視,在證據(jù)調(diào)查工作中越來越重視手段的合法性。
吳:還是讓我們回到開始的話題上來吧,F(xiàn)在從中央領(lǐng)導(dǎo)人到普通老百姓都十分關(guān)心遏制司法腐敗、實(shí)現(xiàn)司法公正問題。目前,就法治環(huán)境而言,我們還有大量工作要做。其中重要一點(diǎn),就是我們今天所談的要加強(qiáng)證據(jù)調(diào)查立法工作,提高證據(jù)調(diào)查水平。
何:縱觀我國(guó)法治建設(shè),其中落后環(huán)節(jié)是執(zhí)法,即執(zhí)法不嚴(yán)和執(zhí)法不準(zhǔn)。司法過程中的此類現(xiàn)象實(shí)在太令人擔(dān)憂了。從目前法律體系來說,我們?cè)谏鐣?huì)生活的眾多方面都有了相應(yīng)的法律規(guī)范,已經(jīng)基本做到“有法可依”,但突出問題就是執(zhí)法不嚴(yán)的問題。這里所提到的執(zhí)法不嚴(yán)也包括執(zhí)法不準(zhǔn)!皣(yán)而不準(zhǔn)”等于“不嚴(yán)”。提高執(zhí)法水平必須以準(zhǔn)確地認(rèn)定案件事實(shí)為基礎(chǔ),因此必須強(qiáng)調(diào)證據(jù)的重要性,必須強(qiáng)調(diào)證據(jù)調(diào)查工作的重要性。隨著我國(guó)法治建設(shè)的不斷深入發(fā)展,人們?cè)谒痉ɑ顒?dòng)中必將越來越重視證據(jù)。“重證據(jù)”必將從一個(gè)抽象的執(zhí)法口號(hào)發(fā)展為一系列的執(zhí)法行為規(guī)則。而證據(jù)調(diào)查工作也必將成為各種司法活動(dòng)中最重要的組成部分之一。
何家弘:男,滿族,1953年生,1983年獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位,1986年獲法學(xué)碩士學(xué)位,1993年在美國(guó)西北大學(xué)獲法學(xué)博士學(xué)位,F(xiàn)任中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授,物證技術(shù)鑒定中心副主任,兼任北京市刑偵學(xué)會(huì)常務(wù)理事,北京市物證技術(shù)學(xué)會(huì)常務(wù)理事,中國(guó)行為法學(xué)會(huì)理事,國(guó)際刑法學(xué)會(huì)中國(guó)分會(huì)會(huì)員,歐美同學(xué)會(huì)會(huì)員。現(xiàn)已出版《同一認(rèn)定——犯罪偵查方法的奧秘》、《私人偵探與私人保安》、《審訊與供述》、《刑事證據(jù)大全》、《外國(guó)犯罪偵查制度》、《法律英語實(shí)用教程》、《毒樹之果——美國(guó)刑事司法隨筆》、《域外癡醒錄》、《證據(jù)調(diào)查》(與他人合著)以及《人生黑洞——股市幕后的罪惡》等四部推理小說。