[ 翟志鋼 ]——(2020-7-23) / 已閱15499次
公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)及應(yīng)對(duì)建議
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，法治社會(huì)的每項(xiàng)活動(dòng)，都要依法行使，違反法律法規(guī)，或疏于利用法律法規(guī)，就會(huì)給公司帶來(lái)不利的法律經(jīng)濟(jì)后果，或喪失本來(lái)應(yīng)該享有的法律經(jīng)濟(jì)權(quán)益。
公司法律風(fēng)險(xiǎn)是指公司因不遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或內(nèi)部管理的缺失，而導(dǎo)致公司面臨法律制裁或損害的可能性。這里的損害包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、預(yù)期收益損失、商業(yè)機(jī)會(huì)喪失和聲譽(yù)損失等。
一、與法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的幾個(gè)概念
（一）法律風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
法律風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)存在這樣的辨證關(guān)系：法律風(fēng)險(xiǎn)，只是企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)的一種;但是，企業(yè)的任何一種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，最后都會(huì)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。
（二）法律風(fēng)險(xiǎn)與違法風(fēng)險(xiǎn)
法律風(fēng)險(xiǎn)不等于違法風(fēng)險(xiǎn)，但所有導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的行為都具有不規(guī)范性。
三、公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)
公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)有很多，按照風(fēng)險(xiǎn)成因和遭受損失的可能性和損失程度，依次為合同法律風(fēng)險(xiǎn)、人力資源管理中的用工法律風(fēng)險(xiǎn)、訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)債權(quán)債務(wù)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、客戶信息保密法律風(fēng)險(xiǎn)等。
（一）合同法律風(fēng)險(xiǎn)
公司經(jīng)濟(jì)往來(lái)主要是通過(guò)合同進(jìn)行的，合同法律風(fēng)險(xiǎn)是公司面臨的最主要的法律風(fēng)險(xiǎn)。合同法律風(fēng)險(xiǎn)指公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，在經(jīng)濟(jì)合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，利益受到損害的風(fēng)險(xiǎn)。合同法律風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
1.合同訂立中的法律風(fēng)險(xiǎn)：（1）公司內(nèi)部無(wú)權(quán)限的人私自簽訂合同、私刻印章簽訂合同，形成表見(jiàn)代理的法律風(fēng)險(xiǎn)。（2）未對(duì)合同對(duì)方資質(zhì)進(jìn)行審查，未對(duì)合同對(duì)方信用進(jìn)行審查。（3）未按內(nèi)部流程履行簽訂手續(xù)、合同先履行后簽訂、先簽章后填寫(xiě)合同內(nèi)容。（4）印章加蓋不符合規(guī)定影響合同效力、合同上載明的當(dāng)事人名稱與實(shí)際簽章不符。（5）合同未載明簽訂日期。（6）需辦理備案、公證的合同未辦理相關(guān)手續(xù)。（7）對(duì)內(nèi)容尚具有不確定性的合同蓋章。（8）擅自調(diào)整已審批合同的內(nèi)容。
2.合同內(nèi)容上的法律風(fēng)險(xiǎn)：（1）主要條款不完備。（2）存在導(dǎo)致合同無(wú)效的或可撤銷的條款：如條款違反法律、行政法規(guī)、社會(huì)公共利益；訂立合同的主體不合格；代理人逾越權(quán)限；意思表示不真實(shí)；顯失公平。（3）責(zé)任限制條款不合理。（4）仲裁條款規(guī)定不符合要求。（5）合同雙方/各方責(zé)任等條款約定不清晰。（6）知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明確或不利于公司利益。（7）代理范圍/權(quán)限不明。（8）未約定保密、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、不可抗力等條款。（9）保證人、代理人資格不合格。（11）不同合同之間的義務(wù)有沖突。
3.合同履行和變更中的法律風(fēng)險(xiǎn)：（1）向合同載明的當(dāng)事人以外的第三人履行義務(wù)。（2）未簽署合法有效的協(xié)議對(duì)合同進(jìn)行變更。（3）合同履行中，對(duì)方發(fā)生違約時(shí)未及時(shí)提出異議并及時(shí)采取相關(guān)措施。（4）合同履行中，對(duì)對(duì)方的異議未及時(shí)依約做出回應(yīng)。（5）合同爭(zhēng)議處置過(guò)程中，未采取有效的法律措施、保管有效的法律文件。（6）怠于行使求償權(quán)：對(duì)方已經(jīng)違約或履行期限屆滿前預(yù)期違約時(shí)，不及時(shí)追究對(duì)方的違約責(zé)任。（7）怠于行使代位權(quán)：當(dāng)我公司債務(wù)人不積極行使其到期債權(quán)，對(duì)我公司造成損害時(shí)，不及時(shí)向法院申請(qǐng)行使代位權(quán)。（8）怠于行使解除權(quán)：對(duì)于依法可以隨時(shí)解除的合同，未利用合同解除權(quán)保護(hù)我方利益；可以解除合同的法定情形出現(xiàn)后，未及時(shí)行使合同解除權(quán)。（9）怠于行使撤銷權(quán)：對(duì)于存在重大誤解、顯失公平等可撤銷的合同，未行使我方的撤銷權(quán)；當(dāng)我公司債務(wù)人放棄其到期債權(quán)或者無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)富，對(duì)我公司造成損害時(shí)，未及時(shí)向法院申請(qǐng)行使撤銷權(quán)。（10）怠于行使合同履行中的抗辯權(quán)。
（二）人力資源管理中的用工法律風(fēng)險(xiǎn)
人力資源管理是公司發(fā)展的重要保障，也是目前容易引發(fā)社會(huì)輿論關(guān)注的重要方面。人力資源管理過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要存在于用工管理，包括但不限于：
1.招聘錄用中的法律風(fēng)險(xiǎn)。（1）就業(yè)歧視。（2）不當(dāng)錄用條件。（3）就職擔(dān)保。（4）對(duì)員工入職審查不嚴(yán)。（5）不當(dāng)崗位職責(zé)。（6）不簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同。（7）違法約定試用期。（8）無(wú)效勞動(dòng)合同。（9）勞動(dòng)合同缺乏必備條款。（10）拒簽無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。（11）違反勞動(dòng)合同法有關(guān)建立職工名冊(cè)規(guī)定。（12）招用與其他用人單位尚未解除勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者。
2.勞動(dòng)合同存續(xù)期間的法律風(fēng)險(xiǎn)。
試用期：（1）試用期內(nèi)隨意解除勞動(dòng)合同。（2）單方延長(zhǎng)試用期。（3）勞動(dòng)合同僅約定試用期。（4）試用期工資低于法定標(biāo)準(zhǔn)。
轉(zhuǎn)正后離職前：（1）工資低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。（2）拖欠、克扣員工工資。（3）拒不支付或不按照規(guī)定支付加班或延長(zhǎng)工作時(shí)間工資。（4）未依法制作或保存工資支付表。（5）未經(jīng)審批實(shí)行不定時(shí)工作制、綜合計(jì)算工時(shí)制。（6）電子考勤記錄未經(jīng)勞動(dòng)者確認(rèn)。（7）不安排職工年休假又不依法支付年假工資。（8）病傷假工資低于法定標(biāo)準(zhǔn)。（9）規(guī)章制度未經(jīng)民主程序且公示或告知。（10）規(guī)章制度內(nèi)容不合法或明顯不合理。（11）未收集充分證據(jù)草率處罰違規(guī)違紀(jì)行為。（12）處理違規(guī)違紀(jì)行為程序有瑕疵。
勞動(dòng)合同關(guān)系解除或終止：（1）公司單方調(diào)職、調(diào)薪、調(diào)崗。（2）續(xù)簽勞動(dòng)合同不當(dāng)。（3）勞動(dòng)者依法單方提出解除勞動(dòng)合同。（4）用人單位違法解除勞動(dòng)合同。（5）非過(guò)失性解除勞動(dòng)合同。
3.勞動(dòng)合同關(guān)系解除或終止后的法律風(fēng)險(xiǎn)。（1）違反后合同義務(wù)。（2）拒付或少付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金
（三）訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)
民事訴訟涉及起訴、應(yīng)訴、舉證、代理、回避、訴訟時(shí)效、管轄等，法律風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面：
1.關(guān)于起訴。（1）避免起訴不符合法定條件（起訴必須符合以下條件：原告是與案件有直接利害關(guān)系的公民、法人或其他組織；有明確的被告；有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由；屬于法院主管范圍和受訴法院管轄）。否則，法院不會(huì)受理，即使受理也會(huì)駁回起訴。（2）避免訴訟請(qǐng)求不適當(dāng)。訴求不當(dāng)可能無(wú)法獲得法院的支持或因訴訟標(biāo)的額而多付訴訟費(fèi)用。（3）避免逾期變更訴訟請(qǐng)求。當(dāng)事人增加、變更訴訟請(qǐng)求或者提出反訴，超過(guò)法院許可的期限或者法定期限的，法院不予審理。（4）避免超訴訟時(shí)效。當(dāng)事人在訴訟時(shí)效屆滿后提起訴訟的，如果其沒(méi)有合理理由，其訴訟請(qǐng)求得不到支持。避免訴訟主體不適格。在審判程序開(kāi)始之后，法院發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人不適格的，會(huì)裁定駁回起訴。（5）避免逾期交納訴訟費(fèi)。當(dāng)事人起訴，不按時(shí)預(yù)交訴訟費(fèi)，或者提出緩交、減交、免交訴訟費(fèi)用未獲批準(zhǔn)，但仍不交納訴訟費(fèi)用的，法院將會(huì)裁定按自動(dòng)撤回起訴處理；當(dāng)事人提出反訴，不按規(guī)定預(yù)交相應(yīng)的案件受理費(fèi)，法院將不會(huì)審理。
2.關(guān)于應(yīng)訴與答辯。接到法院應(yīng)訴通知書(shū)，說(shuō)明已經(jīng)涉訴，各單位應(yīng)按照法律規(guī)定和法院指示，積極應(yīng)訴。
在應(yīng)訴與答辯階段，應(yīng)注意防范以下法律風(fēng)險(xiǎn)：（1）避免超期提出管轄權(quán)異議。提出管轄權(quán)異議的期限是自收到起訴狀副本之日起十五日內(nèi)，未按時(shí)提出的，法院不予處理。（2）避免超期提出反訴。提起反訴的，最好在舉證期限屆滿前提出；超期提出，法院不予受理的，可以另行起訴。（3）證據(jù)提供。應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)向法院提交證據(jù)材料。（4）申請(qǐng)延期審理。有延期審理的理由，應(yīng)當(dāng)向法院提交申請(qǐng)。可以延期審理的情形包括：一是必須到庭的當(dāng)事人和其他訴訟參與人有正當(dāng)理由沒(méi)有到庭的；二是當(dāng)事人臨時(shí)提出回避申請(qǐng)的；三是需要通知新的證人出庭，調(diào)取新的證據(jù)，重新鑒定、勘驗(yàn)或者需要補(bǔ)充調(diào)查的；四是其他情形。
3.關(guān)于訴訟保全。訴訟保全是指法院審理案件時(shí)，在作出判決前，為防止當(dāng)事人轉(zhuǎn)移、隱匿、變賣(mài)財(cái)產(chǎn)，依職權(quán)或依當(dāng)事人申請(qǐng)對(duì)財(cái)產(chǎn)作出的保護(hù)措施，以保證將來(lái)判決生效后能得到順利進(jìn)行。具體措施一般包括查封、扣押、凍結(jié)。
在訴訟保全階段，應(yīng)注意防范以下法律風(fēng)險(xiǎn)：（1）避免保全后不起訴。采取訴前財(cái)產(chǎn)保全后，未在法定期限內(nèi)提起訴訟，或在保全后申請(qǐng)撤訴，被訴方可能因此轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)。如果確定不起訴，必須與債務(wù)人落實(shí)還款計(jì)劃及有效的擔(dān)保措施。在法院解除財(cái)產(chǎn)保全措施后，仍要繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的監(jiān)控，防范債務(wù)人拖延時(shí)間，轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)逃債，一旦出現(xiàn)不利情況，應(yīng)立即起訴，并申請(qǐng)采取訴訟中的財(cái)產(chǎn)保全措施。（2）避免保全措施不當(dāng)。針對(duì)不同的被保全財(cái)產(chǎn)，采取相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)保全措施。財(cái)產(chǎn)保全措施包括查封、扣押、凍結(jié)以及法律規(guī)定的其他方式。在申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全措施時(shí)，應(yīng)針對(duì)動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)等具體財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)、屬性等，采取相應(yīng)的保全措施。（3）避免超標(biāo)的查封。申請(qǐng)保全財(cái)產(chǎn)數(shù)額較訴訟請(qǐng)求數(shù)額過(guò)多，可能不被受理或造成不必要的損失，需承擔(dān)賠償責(zé)任。（4）避免續(xù)封不及時(shí)。原財(cái)產(chǎn)保全查封到期后，沒(méi)有及時(shí)申請(qǐng)續(xù)查封，極易致使原查封財(cái)產(chǎn)流失。
4.關(guān)于庭審。開(kāi)庭審理，是案件審判的中心環(huán)節(jié)。為了有效地準(zhǔn)備或者進(jìn)行訴訟，應(yīng)當(dāng)了解開(kāi)庭審理的主要過(guò)程。開(kāi)庭審理大致分成庭前準(zhǔn)備、法庭調(diào)查、法庭辯論和評(píng)議、宣判等幾個(gè)階段。
在參加庭審的過(guò)程中，要注意防范以下法律風(fēng)險(xiǎn)：（1）避免忽視申請(qǐng)司法人員回避權(quán)。在參加民事訴訟的過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)司法人員與案件或案件的當(dāng)事人有某種特殊的關(guān)系，應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)相關(guān)人員回避。（2）避免證人不到庭作證。提供證人證言的，證人需親自出庭作證，否則會(huì)導(dǎo)致證言效力降低，甚至不被法院采信的后果。（3）避免原告不到庭。原告經(jīng)傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭，法院將按自動(dòng)撤回起訴處理。（4）缺席審理。被告無(wú)正當(dāng)理由未到庭或未經(jīng)法庭許可中途退庭的，法院將缺席審理，缺席者喪失申辯和質(zhì)證、發(fā)表自己意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。
5.關(guān)于上訴。上訴是當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，這是我國(guó)審級(jí)制度決定的。當(dāng)事人行使上訴權(quán)，依照法律規(guī)定必須具備以下條件：第一，提起上訴必須是享有上訴權(quán)或可依法行使上訴權(quán)的人；第二，提起上訴的對(duì)象必須是依法允許上訴的判決或裁定；第三，必須在法定期限內(nèi)提起上訴；第四，必須遞交上訴狀。上述四個(gè)條件，需同時(shí)具備。
決定提起上訴后，應(yīng)注意以下法律風(fēng)險(xiǎn)：（1）上訴時(shí)間。對(duì)一審判決、裁定不服的，可在法定期間內(nèi)向上一級(jí)法院提起上訴，逾期不上訴的，則一審判決、裁定發(fā)生法律效力，將承擔(dān)喪失上訴權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。（2）撤回上訴。在上訴后因其他原因撤回上訴，法律后果一是一審法院的判決或裁定即發(fā)生法律效力；二是當(dāng)事人喪失了對(duì)本案的上訴權(quán)。在撤回上訴前應(yīng)考慮各種可能，確因雙方協(xié)商一致的，可以要求法院出具調(diào)解書(shū)。
6.關(guān)于判決生效和執(zhí)行。（1）一審判決，如在15日內(nèi)未提起上訴，則一審判決收到后15日生效。二審判決送達(dá)之日起生效。（2）申請(qǐng)執(zhí)行需在2年內(nèi)提出。（3）判決生效后不及時(shí)履行生效判決，將面臨被申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，公司賬戶被凍結(jié)、強(qiáng)制劃撥。
（四）公司資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)
公司資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)管理的目標(biāo)是保障公司資產(chǎn)的安全和完整，及時(shí)收回債權(quán)、清償債務(wù)。公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中會(huì)形成房產(chǎn)、設(shè)備、車(chē)輛等各種形式的資產(chǎn)，這些資產(chǎn)在使用過(guò)程中可能會(huì)因?yàn)楣芾碇贫鹊娜笔Щ蛉藶橐蛩囟嬖谑�、損壞、報(bào)廢、侵害他人權(quán)益等法律風(fēng)險(xiǎn)。而債權(quán)債務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)就在于因缺乏足夠的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，導(dǎo)致公司無(wú)法主張到期債權(quán)，或因不及時(shí)償還到期債務(wù)而使公司面臨訴訟風(fēng)險(xiǎn)。
（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)
公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)是指公司無(wú)形資產(chǎn)缺乏必要的有效的內(nèi)部制度保護(hù)而被非法泄漏、傳播、復(fù)制、仿冒的可能性。包括但不限于：（1）公司缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)劃和流程；（2）公司商業(yè)秘密缺乏保護(hù)措施；（3）公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)未進(jìn)行合法、有效、有計(jì)劃的注冊(cè)申請(qǐng)；（4）許可他人使用公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有效監(jiān)管；（5）對(duì)侵權(quán)行為缺乏必要的制裁措施和行動(dòng)等。
（六）客戶信息保密法律風(fēng)險(xiǎn)
保險(xiǎn)公司在日常業(yè)務(wù)中獲取了大量的客戶信息，同時(shí)能夠掌握客戶信息的人員范圍也比較大，在國(guó)家強(qiáng)化信息安全和公民信息保護(hù)的重要階段，我們會(huì)面臨客戶信息保密法律風(fēng)險(xiǎn)。客戶信息保密法律風(fēng)險(xiǎn)是指違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，向他人出售或者提供公民個(gè)人信息，根據(jù)不同程度，將會(huì)涉及到民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。民事責(zé)任包括違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。行政責(zé)任包括兩方面：一是對(duì)公司的責(zé)任，包括沒(méi)收違法所得、罰款、停業(yè)整頓、吊銷經(jīng)營(yíng)許可證等；二是對(duì)直接責(zé)任人員的責(zé)任，包括罰款、取消任職資格、禁止從事有關(guān)金融行業(yè)工作等。刑事責(zé)任同樣包括對(duì)單位及責(zé)任人員的刑事處罰。
四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議及措施
公司在不同的發(fā)展階段會(huì)面臨不同的法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)與收益適當(dāng)為基本原則，以關(guān)鍵領(lǐng)域（環(huán)節(jié)）防控為主要抓手，以系統(tǒng)化管理為主要手段，以提升全員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和工作技能為重要保障，強(qiáng)化事前防范、事中控制、事后處理的全流程管理，逐步建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的考核評(píng)價(jià)機(jī)制。
（一）關(guān)注重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化內(nèi)部管控
經(jīng)過(guò)對(duì)公司面臨法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析，公司面臨的最主要的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在合同、用工管理、訴訟三個(gè)領(lǐng)域，這三個(gè)領(lǐng)域的事項(xiàng)存在環(huán)節(jié)多、流程長(zhǎng)、情形復(fù)雜的特點(diǎn)。因此，必須強(qiáng)化內(nèi)控管理，從制度制定、流程設(shè)計(jì)、崗位設(shè)置、人員配備、檔案管理、應(yīng)急處置等各個(gè)環(huán)節(jié)完善管理要求，加強(qiáng)事前防范。
（二）加強(qiáng)系統(tǒng)支持，提升管控效能
借助系統(tǒng)支持的風(fēng)險(xiǎn)防控能夠較大程度減少風(fēng)險(xiǎn)隱患、提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警水平、提升風(fēng)險(xiǎn)處置的時(shí)效性。在法律風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)領(lǐng)域：合同管理可完善合同審批節(jié)點(diǎn)控制，增加合同履行管理及效果評(píng)估機(jī)制；訴訟管理可借助案件管理系統(tǒng)（成熟長(zhǎng)效的管理機(jī)制），強(qiáng)化案件統(tǒng)一管理和節(jié)點(diǎn)管控；用工管理可借助公司內(nèi)部人力系統(tǒng)結(jié)合法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)優(yōu)化。
（三）開(kāi)展法律培訓(xùn)、增強(qiáng)法律意識(shí)
風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)鍵在于具備風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，因此必須強(qiáng)化法律培訓(xùn)。一是開(kāi)展普法式的宣導(dǎo)培訓(xùn)，提升全員的法治意識(shí)，增強(qiáng)依法合規(guī)的底線思維，提升識(shí)別和判斷法律風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平；二是在公司機(jī)構(gòu)體系逐漸完整、管理運(yùn)作逐漸規(guī)范的背景下，強(qiáng)化對(duì)專（兼）職法務(wù)人員的重點(diǎn)培訓(xùn)，增強(qiáng)法律事務(wù)處理和管理的水平。
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