[ 劉珣 ]——(2004-3-26) / 已閱22140次
沉 默 權(quán) 的 立 法 思 考
作者：劉珣
沉默權(quán)（Right to Silence）是指在刑事訴訟中嫌疑人和被告人所享有的可以對(duì)司法人員的訊問保持沉默，而不自證其罪的權(quán)利（the Privilege against Self-incrimination）。根據(jù)美國(guó)學(xué)者的解釋，沉默權(quán)的特定含義包括三項(xiàng)基本內(nèi)容 ：1.被告人沒有義務(wù)向追訴一方或法庭提供任何可能使自己陷入不利境地的陳述或其它證據(jù),追訴一方不得采取任何非人道或有損被告人人格尊嚴(yán)的方法強(qiáng)迫其就某一案件事實(shí)作出供述或提供證據(jù)；2.被告人有權(quán)拒絕回答追訴官員的訊問，有權(quán)在訊問中始終保持沉默，司法警察、檢察官、法官應(yīng)及時(shí)告知被告人享有此項(xiàng)權(quán)利，并不得因犯罪嫌疑人、被告人行使這一權(quán)利而作出對(duì)其不利的推論；3.被告人有權(quán)就案件事實(shí)作出有利于或不利于自己的陳述，但這種陳述須出于真實(shí)的意愿，并在意識(shí)到其行為后果的情況下作出，法庭不得將被告人非出于自愿而迫于外部強(qiáng)制或壓力所作出的陳述作為定案依據(jù)。
沉默權(quán)在西方具有悠遠(yuǎn)的傳統(tǒng)，關(guān)于爭(zhēng)奪沉默權(quán)的斗爭(zhēng)最早可以追溯到12世紀(jì)早期。正如美國(guó)學(xué)者萊納德·利維在《第五修正案的起源》一文中指出：“沉默權(quán)是在兩種對(duì)立的刑事訴訟制度的斗爭(zhēng)中產(chǎn)生的，一邊是支持公民自由和權(quán)利的普通法，它逐漸發(fā)展形成公民不得被迫回答導(dǎo)致自我歸罪問題的權(quán)利；另一邊是羅馬法傳統(tǒng)以及適用審訊制度的英國(guó)教會(huì)法庭，它的執(zhí)法者們強(qiáng)烈反對(duì)沉默權(quán)。”也有學(xué)者認(rèn)為，羅馬法與教會(huì)法混合形成的大陸法對(duì)于沉默權(quán)的形成起了重要作用。英國(guó)特權(quán)法庭和宗教法庭受到這種法律的影響，沉默權(quán)首次提出是在宗教法庭。教會(huì)法認(rèn)為，人們只應(yīng)向上帝承認(rèn)他們的罪過，而不應(yīng)該向其他任何人坦白罪行。故教會(huì)法有一條原則：沒有人可以被迫自證其罪，因?yàn)闆]有人必須揭露自己的恥辱。普通法的支持者們正是通過迫使宗教法庭遵守教會(huì)法中關(guān)于反對(duì)自我歸罪的原則，逐步確立了沉默權(quán) 。
當(dāng)今世界上絕大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)都在其憲法或刑事訴訟法中確立了沉默權(quán)規(guī)則，如美國(guó)憲法修正案第5條規(guī)定：“任何人不得被迫自證其罪�！贝送�，一些有關(guān)刑事司法的國(guó)際法律文件也對(duì)沉默權(quán)予以承認(rèn)。如1994年9月10日世界刑法學(xué)協(xié)會(huì)第15屆大會(huì)《關(guān)于刑事訴訟中的人權(quán)問題的決議》重申了犯罪嫌疑人、被告人享有沉默權(quán)的立場(chǎng)。1996年12月16日，第21屆聯(lián)大通過的《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》第14條規(guī)定：凡受刑事指控者“不被強(qiáng)迫作不利于他自己的證言或強(qiáng)迫承認(rèn)犯罪�！绷硗猓澜绺鲊�(guó)在賦予犯罪嫌疑人、被告人以沉默權(quán)的同時(shí)還規(guī)定了保障機(jī)制，這些保障機(jī)制具體包括以下內(nèi)容 ：1.訊問前的告之義務(wù)，如美國(guó)的“米蘭達(dá)規(guī)則” ；2.訊問中的保障程序，如被羈押的犯罪嫌疑人有權(quán)獲得律師的有效幫助，律師有權(quán)自由地會(huì)見犯罪嫌疑人等；3.證據(jù)采納的排除規(guī)則，各國(guó)都不同程度地實(shí)行非法證據(jù)的排除規(guī)則；4.無不利后果的裁判原則，即不得因犯罪嫌疑人、被告人保持沉默這一單獨(dú)的事實(shí)而得出犯罪嫌疑人、被告人有罪的結(jié)論。
盡管世界上許多國(guó)家已經(jīng)承認(rèn)和確立了沉默權(quán)制度，但我國(guó)的刑事訴訟法卻并未明確規(guī)定犯罪嫌疑人、被告人享有沉默權(quán)。雖然我國(guó)對(duì)刑事訴訟法進(jìn)行了修正，確立了無罪推定的基本原則（《刑事訴訟法》第12條規(guī)定：“未經(jīng)人民法院依法判決，對(duì)任何人不得確定有罪”）；形成了以當(dāng)事人主義為主、職權(quán)主義為輔的訴訟模式；建立了法官居中裁判、控辯雙方相衡對(duì)抗的控辯式庭審方式 。但是《刑事訴訟法》依然規(guī)定：“被告人對(duì)偵查人員的提問，應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答。但是對(duì)與本案無關(guān)的問題，有拒絕回答的權(quán)利。”根據(jù)這一規(guī)定，被告人負(fù)有對(duì)偵查人員的訊問如實(shí)陳述的義務(wù)，而沒有保持沉默、拒絕陳述或作虛假陳述的權(quán)利。而自從我國(guó)于1998年簽署了《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》以來，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)是否應(yīng)當(dāng)在立法上明確規(guī)定犯罪嫌疑人、被告人享有保持沉默的權(quán)利這一問題上存在著較大的分歧，大致可以歸納為三種觀點(diǎn)：
一、引進(jìn)說。認(rèn)為將沉默權(quán)引進(jìn)我國(guó)的條件已經(jīng)具備，建議盡快通過立法程序，確立沉默權(quán)制度。
二、否定說。認(rèn)為沉默權(quán)制度具有兩重性，它為犯罪嫌疑人、被告人提供了對(duì)抗警察偵訊的避風(fēng)港。在當(dāng)前刑事犯罪猛增、治安形勢(shì)嚴(yán)峻的情況下，不宜規(guī)定沉默權(quán)，對(duì)其采取排斥的態(tài)度。
三、折衷說。它是引進(jìn)說和否定說的綜合，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)賦予犯罪嫌疑人、被告人沉默權(quán)，但同時(shí)應(yīng)對(duì)沉默權(quán)進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗啤?br>
對(duì)于上面的三種觀點(diǎn)，本人較贊同第三種觀點(diǎn)，即折衷說。雖然在立法上確立犯罪嫌疑人、被告人享有沉默權(quán)有助于抑制并消除警察暴力，加強(qiáng)犯罪嫌疑人、被告人的防御力量，加強(qiáng)控方的舉證責(zé)任，可以遏制我國(guó)刑事司法實(shí)踐中大量存在的刑訊逼供現(xiàn)象，但是這并不意味著犯罪嫌疑人、被告人享有的沉默權(quán)是絕對(duì)的、沒有任何限制的。因?yàn)榧幢闶窃趯?shí)行對(duì)抗制訴訟模式的西方國(guó)家，沉默權(quán)也是相對(duì)的，就沉默權(quán)而言有利亦有弊，即使在英、美等國(guó)家對(duì)沉默權(quán)也是有爭(zhēng)議的。20世紀(jì)70年代初，英國(guó)就開始了對(duì)限制沉默權(quán)問題的討論。1971年，刑事法修改委員會(huì)提出一項(xiàng)報(bào)告建議 ：“如果被告在警察審訊時(shí)不回答警察的提問，而所提的問題又是被告在法庭辯護(hù)時(shí)所依據(jù)的事實(shí)，對(duì)當(dāng)初被告的沉默，法庭可以作出對(duì)被告不利的推斷；如果被告在審判過程中拒絕作證，也應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出對(duì)被告不利的推斷�！�1994年英國(guó)頒布《刑事審判與公共秩序法》時(shí)對(duì)沉默權(quán)的規(guī)定作了較大修改，新修改的內(nèi)容實(shí)質(zhì)在于在一些法定情況下，被告人的沉默可以被用作對(duì)他不利的證據(jù)，這集中體現(xiàn)在《刑事審判與公共秩序法》第34、35、36、37條的規(guī)定之中。這些對(duì)沉默權(quán)的限制有如下內(nèi)容 ：1.被告人在受到訊問或指控時(shí)，如果被告人沒有提供的事實(shí)是他賴以進(jìn)行辯護(hù)的任何事實(shí)，而期望這種事實(shí)由他提供是合理的，或者被告人沒有提供事實(shí)的場(chǎng)合包括他被起訴之前的訊問階段，這種訊問則需要警察事先向他作出警告，以及在被提起公訴或者被正式告知他可能受到起訴以后；那么，法庭或陪審團(tuán)可以在法定的場(chǎng)合下作出看起來適當(dāng)?shù)耐普摚ㄟ@里實(shí)際是指對(duì)被告不利的推論）；2.如果被告人已年滿14歲，他被指控的犯罪有待證明，并且法庭認(rèn)為他的身體和精神條件適于提出證據(jù)，而被告人在法庭審判過程中保持沉默，則法庭或陪審團(tuán)在決定被告人是否犯有被指控的罪行的時(shí)候，可以從該被告人在審判時(shí)沒有提供證據(jù)或者無正當(dāng)理由拒絕回答問題中作出看起來適當(dāng)?shù)耐普摚?.警察在被逮捕的人的身邊、衣物、住處或被捕地發(fā)現(xiàn)了任何物品、材料或痕跡，并且確信這些物品、材料或痕跡系被捕者在實(shí)施被指控的犯罪過程中所形成，并要求被捕者對(duì)此進(jìn)行解釋，而該被捕者沒有或拒絕這樣做，在這種情況下，法庭或陪審團(tuán)可以從中作出看起來適當(dāng)?shù)耐普摚?.如果警察發(fā)現(xiàn)被他逮捕的人在被指控的犯罪發(fā)生前后的時(shí)間出現(xiàn)在某一地方，并合理地相信該被捕者在那一時(shí)間出現(xiàn)于那一地方可歸因于他參與實(shí)施了該罪行，而且警察要求被捕者對(duì)此作出解釋，而該被捕者沒有或拒絕這樣做，在這種情況下，法庭或陪審團(tuán)可以從中作出看起來適當(dāng)?shù)耐普摗Ａ硗�，在美�?guó)，1984年由最高法院對(duì)“米蘭達(dá)規(guī)則”也提出了有關(guān)公共安全的例外的規(guī)定。
由此可見，雖然借鑒國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)是加速我國(guó)法制建設(shè)中必不可少的一環(huán)，但是我國(guó)在建立沉默權(quán)制度的時(shí)候，“切不可造成一種假象，似乎在西方國(guó)家的犯罪嫌疑人、被告人享有足以無限對(duì)抗司法機(jī)關(guān)的沉默權(quán)，不能把國(guó)外已經(jīng)修正了的舊‘軌道’作為我們‘接軌’的標(biāo)準(zhǔn)” ，而應(yīng)該考慮到刑事訴訟法打擊犯罪和保障人權(quán)這兩項(xiàng)基本任務(wù)，考慮到國(guó)家、被害人、被告人三者的利益平衡，考慮到法的公平、效率、秩序等價(jià)值的綜合實(shí)現(xiàn)。正如北京大學(xué)陳瑞華教授所說，沉默權(quán)實(shí)際上使被告人和司法機(jī)關(guān)處于公開對(duì)抗的位置，僅僅確認(rèn)一些法治理念是不夠的，如果沒有這些程序性的制度有效保證的話，反而會(huì)使被告人面臨更大的危險(xiǎn)。我國(guó)有些學(xué)者對(duì)于在立法、司法上設(shè)置和完善沉默權(quán)制度提出了以下設(shè)想 ：
1.在案件偵查階段。這一階段應(yīng)做到：第一，設(shè)置沉默權(quán)告知程序，即在偵查機(jī)關(guān)訊問犯罪嫌疑人前，書面或口頭告知他們享有保持沉默的權(quán)利；第二，在訊問內(nèi)容上，對(duì)偵查人員提出的關(guān)于是否有犯罪行為、陳述有罪的情節(jié)是否構(gòu)成犯罪等問題，犯罪嫌疑人有權(quán)保持沉默。第三，認(rèn)為偵查人員有逼供、誘供、騙供等行為的或希望得到律師幫助的，在得到幫助前有權(quán)保持沉默。第四，嚴(yán)格限制訊問時(shí)間，禁止夜間訊問，訊問時(shí)不得隨便變換地點(diǎn)，對(duì)訊問手段進(jìn)行監(jiān)督和控制。第五，犯罪嫌疑人對(duì)本案外的人的犯罪行為有沉默權(quán)。
2.在審查起訴階段。犯罪嫌疑人有向檢察機(jī)關(guān)陳述辯解的權(quán)利，檢察機(jī)關(guān)有義務(wù)聽取犯罪嫌疑人的陳述和辯解，一旦犯罪嫌疑人明確表示沉默，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)立即終止訊問。
3.在法庭審理階段。在這一階段應(yīng)做到：在檢察機(jī)關(guān)宣讀起訴書后，由審判長(zhǎng)告知被告人享有沉默權(quán)，也要同時(shí)一并告知被告人有替自己辯解的權(quán)利。
在設(shè)置沉默權(quán)制度的同時(shí)，亦應(yīng)該設(shè)置其例外，我國(guó)沉默權(quán)的例外應(yīng)包括以下內(nèi)容 ：
1.在偵查階段。第一犯罪嫌疑人陳述有關(guān)犯罪發(fā)生時(shí)間不在現(xiàn)場(chǎng)的證明人；損害結(jié)果之發(fā)生是因意外，正當(dāng)防衛(wèi)或緊急避險(xiǎn)及證據(jù)等內(nèi)容時(shí)，不應(yīng)享有沉默權(quán)。第二，犯罪人正在實(shí)施犯罪，或其身上找到相關(guān)證據(jù)，此時(shí)，犯罪嫌疑人不享有沉默權(quán)。
2.在審判階段。第一，對(duì)法官提出的程序性問題，如表明其身份的年齡、單位、住址等問題，以及是否行使法定權(quán)利的問題，如是否申請(qǐng)回避等，不應(yīng)享有沉默權(quán)。第二，如果檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人必須對(duì)某一問題的回答關(guān)系到案件重大事實(shí)的澄清時(shí)，此時(shí)，被告人仍堅(jiān)持沉默，法庭可以根據(jù)案情認(rèn)定控方指控成立。
另外一些學(xué)者則認(rèn)為我國(guó)不應(yīng)該建立沉默權(quán)制度，理由如下 ：
1.沉默權(quán)不適合我國(guó)的訴訟模式。沉默權(quán)產(chǎn)生于英國(guó)、流行于美國(guó)不是偶然的，在對(duì)抗制訴訟中，訴訟被視為政府與個(gè)人的爭(zhēng)訟，為了限制政府的權(quán)力并發(fā)現(xiàn)案件的客觀真實(shí)，該訴訟模式注重攻擊與防御的作用與反作用。而我國(guó)刑事訴訟的模式是兼顧法官糾問式與對(duì)抗式，其與對(duì)抗式訴訟模式有著明顯的基礎(chǔ)性差異，不科學(xué)的引進(jìn)，只能對(duì)基礎(chǔ)功能造成破壞。
2.沉默權(quán)的科學(xué)性尚需研究。如英國(guó)1994年頒布的《刑事審判和公共秩序法》，改變了嫌疑人享有沉默權(quán)的傳統(tǒng)做法，代之以要求嫌疑人回答訊問，否則允許法官和陪審團(tuán)作出不利于犯罪嫌疑人、被告人的推斷。因而我國(guó)對(duì)設(shè)立沉默權(quán)應(yīng)持慎重態(tài)度。
3.我國(guó)刑事訴訟法不能過分強(qiáng)調(diào)犯罪嫌疑人、被告人的個(gè)人權(quán)利而付出太多的社會(huì)代價(jià)。要求犯罪嫌疑人、被告人有如實(shí)陳述的義務(wù)，有以下積極意義：（1）可以使有罪、無罪的證據(jù)公平地得以被發(fā)現(xiàn)，是刑事訴訟得以順利進(jìn)行的有效保證；（2）是否如實(shí)陳述，反映了被追訴刑事犯罪人的人身危險(xiǎn)性和悔改程度，因而成為定罪量刑時(shí)的酌定情節(jié)之一，可以體現(xiàn)出我國(guó)刑罰的評(píng)價(jià)和引導(dǎo)功能。
綜上所述，關(guān)于我國(guó)是否應(yīng)當(dāng)在立法上明確規(guī)定犯罪嫌疑人、被告人享有沉默權(quán)，以及應(yīng)當(dāng)建立什么形式的沉默權(quán)制度在我國(guó)學(xué)術(shù)界還存在著較大的分歧。從上述英國(guó)對(duì)于沉默權(quán)的限制中我們可以看到，沉默權(quán)是一柄雙刃劍，它既可以保護(hù)無辜，又可以被真正的罪犯利用來逃避司法制裁。而目前我國(guó)的刑事偵查資源不足，特別是人員的缺乏，科技含量、物質(zhì)條件以及人員素質(zhì)等方面的嚴(yán)重不足，在實(shí)踐中不可避免地在一定程度上依賴口供破案。另外，由于我國(guó)的證據(jù)制度不是實(shí)行自由心證和內(nèi)心確信，而是強(qiáng)調(diào)證據(jù)間的相互印證，缺乏口供的案件，定案將比較困難，如果因沉默權(quán)制度設(shè)置不當(dāng)而導(dǎo)致口供大量的減少，對(duì)于犯罪控制將十分不利。此外，因?yàn)槌聊瑱?quán)制度是一個(gè)通過其他制度配合才能發(fā)揮效用的制度，它涉及到國(guó)家的政治制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、歷史文化傳統(tǒng)、倫理價(jià)值觀念和社會(huì)治安狀況等方方面面，而我國(guó)是一個(gè)廣闊的國(guó)家，各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平衡，法律民主觀念也隨地域而有差別，警察、檢察機(jī)關(guān)等司法人員素質(zhì)不盡相同，因此我國(guó)要在立法上確立沉默權(quán)制度還任重而道遠(yuǎn)。
基于這些原因，我認(rèn)為：雖然我國(guó)建立有限制的沉默權(quán)制度是刑事訴訟法發(fā)展的必然，但由于目前國(guó)內(nèi)的刑事偵查手段和技術(shù)的不足，以及我國(guó)證據(jù)制度的不完善，我國(guó)在現(xiàn)階段還不適宜在立法上明確規(guī)定犯罪嫌疑人、被告人享有沉默權(quán)。
主要參考資料：
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2. 《論沉默權(quán)在中國(guó)確立》 作者不詳 新浪網(wǎng)
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5. 《沉默權(quán)的行使及限制》 陸文洪 法律之星網(wǎng)站
6. 《應(yīng)逐步確立沉默權(quán)規(guī)則》梁欣 法制日?qǐng)?bào)1999年9月9日第七版
7. 《再談沉默權(quán)》 宋英輝 北京青年報(bào)
8. 《簡(jiǎn)論沉默權(quán)對(duì)完善我國(guó)刑事訴訟制度的意義》 曾耀林 《人民司法》1999年6月
