[ 王平 ]——(2016-11-15) / 已閱11483次
物流業(yè)律師服務(wù)之四 刑事風(fēng)險篇
如前述，物流業(yè)涉及環(huán)節(jié)多，人員流動性大，員工素質(zhì)總體不夠高，管理漏洞多，法律意識不強(qiáng)等等，這就給內(nèi)外部人員犯案有機(jī)可乘，從而帶來經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)上的損失。
這里通過案例來說明幾種常見的刑事風(fēng)險。
一、物流公司員工杜撰虛假物流公司信息簽訂合同詐騙獲刑。
2015年9月至2016年1月間，被告人黎某、吳某甲通過網(wǎng)絡(luò)，以虛構(gòu)物流公司或者冒用其他物流公司等方式發(fā)布虛假物流信息，騙取貨物托運方的信任，達(dá)成送貨協(xié)議，在送貨過程中騙取他人錢財。其中，被告人黎某參與3次，涉案金額計人民幣32000余元；被告人吳 某甲參與2次，涉案金額計人民幣27000余元。操作手法如下：2015年9月，被害人潘某通過網(wǎng)絡(luò)搜索到被告人黎某在網(wǎng)上發(fā)布的物流公司信息，后與被告人黎某取得聯(lián)系，并與被告人黎某達(dá)成運輸協(xié)議，將一批尼龍制品從淮安運至太原，貨運目的地后托運方付清運費3500元。被告人黎某先把貨物運至無錫市，再與無錫市偉昌貨運有限公司達(dá)成協(xié)議，約定將貨物運至太原，運費5000元，貨到付款，并從該公司騙得“回扣”1700元。后在收貨方收貨前，被告人黎某利用送貨司機(jī)與托運方無法取得聯(lián)系之機(jī)，要求被害人潘某支付運費3500元，待被害人潘某支付運費后，被告人黎某關(guān)閉手機(jī)。貨物運至目的地后，承運司機(jī)要求被害人潘某支付運費，被害人潘某被迫又支付運費5900元。被告人黎某騙得人民幣5200元。案發(fā)后，被告人黎某親屬代為賠償被害單位及被害人相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失。被告人黎某、吳某甲行為取得被害單位及部分被害人諒解。法院審理認(rèn)定被告人黎某、吳某甲以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，虛構(gòu)事實、隱瞞真相，騙取對方當(dāng)事人財物，數(shù)額較大，其行為均已構(gòu)成合同詐騙罪。法院判決情況:被告人黎某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑七個月，并處罰金一萬元。被告人吳某甲犯合同詐騙罪，判處有期徒刑七個月，并處罰金一萬元。
二、物流領(lǐng)域詐騙犯罪案件的主要特點［1］:
1.作案手段單一。在配貨站詐騙案件中，有的是犯罪分子以配貨為名行詐騙之實，他們一般不到工商部門登記，僅注冊一個皮包公司，隨意租用一個營業(yè)場所，在收到貨主托運的貨物后轉(zhuǎn)手賣掉，攜款逃匿；有的是配貨站經(jīng)營出現(xiàn)困難，為撈最后一把，遇到貨物價值高、代收貨款數(shù)額大的情況，即拉上貨物或者卷款逃匿。
2.涉案金額較大，社會危害性嚴(yán)重。連續(xù)作案情況突出。由于缺乏規(guī)范管理，以致有的犯罪嫌疑人在一次作案成功后又連續(xù)多次作案。很多案件往往是犯罪嫌疑人“積重難返”無力償付巨額代收貨款時，或者直到手中掌握了數(shù)目可觀的代收貨款時，攜款逃逸，導(dǎo)致案發(fā)，而在此之前很長一段時間里，犯罪嫌疑人就已經(jīng)在實施合同詐騙行為了。
3.同行同鄉(xiāng)間相互仿效情況突出，共同犯罪比例高。由于此類犯罪的成本較低，手法雷同，操作簡單，同行同鄉(xiāng)之間相互傳授作案方法、模仿實施犯罪的情況突出。由于許多配貨站大都是走的專門的固定線路，實施詐騙一般要涉及多個環(huán)節(jié)，靠一個人的力量難以完成的，因此犯罪嫌疑人一般都是同鄉(xiāng)、親戚朋友結(jié)伙作案，他們通常以共同經(jīng)營的配貨站為依托，在犯罪過程中分工負(fù)責(zé)，有的在發(fā)貨地負(fù)責(zé)接貨、簽訂合同；有的在收貨地負(fù)責(zé)接收貨物，代收貨款，將收到的貨款轉(zhuǎn)賬；有的負(fù)責(zé)日常賬務(wù)會計工作，分工協(xié)作實施犯罪�；蛘叽蛑浳镞\輸?shù)幕献�，有的�?fù)責(zé)辦理假車輛手續(xù)、假證件，有的負(fù)責(zé)前往配貨站洽談業(yè)務(wù)、簽訂合同，有的負(fù)責(zé)接收騙取的貨物，有的負(fù)責(zé)聯(lián)系買主，騙得貨物后銷贓分肥。
4.配貨站內(nèi)部管理混亂無序。一方面配貨站內(nèi)部從業(yè)人員混雜，其中有些人是混社會出身，缺少相應(yīng)的能力，謀利不擇手段；另一方面配貨站內(nèi)部財務(wù)管理混亂，收支不分，有的把所代收的客戶貨款挪用作日常開支使用或者發(fā)放工人工資，有的拿著客戶的貨款用于自己高消費享受，甚至去賭博。
三、物流公司業(yè)務(wù)經(jīng)理的職務(wù)便利，將其收取的公司業(yè)務(wù)員上交的到達(dá)提付運費現(xiàn)金擅自挪用，并未按照規(guī)定上交公司，構(gòu)成挪用資金罪。
2013年7月至2014年3月期間，賈某某利用擔(dān)任福建盛豐物流集團(tuán)有限公司三明分公司經(jīng)理的職務(wù)便利，將其收取的分公司業(yè)務(wù)員上交的到達(dá)提付運費現(xiàn)金共計人民幣93891元私自挪用，并未按照規(guī)定上交福建盛豐物流集團(tuán)有限公司；同時賈某某還以承運福建優(yōu)業(yè)食品有限公司、通化玉圣藥業(yè)股份有限公司貨物的名義向福建盛豐物流集團(tuán)有限公司報銷費用共計人民幣229050元，并將上述報銷費用予以私自挪用，其中賈某某用于三明分公司其他項目費用支出共計人民幣143023.45元。2014年5月23日，賈某某向福建盛豐物流集團(tuán)有限公司退還人民幣3萬元，剩余的人民幣149917.55元被賈某某挪用于個人使用且超過三個月未予以歸還。2014年6月，賈某某向福建盛豐物流集團(tuán)有限公司退還剩余的挪用資金。2014年7月11日，賈某某主動到公安機(jī)關(guān)投案。賈某某作為福建盛豐物流集團(tuán)有限公司三明分公司經(jīng)理，利用職務(wù)上的便利，挪用公司貨款用于個人使用，超過三個月未還，金額共計人民幣149917.55元，數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成挪用資金罪。被告人賈某某犯挪用資金罪，判處有期徒刑一年三個月，緩刑一年六個月。
四、物流有限公司監(jiān)管員盜竊罪。
陳某某系中海華北物流有限公司的監(jiān)管員，代表其公司負(fù)責(zé)監(jiān)管寧夏魯豐煤炭經(jīng)營有限公司（法定代表人雷某某）質(zhì)押給中國工商銀行股份有限公司石嘴山惠農(nóng)支行的煤炭。2013年4、5月份，楊某不斷向被告人雷某某索要14.5萬元的債務(wù)，雷某某無力償還，遂與楊某商量通過買通監(jiān)管員陳某某來讓楊某拉煤頂賬。2013年7月24日，楊某到魯豐煤炭經(jīng)營有限公司找到陳某某，二人商定由楊某給陳某某六萬元好處費，陳某某同意楊某從魯豐煤炭經(jīng)營有限公司拉煤十車。當(dāng)晚，楊某將六萬元錢給陳某某并在陳某某的指引下，將甘肅鑫中天工貿(mào)有限公司堆放在魯豐煤炭經(jīng)營有限公司院內(nèi)的342.2噸精洗焦煤盜走，并運至西大灘金來洗煤廠堆放。 被告人陳某某犯盜竊罪，判處有期徒刑三年，宣告緩刑四年，并處罰金人民幣10000元。
王某作為個體運輸車的業(yè)主，利用往集裝箱內(nèi)的水箱加水增加空車重量，在空車過磅后，在灌裝瀝青前，趁機(jī)將水箱內(nèi)的水放掉，使得瀝青公司在不知情的情況下，從公司多灌裝了瀝青，之后予以變賣獲利。瀝青的損失是屬于瀝青公司，因此其實質(zhì)采用秘密的手段，竊取他人財物，其行為構(gòu)成盜竊罪。雖然邵某與王某事前沒有共同商量偷賣瀝青的事，但是邵在一次進(jìn)瀝青公司過磅后，準(zhǔn)備裝載瀝青之前，在明知王某要盜竊瀝青予以變賣的情況下，通過加水、放水、放瀝青的方法，幫助某玲完成盜竊瀝青至變賣的過程，系事中參與，屬共犯。
五、 某倉儲物流有限公司單位行賄罪
日照某倉儲物流公司作為海關(guān)臨時監(jiān)管貨場之一，主要從事木材倉儲等業(yè)務(wù)。為了能使貨物存放審批手續(xù)盡快、優(yōu)先獲得日照海關(guān)駐嵐山港辦事處主任陸某（已判決）的簽批，增加業(yè)務(wù)量，取得競爭優(yōu)勢，該公司股東曾某某假借入股分紅的形式，分別于2012年1月、同年7月、2013年1月，安排他人通過陸某的特定關(guān)系人肖某某送給陸某18.32萬元、24.03萬元、22.76萬元，共計65. 被告單位日照某倉儲物流公司為謀取不正當(dāng)利益，給予國家工作人員以財物，情節(jié)嚴(yán)重，被告人曾某某作為被告單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為均構(gòu)成單位行賄罪，應(yīng)追究刑事責(zé)任。判決：被告單位日照某倉儲物流公司犯單位行賄罪，判處罰金人民幣十五萬元。 被告人曾某某犯單位行賄罪，判處有期徒刑一年零六個月，緩刑二年。
六、職務(wù)侵占罪案例
陳某作為運輸公司的駕駛員，利用負(fù)責(zé)運送瀝青的職務(wù)便利，在把瀝青運送到收貨單位后，與收貨單位的卸油工相互勾結(jié)，通過少放瀝青的手段，將少放的瀝青變賣給李強(qiáng)非法獲利。陳某對運輸?shù)臑r青負(fù)有代為保管的職責(zé)，在運送到收貨單位驗收之前，瀝青的損失由運輸公司承擔(dān)，故其行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪。
七、通過物流寄遞渠道進(jìn)行的毒品販運活動［2］：
物流販毒是指違反禁毒法規(guī)，破壞禁毒管制活動，以走私、販賣、運輸毒品為最終目的，將偽裝或藏匿有毒品的信件、印刷品、包裹、貨物等物品交由郵政部門、快遞公司或物流企業(yè)等物流寄遞行業(yè)寄遞到目的地的一種毒品販運手法。
加強(qiáng)對物流寄遞行業(yè)從業(yè)人員的禁毒宣傳培訓(xùn)。面向物流行業(yè)的從業(yè)人員開展禁毒知識宣傳培訓(xùn)，是全面推動禁毒人民戰(zhàn)爭向縱深發(fā)展，是嚴(yán)防毒品犯罪分子利用物流寄遞渠道進(jìn)行毒品犯罪的具體措施。
公安機(jī)關(guān)要加大禁毒宣傳教育的力度，對物流行業(yè)主管部門、快遞企業(yè)、快遞從業(yè)人員宣傳毒品違法犯罪的嚴(yán)重社會危害性，引導(dǎo)他們樹立“珍惜生命，遠(yuǎn)離毒品”的防毒意識和“打擊毒品違法犯罪人人有責(zé)”的反毒意識，自覺加入到預(yù)防和打擊毒品違法犯罪的社會行動中來，筑牢防毒反毒的社會防線，夯實打擊毒品違法犯罪的社會基礎(chǔ)。
八：物流領(lǐng)域侵財犯罪案件具體應(yīng)用法律［3］：
具體內(nèi)容參見江蘇省高級人民法院、江蘇省人民檢察院、長江航運公安局關(guān)于長江物流領(lǐng)域侵財犯罪案件具體應(yīng)用法律若干問題的意見（201 1年7月28日蘇檢會[ 2011] 10號）。
其他常規(guī)犯罪，如交通肇事、保險詐騙、危險駕駛在此不做涉及。
九、物流領(lǐng)域?qū)Ψ缸镱A(yù)防對策和建議
1.要增強(qiáng)防范意識。加強(qiáng)對配貨市場的管理。要加強(qiáng)物流配載運輸行業(yè)管理，嚴(yán)把市場準(zhǔn)入關(guān)，防止沒有資質(zhì)的企業(yè)或個人進(jìn)入市場。由運輸管理部門負(fù)責(zé)配貨站、運輸車輛及相關(guān)人員的審核和管理工作，對物流公司、貨運站等進(jìn)行登記，對其從業(yè)人員實行登記備案制度，對其掛靠單位、車輛類型、人員組成及人員圖像信息等進(jìn)行備案，實行有效的管理和監(jiān)控。加強(qiáng)對承運方提供的證件、履行合同的審核，加大把關(guān)力度；為社會公眾提供配載運輸行業(yè)相關(guān)信息的查詢服務(wù)，以便于社會公眾及時甄別真假。
2. 加強(qiáng)物流企業(yè)規(guī)范化經(jīng)營。實行物流企業(yè)公司化經(jīng)營，提高物流企業(yè)準(zhǔn)入的門檻，如對注冊資金、專業(yè)技術(shù)人員、貨物運輸條件、倉儲條件等提出一定要求。相關(guān)職能部門應(yīng)制定運輸行業(yè)、特別是配載中介的管理制度，從接受貨物、聯(lián)系車輛、審驗證件等源頭入手，規(guī)范物流行業(yè)操作流程，保證業(yè)內(nèi)規(guī)則的統(tǒng)一性。對零散配貨站實行“業(yè)戶―市場”連帶責(zé)任制，大型貨運市場要對其經(jīng)營場所內(nèi)的配貨站進(jìn)行擔(dān)保，如果出現(xiàn)配貨詐騙、承運人逃逸或無力承擔(dān)賠償責(zé)任的情形，貨運市場應(yīng)承擔(dān)一定的連帶賠償責(zé)任，迫使貨運市場加強(qiáng)對租賃業(yè)戶的管理。
3.加強(qiáng)部門協(xié)作，建立社會防控體系。積極開展社會治安綜合治理，公安機(jī)關(guān)在加大對本地配貨詐騙打擊力度的同時，要加強(qiáng)與發(fā)貨地、途經(jīng)地、目的地的聯(lián)系，實現(xiàn)犯罪案件信息共享，構(gòu)建聯(lián)合打擊機(jī)制；加強(qiáng)與交通、電信、工商等職能部門的配合，在相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域建立“聯(lián)絡(luò)員”制度，及時發(fā)現(xiàn)并掌握詐騙犯罪的線索，增強(qiáng)行業(yè)防范詐騙犯罪的能力。檢察機(jī)關(guān)要根據(jù)此類犯罪的案發(fā)情況，主動會同公安機(jī)關(guān)加大案件的偵破力度，給犯罪分子以有力打擊，以確保物流配貨行業(yè)的和諧、可持續(xù)發(fā)展。
4、 幫助物流寄遞企業(yè)增強(qiáng)拒毒防毒能力［4］。 通過“推動物流園區(qū)在出入通道配備查毒報警裝置 ”、“給物流寄遞企業(yè)員工提供毒品知識、辨別技能培訓(xùn)”等一系列措施，增強(qiáng)相關(guān)企業(yè)自檢自查能力，切實保障物流寄遞渠道禁毒工作順利開展。
5、落實各項管理制度，特別是實行寄遞實名制和寄遞企業(yè)收寄驗視制度。中央綜治辦、公安部等九部委于 2014 年9月28 日印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)郵件、快件寄遞安全管理工作的若干意見 》（中綜辦[2014]24號），明確到2016年全面實現(xiàn)寄遞實名制，寄件人一律要出具有效身份證件并登記身份信息后方可收寄；同時要求寄遞企業(yè)對收寄的郵件、快件實行100%先驗視后封箱制度。建議將上述各項管理制度的落實情況作為物流寄遞企業(yè)注冊、審批的硬性指標(biāo) 。禁毒部門應(yīng)主動加強(qiáng)與情報、技偵部門的溝通協(xié)作，建立良好的查緝協(xié)作機(jī)制；技術(shù)部門應(yīng)盡快配備移動郵檢車，充分發(fā)揮其掃描、檢測的功能，及時發(fā)現(xiàn)涉毒包裹，有效遏制物流寄遞渠道販、運毒問題。
6、加強(qiáng)合同風(fēng)險管理。加強(qiáng)合同風(fēng)險的管理主要指的是在合同的簽訂過程中，明確合同的關(guān)鍵內(nèi)容，確定對方的資質(zhì)。在合同簽訂的過程中，應(yīng)當(dāng)明確具體的服務(wù)范圍，盡量采用詳細(xì)方式明確服務(wù)內(nèi)容。明確服務(wù)流程與付款條件，確定合同雙方的權(quán)利與義務(wù)，尤其應(yīng)當(dāng)對于轉(zhuǎn)包物流服務(wù)作出明確規(guī)定。此外，還應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定保密條款、專利條款、法律適用、爭議解決、保險等內(nèi)容。在簽訂合同的過程中，均應(yīng)審查對方的資質(zhì)，確定其為合法成立的組織，具有履行本次物流服務(wù)的資質(zhì)和能力，同時確定其代理資質(zhì)，避免無權(quán)代理、表見代理的出現(xiàn)。此外，由于第三方物流多有主從合同之分，還應(yīng)當(dāng)保證主從合同歸責(zé)原則、服務(wù)內(nèi)容等的一致性。
主要參考文獻(xiàn)
［1］ 孔祥承 李亞平 《對物流領(lǐng)域詐騙犯罪的調(diào)查分析》
2014 年 12 月赤峰學(xué)院學(xué)報（ 漢文哲學(xué)社會科學(xué)版）
［2］李云鵬 張 濤 《物流販毒陣地控制研究》
理論新探2014 年6月
［3］江蘇省高級人民法院、江蘇省人民檢察院、長江航運公安局
關(guān)于長江物流領(lǐng)域侵財犯罪案件具體應(yīng)用法律若干問題的意見
（2011年7月28日蘇檢會[ 2011] 10號）
［4］李 偉，焦志超 《網(wǎng)絡(luò)、物流寄遞涉毒犯罪的特點及打防對策》
江西警察學(xué)院學(xué)報2015第 2 期
鳴謝：本文采用了最高人民法院裁判文書網(wǎng)及聚法案例網(wǎng)站的
部分案例，特此致謝！
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