[ 劉靜坤 ]——(2013-8-30) / 已閱12627次
在美國(guó)，死刑案件的審理和救濟(jì)程序十分復(fù)雜，持續(xù)十?dāng)?shù)年的案件并不鮮見。被告人在州法院被判處死刑后，可以上訴到州最高法院。如果州最高法院維持原判，被告人在窮盡上訴救濟(jì)手段的情況下，還可以訴諸人身保護(hù)令這種定罪后救濟(jì)程序。
一、作為特別救濟(jì)的人身保護(hù)令程序
人身保護(hù)令程序很早就出現(xiàn)在普通法中，該程序與刑事程序不同，是由被告人作為申請(qǐng)人，監(jiān)獄長(zhǎng)作為被申請(qǐng)人。1789年美國(guó)《司法法》規(guī)定了初步的聯(lián)邦人身保護(hù)令程序。1867年，國(guó)會(huì)通過了州人身保護(hù)令程序，目前的聯(lián)邦人身保護(hù)令法就是以1867年法案為基礎(chǔ)設(shè)立的。
人身保護(hù)令程序是聯(lián)邦法院審查各州刑事程序的重要途徑，主要適用于死刑案件，因此可以被視為死刑的復(fù)核程序。由于美國(guó)實(shí)行聯(lián)邦制，因此一些人也批評(píng)聯(lián)邦法院利用該程序干預(yù)各州的司法，影響了判決的終局性。為了避免人身保護(hù)令程序在實(shí)踐中被當(dāng)事人濫用，國(guó)會(huì)在1996年《反恐怖主義和有效死刑法》中對(duì)聯(lián)邦人身保護(hù)令法作出了重要修改，對(duì)申請(qǐng)時(shí)限、批準(zhǔn)理由進(jìn)行了限制，杜絕了連續(xù)申請(qǐng)，這些舉措有助于實(shí)現(xiàn)聯(lián)邦與各州之間司法權(quán)的平衡。
了解人身保護(hù)令程序在實(shí)踐中的具體運(yùn)作，對(duì)全面把握美國(guó)的死刑程序很有裨益。需要指出的是，人身保護(hù)令程序主要涉及的是案件中的法律問題，尤其是正當(dāng)程序問題�；�1996年《反恐怖主義和有效死刑法》的定位，要“將聯(lián)邦人身保護(hù)令審查作為州法院裁判合理性的復(fù)核機(jī)制”，2012年帕克監(jiān)獄長(zhǎng)訴被告人馬修斯案件（Parker v. Matthews）就是體現(xiàn)上述規(guī)定的教科書式的典型案例。該案例所涉及的證明責(zé)任分配，以及檢察官陳詞與正當(dāng)程序的關(guān)系等問題，同樣值得認(rèn)真分析。
二、案件始末
1981年6月29日凌晨1時(shí)許，馬修斯闖入與其分居的妻子馬麗妮家中，當(dāng)時(shí)馬修斯的岳母克魯茲也在家中。馬修斯發(fā)現(xiàn)克魯茲后，持槍射中克魯茲的頭部致克魯茲死亡，然后在另一個(gè)房間發(fā)現(xiàn)了馬麗妮。馬修斯與馬麗妮發(fā)生了性關(guān)系，后在早晨6時(shí)許槍殺了馬麗妮。馬修斯在當(dāng)天上午被抓捕歸案，當(dāng)時(shí)他正準(zhǔn)備清洗自己作案時(shí)所穿的衣服。警方還從馬修斯家后院的隱蔽位置發(fā)現(xiàn)了殺人工具槍支。在警察局，馬修斯拒絕就殺人行為作出供認(rèn)。
大陪審團(tuán)隨后對(duì)馬修斯提起謀殺罪的指控。在審判過程中，馬修斯并不否認(rèn)其殺死了兩名被害人，但是辯稱自己是在極度情緒紊亂時(shí)實(shí)施的殺人行為。根據(jù)肯塔基州的法律，極度情緒紊亂時(shí)殺人將使謀殺罪降格為一級(jí)殺人罪。
針對(duì)自己的辯解，馬修斯指出，其與妻子馬麗妮不幸的婚姻，是導(dǎo)致其極度情緒紊亂的原因。據(jù)馬修斯供述，其與馬麗妮時(shí)分時(shí)合，二人在分居階段互相敵視，馬麗妮定期針對(duì)馬修斯申請(qǐng)保護(hù)令狀。案發(fā)前，馬麗妮還指控馬修斯性侵犯馬麗妮6歲的女兒，此舉導(dǎo)致馬修斯在監(jiān)獄里呆了3個(gè)星期。同時(shí)，多名證人證實(shí)，馬麗妮總是試圖控制馬修斯，并于二人分居期間在街道上呵斥馬修斯。馬修斯的母親另證實(shí)，馬麗妮讓年幼的孩子深夜在馬修斯居住的房間外哭泣，以此來(lái)刺激馬修斯。馬修斯還提供了一份專家證言，精神病醫(yī)師李博士出庭作證指出，馬修斯自稱作案前曾經(jīng)酗酒并且服用了安定和一種刺激性藥物。根據(jù)李博士的診斷，馬修斯作案時(shí)處于情緒調(diào)節(jié)紊亂狀態(tài)，即，個(gè)體在多種壓力作用下所體現(xiàn)出的暫時(shí)性情緒和行為紊亂，該情況可能暫時(shí)影響個(gè)體的判斷力，進(jìn)而導(dǎo)致焦慮、緊張、抑郁甚至自殺或者傷人等癥狀。李博士認(rèn)為，馬修斯是在極度情緒紊亂時(shí)實(shí)施的殺人行為。
陪審團(tuán)最終認(rèn)定針對(duì)馬修斯的所有指控成立，馬修斯被判處死刑�？纤葑罡叻ㄔ壕S持了定罪和量刑裁決，駁回了馬修斯提出的37項(xiàng)程序錯(cuò)誤主張。對(duì)于馬修斯提出的最主要的主張，即，現(xiàn)有證據(jù)不足以認(rèn)定其在犯罪時(shí)并未處于極度情緒紊亂的狀態(tài)。法院認(rèn)為，有關(guān)馬修斯犯罪前、犯罪過程中及犯罪后相關(guān)行為的所有證據(jù)，足以支持陪審團(tuán)的判決。對(duì)于馬修斯提出的檢察官在總結(jié)陳詞時(shí)存在不當(dāng)行為的主張，法院未予采納，但并未就此說(shuō)明理由。
馬修斯試圖在肯塔基州提起定罪后訴訟，但并未成功。最后，馬修斯根據(jù)聯(lián)邦法典第2254條的規(guī)定，向肯塔基州西部轄區(qū)的聯(lián)邦地區(qū)法院提起了人身保護(hù)令申請(qǐng)。馬修斯主張，肯塔基州最高法院駁回其訴訟主張的行為明確違反了聯(lián)邦法律。該地區(qū)法院駁回了馬修斯的申請(qǐng)，不過，第六巡回法院撤銷了該地區(qū)法院的判決，并且同意對(duì)馬修斯的申請(qǐng)進(jìn)行審查。
根據(jù)《反恐怖主義和有效死刑法》的規(guī)定，除非肯塔基州最高法院的判決違反或者不合理地適用了聯(lián)邦法律，或者基于訴訟中的證據(jù)不合理地認(rèn)定了案件事實(shí)，否則第六巡回法院無(wú)權(quán)簽發(fā)人身保護(hù)令。第六巡回法院基于兩個(gè)理由認(rèn)定馬修斯有權(quán)獲得人身保護(hù)令。聯(lián)邦最高法院受理該案后經(jīng)審理認(rèn)為，第六巡回法院的兩個(gè)理由都是不成立的。
三、證明責(zé)任應(yīng)當(dāng)如何分配
第六巡回法院指出，肯塔基州最高法院不當(dāng)?shù)貙⒆C明極度情緒紊亂的責(zé)任轉(zhuǎn)移給馬修斯，同時(shí)控方未能排除合理懷疑地證明被告人在犯罪時(shí)并非極度情緒紊亂。根據(jù)肯塔基州最高法院在蓋爾訴肯塔基州（Gall v. Commonwealth (1980)）案件中的判決意見，對(duì)于馬修斯提出的其在犯罪時(shí)極度情緒紊亂的主張，應(yīng)當(dāng)由馬修斯承擔(dān)初步的提供證據(jù)責(zé)任。如果馬修斯提供的證據(jù)足以引起對(duì)該問題的合理懷疑，控方就需要承擔(dān)馬修斯在犯罪時(shí)并非極度情緒紊亂的證明責(zé)任。然而，肯塔基州最高法院在馬修斯案件中背離了上述判決意見的要求，將證明極度情緒紊亂的責(zé)任完全置于馬修斯。
肯塔基州最高法院在馬修斯案件中的裁判理由，反映出第六巡回法院的上述意見有一定的依據(jù)。例如，該州法院指出，馬修斯已經(jīng)提供了其犯罪時(shí)極度情緒紊亂的大量證據(jù)，然而法院認(rèn)為馬修斯所提供的證據(jù)并不足信，并未指出上述證據(jù)未能產(chǎn)生合理懷疑，進(jìn)而駁回了馬修斯所提出的指控證據(jù)不足的主張。該州法院還認(rèn)為，法院在威爾曼訴肯塔基州（Wellman v. Commonwealth(1985)）案件中已經(jīng)指出，被告人沒有極度情緒紊亂并非謀殺罪的構(gòu)成要件，因此，控方無(wú)需對(duì)該問題提供確定的證明。在第六巡回法院看來(lái)，肯塔基州最高法院基于威爾曼案件有關(guān)被告人極度情緒紊亂問題的處理原則來(lái)審查馬修斯的上訴理由，違背了正當(dāng)程序的要求，因?yàn)檫@種做法回溯性地適用了已經(jīng)被修改的肯塔基州有關(guān)殺人罪的法律。
如果肯塔基州最高法院最初對(duì)證據(jù)的評(píng)估以及援引威爾曼判例的做法是駁回馬修斯主張的唯一理由，那么，上述做法的確值得質(zhì)疑。不過，該案的實(shí)際情況并非如此。肯塔基州最高法院指出，審判法院對(duì)極度情緒紊亂問題的指示是適當(dāng)?shù)模瑫r(shí)，在案證據(jù)能夠支持陪審團(tuán)對(duì)殺人事實(shí)的裁決。審判法院對(duì)陪審團(tuán)的指示要求陪審團(tuán)排除合理懷疑地認(rèn)定馬修斯并非在極度情緒紊亂時(shí)實(shí)施犯罪行為。該案被提交給陪審團(tuán)評(píng)議時(shí)，證明責(zé)任是置于控訴方的，陪審團(tuán)了解證明責(zé)任的分配�？纤葑罡叻ㄔ哼�認(rèn)為，現(xiàn)有證據(jù)足以支持陪審團(tuán)的裁決。聯(lián)邦最高法院認(rèn)為，基于上述理由足以駁回馬修斯的主張。
第六巡回法院還對(duì)現(xiàn)有證據(jù)支持馬修斯不存在極度情緒紊亂的結(jié)論提出了質(zhì)疑。顯然，在法庭上基于訴訟證據(jù)得出事實(shí)結(jié)論，這是陪審團(tuán)而非法院的職責(zé)范圍。因此，除非州法院的判決明顯不合理，否則，即使該判決無(wú)視被告人對(duì)指控提出的有效質(zhì)疑，也不能基于聯(lián)邦人身保護(hù)令予以撤銷。
可見，肯塔基州最高法院駁回馬修斯有關(guān)證明責(zé)任問題的主張，是本案聯(lián)邦人身保護(hù)令訴訟的關(guān)鍵所在。第六巡回法院注意到，李博士的意見認(rèn)為，馬修斯實(shí)施殺人行為時(shí)處于極度情緒紊亂的影響之下，并且在交叉詢問階段并未撤回該意見。
不過，該案中也有其他證據(jù)不利于馬修斯�？纤葑罡叻ㄔ簩ｉT指出，馬修斯提出的犯罪時(shí)極度情緒紊亂的主張與整個(gè)犯罪經(jīng)過并不吻合。具體包括馬修斯在作案當(dāng)天借錢購(gòu)買涉案槍支，在購(gòu)槍之后等待數(shù)個(gè)小時(shí)才去馬麗妮家；在殺死馬麗妮的母親后數(shù)小時(shí)才殺死馬麗妮，等等。此外，馬修斯在作案后的行為也與其上述主張不符，包括馬修斯有步驟地藏匿槍支并清洗作案時(shí)所穿的衣物，隨后向警方作出虛假供述，等等。由于李博士主張，馬修斯的犯罪預(yù)謀及其對(duì)作案過程的明知，與其在極度情緒紊亂的影響下作案這一點(diǎn)并不矛盾，因此，第六巡回法院并未重視上述證據(jù)。不過，專家證言并不必然準(zhǔn)確，陪審員們可以基于各自對(duì)情緒紊亂的常識(shí)性理解來(lái)審查判斷李博士的證言是否可靠。聯(lián)邦最高法院據(jù)此認(rèn)為，第六巡回法院直接作出有利于李博士證言的認(rèn)定，這種做法超出了自己的權(quán)限范圍。更為重要的是，第六巡回法院并未考慮到，陪審團(tuán)可能認(rèn)為李博士所描述的癥狀并不足以基于肯塔基州的法律將謀殺罪降格為一級(jí)殺人罪，因?yàn)槔畈┦吭?jīng)指出，許多人都面臨壓力和焦慮，或者面臨著情緒紊亂的影響，但是顯而易見，只有極少數(shù)人實(shí)施了殺人行為。
聯(lián)邦最高法院認(rèn)為，考慮到馬修斯的精神狀態(tài)與其行為的合理性之間存在著內(nèi)在關(guān)系，肯塔基州最高法院將極度情緒紊亂問題交由陪審團(tuán)作出裁決并沒有明顯的錯(cuò)誤，第六巡回法院有關(guān)證明責(zé)任分配問題的裁判意見缺乏法律依據(jù)。
四、檢察官陳詞與正當(dāng)程序的要求
第六巡回法院的第二個(gè)理由是，檢察官的總結(jié)陳詞違反了正當(dāng)程序的要求。該案中，肯塔基州最高法院駁回了馬修斯提出的檢察官在總結(jié)陳詞時(shí)存在不當(dāng)行為的主張，但并未加以分析。第六巡回法院基于《反恐怖主義和有效死刑法》的要求，據(jù)此對(duì)肯塔基州法院的裁決進(jìn)行審查。有關(guān)該問題的法律依據(jù)，主要是指達(dá)登訴維恩懷特（Darden v. Wainwright(1986)）案件的判決意見，即，只有當(dāng)檢察官的陳詞影響到審判的公正性，因而導(dǎo)致定罪違反正當(dāng)程序時(shí)，才能認(rèn)為該陳詞違反憲法。
第六巡回法院指出，檢察官暗示馬修斯與其律師和專家證人李博士相互串通，編造了馬修斯犯罪時(shí)極度情緒紊亂的辯護(hù)理由。不過從檢察官的庭審陳詞內(nèi)容看，檢察官曾明確指出，其并非暗示馬修斯與其律師和專家互相串通，因此，第六巡回法院認(rèn)為檢察官的總結(jié)陳詞違反正當(dāng)程序缺乏依據(jù)。實(shí)際上，檢察官的陳詞只是表明，馬修斯可能在會(huì)見李博士期間有意識(shí)地夸大其情緒紊亂的情況。
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