[ 李明 ]——(2013-8-28) / 已閱4335次
在刑事訴訟中，懲罰犯罪與保障人權(quán)平衡是動(dòng)態(tài)的，在二者無(wú)法得到兼顧時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮國(guó)家利益、社會(huì)利益和個(gè)人利益的平衡。由于腐敗類型犯罪案件等對(duì)于社會(huì)危害性極大，如不能迅速予以打擊，將會(huì)從整體上危害國(guó)家的政治穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)秩序，而如果按照常規(guī)的“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”證明方式，必然影響打擊此類犯罪力度與適用效果，為了追求迅速懲罰此類犯罪與提高訴訟效率，有必要、且必須對(duì)犯罪嫌疑人的權(quán)利進(jìn)行一定的限制，通過(guò)適用推定證據(jù)規(guī)則，轉(zhuǎn)移舉證責(zé)任，降低證明標(biāo)準(zhǔn)，以解決司法實(shí)踐中的突出“證明難”的問(wèn)題。
一、腐敗犯罪中的推定法則的應(yīng)用
1．主觀方面的推定。犯罪的主觀要件，如“意圖”、“明知”、“目的”、“過(guò)失”等較難以用直接證據(jù)予以證明，在各國(guó)的司法實(shí)踐中，對(duì)于這種主觀世界的認(rèn)知認(rèn)定基本上是通過(guò)刑事推定規(guī)則來(lái)解決的，是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則的要求從被告人的客觀行為推斷出來(lái)的。聯(lián)合國(guó)《反腐敗公約》第28條規(guī)定：“作為犯罪要素的明知、故意或者目的，根據(jù)本公約確立的犯罪所需具備的明知、故意或者目的等要素，可以根據(jù)客觀實(shí)際情況予以推定。”當(dāng)然，在對(duì)犯罪的主觀方面適用推定時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意的是基礎(chǔ)事實(shí)必須是客觀真實(shí)的，且控方舉證證明的推定所依據(jù)的前提事實(shí)是“查證屬實(shí)”的；被告方提供證據(jù)的證明標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”即可，不必達(dá)到控方同樣的舉證標(biāo)準(zhǔn)。
2．親屬共同受賄中的推定問(wèn)題。親屬共同受賄犯罪故意的推定，是指國(guó)家工作人員或者其親屬拒絕承認(rèn)共同受賄故意時(shí)，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)請(qǐng)托人的證言、親屬收受請(qǐng)托人財(cái)物的事實(shí)、請(qǐng)托人與國(guó)家工作人員的公務(wù)關(guān)系，推定國(guó)家工作人員與其親屬共謀受賄的故意，但犯罪嫌疑人或被告人提出具有相當(dāng)證明力的證據(jù)反證的除外。在當(dāng)前的司法實(shí)踐中，這類的家庭式的“窩案”腐敗比較突出，在此類共同受賄的故意中，存在以下推定的基本事實(shí)：（1）該財(cái)物超出了家庭的正常收入；或者家庭收入與其家庭財(cái)產(chǎn)之間存在巨大的“懸殊比例”；（2）請(qǐng)托人的“請(qǐng)托事項(xiàng)”屬于受賄人的公務(wù)范圍之下，且受賄人具有公務(wù)決定權(quán)，請(qǐng)托人欲達(dá)成交易離開(kāi)受賄人是無(wú)法完成的；（3）請(qǐng)托人的有證據(jù)的證詞；證詞所涉物品與受賄人家中存放的物品、存放的時(shí)間、送達(dá)方式、物品型號(hào)等相吻合；（4）受賄人或其親屬不能解釋財(cái)產(chǎn)合法來(lái)源，或者是解釋前后矛盾、無(wú)法形成相同的意見(jiàn)的；（5）共同受賄人在一起正常的共同生活的事實(shí)等。
3．在巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪中的應(yīng)用。聯(lián)合國(guó)1990年第八屆預(yù)防犯罪和罪犯待遇大會(huì)通過(guò)的決議認(rèn)為：“當(dāng)明知他有貪污舞弊行為，從而產(chǎn)生非法收入或資產(chǎn)，但拿不到確鑿證據(jù)時(shí)，這也可以作為公訴的根據(jù)�！甭�(lián)合國(guó)《反腐敗公約》第20條規(guī)定:“資產(chǎn)非法增加，即公職人員的資產(chǎn)顯著增加，而本人無(wú)法以其合法收入作出合理解釋�！薄斗锤瘮」s》第31條第8款規(guī)定:“締約國(guó)可以考慮要求由罪犯證明這類所指稱的犯罪所得或者其他應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)的合法來(lái)源。”行為人的財(cái)產(chǎn)或者支出明顯超過(guò)合法收入，差額巨大，不能說(shuō)明財(cái)產(chǎn)的來(lái)源合法的，可以推定巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪成立。我國(guó)的巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪屬于立法推定，在該罪名中規(guī)定由被告人證明自己的財(cái)產(chǎn)來(lái)源，是符合統(tǒng)計(jì)學(xué)和概率論的，因?yàn)橐粋�(gè)人對(duì)于自己財(cái)產(chǎn)的來(lái)源最清楚，這一前提是符合經(jīng)驗(yàn)法則的，有充分的理由相信被告最有條件也最為便利舉證，有利于減輕控方的證明責(zé)任，增大了打擊此類犯罪的力度。
4．賄賂推定。賄賂推定是適用于賄賂犯罪的一項(xiàng)特有證據(jù)制度，指在刑事訴訟中，如果控方能夠證明被告人收受或者給付了對(duì)方財(cái)物，除非被告人提供反證，否則，推定該財(cái)物為賄賂財(cái)物的一項(xiàng)證據(jù)制度。在行賄人與受賄人單獨(dú)“一對(duì)一”賄賂的情況下，由于沒(méi)有其他間接證據(jù)，案發(fā)后污點(diǎn)證人肯定行賄事實(shí)的存在，而受賄者堅(jiān)決予以否認(rèn)時(shí)，就可以適用賄賂推定。聯(lián)合國(guó)及幾十個(gè)國(guó)家都有此制度的規(guī)定，前述聯(lián)合國(guó)1990年第八屆預(yù)防犯罪和罪犯待遇大會(huì)通過(guò)的決議也如此。美國(guó)根據(jù)1973年聯(lián)邦最高法院對(duì)“巴恩斯訴合眾國(guó)”一案的判決意見(jiàn)，確立一個(gè)舉證責(zé)任倒置和事實(shí)上有罪推定的原則：最近明知且排他地?fù)碛心撤缸镖E物——無(wú)法解釋或解釋很無(wú)力——的事實(shí)可以作為有罪的推斷。適用這一原則的條件包括：必須保證推定中基礎(chǔ)事實(shí)的真實(shí)性；應(yīng)當(dāng)賦予被告人及其代理人對(duì)事實(shí)推定被告知和反駁的權(quán)利；基礎(chǔ)事實(shí)與推定事實(shí)之間的蓋然性程度符合經(jīng)驗(yàn)法則的要求。
二、完善我國(guó)反腐敗犯罪程序中的推定制度
1．明確犯罪主觀狀態(tài)的推定。我國(guó)刑法對(duì)貪污賄賂犯罪規(guī)定了嚴(yán)格的主觀條件，犯罪嫌疑人和被告人必須在主觀上具有“占有”、“謀取利益”等犯罪意圖；刑事訴訟法規(guī)定對(duì)起訴判決必須達(dá)到“犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分”的標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有采用推定規(guī)則及“優(yōu)勢(shì)證明”標(biāo)準(zhǔn)，而如果一律將舉證責(zé)任歸于控方和過(guò)高的證明標(biāo)準(zhǔn)則不能滿足有效打擊腐敗犯罪的作用，不利于嚴(yán)厲懲治腐敗犯罪。在今后的刑事司法完善時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確犯罪主觀狀態(tài)的推定。其一，要明確具體的腐敗犯罪案件中哪類罪名下適用該法則；其二，明確主觀上的“明知”、“故意”、“謀取”等犯罪意圖；其三，明確這種罪名下證明責(zé)任的負(fù)擔(dān)；其四，允許當(dāng)事人提供證據(jù)予以反駁該推定，并規(guī)定達(dá)到的優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)。
2．立法上采用賄賂推定制度。由于我國(guó)尚無(wú)此制度規(guī)定，因此需要借鑒成熟國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)的在立法中予以明確。這種制度有利于最大限度地打擊腐敗犯罪，實(shí)現(xiàn)最大限度地司法公正，特別是對(duì)于解決當(dāng)前腐敗犯罪案件中突出的“一對(duì)一”案件具有很強(qiáng)的操作性，根據(jù)其所具有的巨額犯罪財(cái)物，在其沒(méi)有合適的解釋理由時(shí)，直接適用刑法的規(guī)定，便于解決目前腐敗案件中的認(rèn)定難的問(wèn)題。當(dāng)然應(yīng)當(dāng)給予被告人提供證據(jù)予以反駁的機(jī)會(huì)。
3．明確證明責(zé)任分配。推定的實(shí)質(zhì)是證據(jù)裁判主義的例外，但并不完全是用證據(jù)予以證明，在不存在直接證據(jù)或僅憑直接證據(jù)不足以證明待證事實(shí)時(shí)，基于刑事政策的需要，通過(guò)證明責(zé)任分配方式的調(diào)整，由間接事實(shí)與待定事實(shí)之間的常態(tài)聯(lián)系進(jìn)行推理，得出待定事實(shí)為真的結(jié)論。對(duì)于刑事政策必須予以控制的犯罪類型，出現(xiàn)事實(shí)真?zhèn)尾幻�、難以證明、證明起來(lái)成本過(guò)大時(shí)，司法技術(shù)上應(yīng)當(dāng)減輕主張推定事實(shí)存在一方當(dāng)事人的舉證責(zé)任，避免證明僵局。
4．明確推翻推定的證明標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)刑事訴訟法第五十三條規(guī)定，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：定罪量刑的事實(shí)都有證據(jù)證明；據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實(shí)；綜合全案證據(jù)，對(duì)所認(rèn)定事實(shí)已排除合理懷疑。在腐敗類型犯罪案件中，被追訴人只要提供反證或反駁證據(jù)，該證明標(biāo)準(zhǔn)不需要達(dá)到排除合理懷疑程度，只需要達(dá)到高度蓋然性或優(yōu)勢(shì)證明的標(biāo)準(zhǔn)，使推定的事實(shí)處于真?zhèn)螤顟B(tài)不明，法官對(duì)被告人是否有罪仍存在合理的懷疑時(shí)，法官就應(yīng)根據(jù)疑罪從無(wú)和證明責(zé)任原理，讓控方承擔(dān)證明被告人有罪的證明責(zé)任。
5．完善親屬共同受賄的推定。當(dāng)犯罪嫌疑人拒絕承認(rèn)共同受賄的故意時(shí)，司法機(jī)關(guān)可以根據(jù)請(qǐng)托人的證言，親屬收受財(cái)物的客觀事實(shí)，犯罪嫌疑人的公務(wù)關(guān)系和職權(quán)范圍，推定國(guó)家工作人員與其親屬共謀受賄的故意。當(dāng)然在此類型腐敗犯罪案件中，應(yīng)該由檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)基礎(chǔ)事實(shí)存在的舉證責(zé)任，即要查明國(guó)家工作人員實(shí)施了利用職務(wù)之便為行賄人謀取利益的行為，而其親屬實(shí)施了從中索取或收受賄賂的行為。被告人承擔(dān)推定事實(shí)不存在的舉證責(zé)任，并保證被告方擁有提供證據(jù)予以說(shuō)明的機(jī)會(huì)。
（作者單位：中國(guó)應(yīng)用法學(xué)研究所）
