[ 陳瑞華 ]——(2012-8-16) / 已閱32662次
盡管“鑒真”的本意在于鑒別實(shí)物證據(jù)的真實(shí)性，但是，由于在證據(jù)載體和證據(jù)信息方面都存在著需要加以鑒別的兩個(gè)方面，因此，“鑒真”問題通常也就轉(zhuǎn)化為“同一性的鑒別”問題。正因?yàn)槿绱�，鑒真除了對(duì)實(shí)物證據(jù)的真實(shí)性起到鑒別作用以外，還從一種特殊的角度保證了實(shí)物證據(jù)的相關(guān)性。
在證據(jù)法學(xué)理論上，相關(guān)性又稱為關(guān)聯(lián)性、證明性，通常是指證據(jù)所反映的事實(shí)信息與案件的待證事實(shí)之間所具有的邏輯聯(lián)系。證據(jù)只有同時(shí)具備真實(shí)性和相關(guān)性，才能具有證明力，從而轉(zhuǎn)化為定案的根據(jù)。在相關(guān)性問題上，實(shí)物證據(jù)唯有足以提供與案件事實(shí)有關(guān)的證據(jù)信息，才能具有證據(jù)價(jià)值。例如，一把手槍只要被證明在犯罪現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)或者屬于致被害人死亡的“那把槍”，就具有了相關(guān)性；一份書面文件假如可以揭示被告人存在貪污、挪用行為的事實(shí)，其相關(guān)性就得到了驗(yàn)證；一份錄音或錄像資料所錄制的內(nèi)容反映了犯罪的行為過程，其相關(guān)性也就可以得到確認(rèn)。
實(shí)物證據(jù)的鑒真過程在驗(yàn)證其真實(shí)性的同時(shí)，也對(duì)實(shí)物證據(jù)的相關(guān)性進(jìn)行了證明。比如說，對(duì)物證真實(shí)來源的證明，屬于典型的鑒真活動(dòng)，但這同時(shí)對(duì)物證的關(guān)聯(lián)性做出了驗(yàn)證。因?yàn)橐环菸镒C曾經(jīng)“存在于某一現(xiàn)場(chǎng)”或者“從一場(chǎng)所提取”這一事實(shí)本身，就足以證明該物證有助于揭示案件事實(shí)的某些信息；恰恰因?yàn)槲镒C的真實(shí)來源本身，成為該物證轉(zhuǎn)化為定案根據(jù)的前提條件。又比如說，對(duì)書證、電子證據(jù)提取過程的記錄，作為通常的鑒真過程，也足以說明書證、電子證據(jù)提取的時(shí)間、地點(diǎn)、場(chǎng)所、持有人等，與案件事實(shí)之間具有了一定的關(guān)聯(lián)性。再比如說，對(duì)于一份錄音、錄像資料的制作過程，作為鑒真程序的一部分，也可以說明這種錄制的時(shí)間、地點(diǎn)、場(chǎng)景、談話、活動(dòng)等，有助于揭示部分案件事實(shí)，從而使該錄音、錄像資料具有了證據(jù)價(jià)值。
由此可見，鑒真不僅對(duì)實(shí)物證據(jù)的真實(shí)性起著不可替代的驗(yàn)證作用，而且還通過對(duì)證據(jù)載體和證據(jù)信息的同一性鑒別，使得實(shí)物證據(jù)的相關(guān)性得到了訴訟程序上的保證。在一定程度上，實(shí)物證據(jù)的真實(shí)性和同一性同時(shí)也體現(xiàn)了該實(shí)物證據(jù)的相關(guān)性，這構(gòu)成一枚硬幣的兩個(gè)側(cè)面。
五、違反鑒真規(guī)則的法律后果
作為一種旨在驗(yàn)證實(shí)物證據(jù)真實(shí)性的鑒別方法，鑒真對(duì)于實(shí)物證據(jù)的來源、收集、保管、鑒定等一系列環(huán)節(jié)提出了程序要求。表面看來，鑒真對(duì)于實(shí)物證據(jù)的真實(shí)性、可靠性和相關(guān)性都具有獨(dú)特的保障作用，但實(shí)際上，鑒真一旦被司法解釋上升到“證據(jù)規(guī)則”的層次，就對(duì)實(shí)物證據(jù)的證據(jù)能力做出了一些限制性規(guī)定。在中國(guó)刑事證據(jù)規(guī)定中，鑒真帶有證據(jù)能力規(guī)則的屬性。對(duì)那些違反鑒真程序的實(shí)物證據(jù)，法院可以對(duì)其適用非法證據(jù)排除規(guī)則。
那么，法官一旦發(fā)現(xiàn)某一實(shí)物證據(jù)在搜集、提取、保管、辨認(rèn)、鑒定過程中存在著違反法律規(guī)定的情形，以至于無法保證其真實(shí)性和同一性的，司法人員究竟應(yīng)當(dāng)如何處理呢？對(duì)于這一問題，《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》確立了諸多方面的證據(jù)排除規(guī)則。根據(jù)這種排除規(guī)則的效力不同，可將其劃分為“強(qiáng)制性的排除”與“可補(bǔ)正的排除”兩種。前者是指法官對(duì)那些明顯無法鑒真的物證、書證，一律作出無條件的排除，而不得將其作為定案的根據(jù)。后者則是指對(duì)于在收集程序和方式上存在瑕疵的物證、書證，法官給予辦案人員對(duì)瑕疵進(jìn)行補(bǔ)正和作出合理解釋的機(jī)會(huì)，然后再?zèng)Q定是否做出排除證據(jù)的決定。[18]
作為一種最嚴(yán)厲的程序性制裁措施，“強(qiáng)制性的排除”所針對(duì)的都是那些因?yàn)閲?yán)重違反法律程序而確實(shí)無法得到鑒真的物證、書證，法官對(duì)這些證據(jù)的排除是無條件的，也是不能補(bǔ)正的。這種針對(duì)無法鑒真的物證、書證的“強(qiáng)制性排除”，主要適用于三種情形：一是原物的照片、錄像、復(fù)制品，不能反映原物的外形和特征的；二是書證有更改或者更改跡象不能作出合理解釋的，書證的副本、復(fù)制件不能反映書證原件及其內(nèi)容的；三是經(jīng)勘驗(yàn)、檢查、搜查所提取、扣押的物證、書證，沒有附有勘驗(yàn)、檢查筆錄、搜查筆錄、證據(jù)提取筆錄、扣押清單，不能證明物證、書證來源的。
而對(duì)于辦案人員在收集物證、書證過程中所存在的程序瑕疵，也就是一些技術(shù)性的違規(guī)做法，司法解釋則確立了可補(bǔ)正的排除規(guī)則。法官對(duì)這些存在程序瑕疵的物證、書證，不是采取無條件排除的做法，而是責(zé)令辦案人員對(duì)違規(guī)之處加以補(bǔ)正或者作出合理的解釋。經(jīng)過補(bǔ)正和解釋，法官不再對(duì)該物證、書證的真實(shí)性心存疑義的，就可以忽略有關(guān)程序瑕疵，而采用該項(xiàng)物證和書證；但是，法官對(duì)于物證、書證的來源和收集過程存有疑問，辦案人員無法對(duì)此作出合理解釋的，就應(yīng)當(dāng)將該物證、書證排除于法庭之外，不再作為定案的根據(jù)。[19]具體而言，這些適用“可補(bǔ)正的排除”的物證、書證主要有以下情形：一是偵查人員沒有在相關(guān)筆錄和清單上簽名，或者沒有注明物品情況的；二是物證、書證的復(fù)制品沒有注明“與原件核對(duì)無異”、沒有復(fù)制時(shí)間或者沒有被收集人簽名的；三是物證、書證的復(fù)制品沒有制作人的說明或簽名的；四是對(duì)物證、書證的來源及收集過程有疑問，或者存在其他瑕疵的。
那么，對(duì)于那些內(nèi)容真?zhèn)尾幻鳌⒆C據(jù)保管鏈條存在嚴(yán)重缺陷的視聽資料，司法人員應(yīng)當(dāng)如何處理呢？過去，無論是刑事訴訟法還是司法解釋，都幾乎沒有確立任何形式的排除規(guī)則，使得在是否采信這種有缺陷的視聽資料問題上存在較大的自由裁量權(quán)。但是，與一般的實(shí)物證據(jù)不同的是，視聽資料一旦無法排除偽造、變?cè)斓目赡苄�，就很難保證其真實(shí)性和同一性，法院一旦對(duì)此類證據(jù)加以采信，就容易在認(rèn)定事實(shí)上作出錯(cuò)誤的判決。
有鑒于此，《死刑案件證據(jù)規(guī)定》針對(duì)兩種在鑒真環(huán)節(jié)存在缺陷的視聽資料，也確立了強(qiáng)制性的排除規(guī)則：對(duì)于那些經(jīng)過審查和鑒定仍然無法確定真?zhèn)�，或者在制作、取得的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等方面存有異議，無法得到合理解釋或必要證明的視聽資料，法院不得將其作為定案的根據(jù)。
六、鑒定檢材的鑒真問題
在刑事證據(jù)的審查判斷過程中，鑒真與鑒定屬于兩種帶有獨(dú)立性的證據(jù)鑒別活動(dòng)。鑒真是指提出證據(jù)的一方向法庭證明某一證據(jù)確屬其所聲稱的那份證據(jù)，也就是當(dāng)庭出示的證據(jù)與舉證方所指的那份證據(jù)具有同一性。鑒真的方法盡管多種多樣，但最重要的方法其實(shí)就是兩種：一是相關(guān)證人對(duì)證據(jù)同一性的辨認(rèn)和證明，二是對(duì)證據(jù)保管鏈條完整性的證明。[20]相反，鑒定則是指那些被委托或聘請(qǐng)的專業(yè)人員，對(duì)案件中所涉及的專門科學(xué)技術(shù)問題所提供的專家意見。作為一種專業(yè)性的鑒別活動(dòng)，鑒定意見可以協(xié)助司法人員對(duì)某一鑒定對(duì)象的真實(shí)性和相關(guān)性產(chǎn)生深刻的認(rèn)識(shí)，避免司法人員因?yàn)閮H僅運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)和常識(shí)所存在的專業(yè)障礙。
本來，鑒真與鑒定在對(duì)證據(jù)真實(shí)性的證明方面具有獨(dú)立的價(jià)值，兩者不論是在證明方法還是在證明作用方面都是不可同日而語(yǔ)的。但是，實(shí)物證據(jù)的鑒真不僅對(duì)于法庭確信其真實(shí)性和相關(guān)性是有意義的，而且對(duì)于鑒定人的鑒定也具有極大的制約作用。在司法實(shí)踐中，物證、書證、視聽資料、電子證據(jù)除了可以直接在法庭上出示、播放以外，還經(jīng)常進(jìn)人司法鑒定的程序，成為鑒定的檢材和樣本。例如，一把在犯罪現(xiàn)場(chǎng)提取的刀具，除了可以在法庭上出示、接受當(dāng)庭辨認(rèn)以外，還會(huì)被作為司法鑒定的檢材，由鑒定人對(duì)其刀口、刀上殘留的血跡、刀柄上留下的指紋等做出鑒定意見；一封與犯罪行為有關(guān)的書信，除了可以當(dāng)庭宣讀以外，還會(huì)被提交給鑒定人，對(duì)其筆跡做出鑒定意見；一份記錄犯罪過程的錄像帶，除了可以在法庭上予以播放以外，還有可能被提交給鑒定人，對(duì)其制作、提取時(shí)間以及有無剪輯等問題做出鑒定意見；一份記載電子郵件、網(wǎng)絡(luò)博客等的存儲(chǔ)光盤，除了可以當(dāng)庭通過專業(yè)設(shè)備予以播放以外，還可能被交由鑒定人，對(duì)其來源和證據(jù)保管鏈條做出鑒定意見……
很顯然，一旦實(shí)物證據(jù)的同一性無法得到鑒真，那么，不僅法庭會(huì)對(duì)其真實(shí)性無法采信，就連鑒定人也無法將其作為“合格的鑒定檢材”。換言之，鑒定人對(duì)實(shí)物證據(jù)做出可信鑒定的前提條件，應(yīng)當(dāng)是該證據(jù)是真實(shí)可靠的檢材，而不是那種被替換、偽造、變?cè)臁⒓舨�、篡改過的實(shí)物證據(jù)。在實(shí)物證據(jù)的真實(shí)性無法得到保證的情況下，即使鑒定人再具有專業(yè)上的權(quán)威性，鑒定設(shè)備再先進(jìn)，鑒定的操作程序再合乎規(guī)范，也無法保證鑒定意見的可靠性。正因?yàn)槿绱耍鳛樗痉ㄨb定的前提條件，對(duì)實(shí)物證據(jù)的鑒真足以構(gòu)成鑒定意見具有證明力的基礎(chǔ)。
《死刑案件證據(jù)規(guī)定》對(duì)鑒定檢材的鑒真問題確立了一些規(guī)則，甚至將其作為鑒定意見具備證據(jù)能力的前提條件。具體而言，在審查鑒定意見過程中，司法人員要加強(qiáng)對(duì)鑒定檢材真實(shí)性的審查，包括檢材的來源、取得、保管、送檢等環(huán)節(jié)是否符合法律規(guī)定；檢材是否與相關(guān)提取筆錄、扣押清單等相符，等等，以保證鑒定檢材來源的可靠性以及證據(jù)保管鏈條的完整性。不僅如此，作為鑒定對(duì)象的檢材一旦在鑒真環(huán)節(jié)存在嚴(yán)重缺陷，以至于難以令人對(duì)其真實(shí)性加以確認(rèn)的，法官還可以將根據(jù)這一檢材所作的鑒定意見予以排除，而不再作為定案的根據(jù)。按照《死刑案件證據(jù)規(guī)定》的要求，鑒定檢材存在以下兩種缺陷的，法院就可以對(duì)其適用非法證據(jù)排除規(guī)則：一是鑒定對(duì)象與送檢材料、樣本不一致的；二是送檢材料、樣本來源不明或者確實(shí)被污染，且不具備鑒定條件的。
過去，法院對(duì)鑒定意見的審查比較偏重于鑒定過程的規(guī)范性和鑒定結(jié)論的可靠性，而對(duì)作為鑒定對(duì)象的檢材沒有給予足夠的重視。而根據(jù)新的刑事證據(jù)規(guī)定，鑒定檢材的真實(shí)性和同一性已經(jīng)成為鑒定意見轉(zhuǎn)化為定案根據(jù)的前提條件。這顯然是我國(guó)刑事證據(jù)制度發(fā)生的重大變化。透過這一變化，我們可以發(fā)現(xiàn)司法改革的決策者們已經(jīng)具有了一種新的理論認(rèn)識(shí)：實(shí)物證據(jù)的鑒真是司法鑒定程序啟動(dòng)的前提和基礎(chǔ)；未經(jīng)鑒真過程，任何專業(yè)人士對(duì)實(shí)物證據(jù)所作的“司法鑒定意見”都將是沒有法律意義的；實(shí)物證據(jù)作為一種“送檢材料”，在其真實(shí)性和同一性存在合理疑問的情況下，鑒定意見將不具有作為定案根據(jù)的資格。
七、對(duì)中國(guó)鑒真制度的幾點(diǎn)反思
中國(guó)新頒行的刑事證據(jù)規(guī)定對(duì)實(shí)物證據(jù)的審查判斷問題確立了諸多方面的規(guī)則。但認(rèn)真分析起來，其中最重要的還是鑒真規(guī)則。這些針對(duì)實(shí)物證據(jù)的來源、收集、提取、保管等問題所作的法律規(guī)范，以及與此相對(duì)應(yīng)的證據(jù)排除規(guī)則，顯示出一種旨在鑒別實(shí)物證據(jù)真實(shí)性的證明方法，開始出現(xiàn)在中國(guó)刑事證據(jù)規(guī)定之中。按照這種鑒別方法，法庭不僅要借助于司法鑒定來認(rèn)識(shí)案件中的專門技術(shù)間題，而且還要對(duì)實(shí)物證據(jù)的來源、提取、收集、儲(chǔ)存等一系列保管鏈條，給出清晰的解釋和說明，以消除人們有關(guān)該證據(jù)是否被偽造、變?cè)斓馁|(zhì)疑。這一新的鑒別方法無疑給法官、檢察官、偵查人員、辯護(hù)律師都提出了一定的挑戰(zhàn)。人們有理由擔(dān)心：在中國(guó)司法體制、訴訟構(gòu)造、訴訟理念都沒有發(fā)生顯著變化的情況下，僅僅憑著“兩高三部”所頒行的規(guī)范性文件，真的能使這些近乎繁瑣的鑒真規(guī)則得到有效的實(shí)施嗎？
當(dāng)然，這些鑒真規(guī)則并沒有對(duì)實(shí)物證據(jù)的審查判斷問題提出不切實(shí)際的要求，有些規(guī)則甚至具有實(shí)物證據(jù)審查判斷的“最低要求”的性質(zhì)。例如，那些經(jīng)過勘驗(yàn)、檢查、搜查、扣押、提取所獲得的物證、書證，必須附有勘驗(yàn)、檢查筆錄，搜查筆錄，提取筆錄或扣押清單，以便證明其真實(shí)的來源。否則，該物證、書證不能作為定案的根據(jù)。這一針對(duì)物證、書證的鑒真規(guī)則的確立，并沒有對(duì)偵查人員提出過于苛刻的要求，而只是強(qiáng)調(diào)物證、書證要通過各種筆錄類證據(jù)來驗(yàn)證其真實(shí)的來源，使得物證、書證與那些筆錄類證據(jù)做到相互印證，避免物證、書證的來源受到各方面的質(zhì)疑。又如，對(duì)于視聽資料、電子證據(jù)，司法解釋所提出的載明制作人、持有人身份以及制作時(shí)間、地點(diǎn)、條件等方面的要求，無非是強(qiáng)調(diào)這類證據(jù)的來源、提取、制作、保管要得到完整的證據(jù)驗(yàn)證。這對(duì)于那些訓(xùn)練有素的偵查人員來說，實(shí)屬最低限度的收集證據(jù)要求。再如，對(duì)于鑒定意見，司法解釋要求鑒定對(duì)象與送檢材料保持一致，送檢材料來源要清楚，否則，鑒定意見不能作為定案的根據(jù)。這種針對(duì)鑒定檢材所作的鑒真要求，也是通過總結(jié)司法實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)而確立下來的證據(jù)規(guī)則，并沒有超出中國(guó)司法鑒定的基本規(guī)范要求。
盡管如此，這些帶有排除性后果的鑒真規(guī)則，對(duì)于偵查和公訴工作的成功也構(gòu)成了法律障礙，對(duì)于法官在采納實(shí)物證據(jù)方面的自由裁量權(quán)也產(chǎn)生了一定的限制和規(guī)范作用。令人擔(dān)憂的是，新頒布的刑事證據(jù)規(guī)定確立了鑒真制度，提出了對(duì)實(shí)物證據(jù)的真實(shí)性加以鑒別的要求，卻沒有設(shè)置具有可操作性的鑒真方法。換言之，依靠司法解釋所確立的鑒真方法，法院很難對(duì)實(shí)物證據(jù)的真實(shí)性和同一性進(jìn)行有效鑒別。如何確保鑒真的理念通過具體可行的方法來加以貫徹，將是困擾中國(guó)刑事證據(jù)規(guī)定得到有效實(shí)施的原則問題。
首先，在未來的刑事司法實(shí)踐中，直接和言詞審理原則的確立將成為影響鑒真制度有效實(shí)施的“瓶頸”問題。
根據(jù)直接和言詞審理的原則，法官應(yīng)當(dāng)直接聽取證人、鑒定人、被害人的當(dāng)庭陳述，并給予控辯雙方對(duì)其進(jìn)行當(dāng)庭發(fā)問的機(jī)會(huì)，其當(dāng)庭證言經(jīng)過雙方質(zhì)證并經(jīng)過法庭審查核實(shí)后，才能作為定案的根據(jù)。[21]但是，這一原則在中國(guó)司法實(shí)踐中并沒有得到有效的實(shí)施。對(duì)于偵查人員所作的證人證言筆錄，公訴人一經(jīng)提交法庭，法庭即確認(rèn)其證據(jù)能力。即便在極個(gè)別情況下，證人親自出庭作證，法庭也會(huì)將其證言筆錄與當(dāng)庭證言一視同仁，對(duì)其證據(jù)能力不持異議。甚至在大多數(shù)情況下，對(duì)于這種庭前證言筆錄的證明力，法庭可以直接予以采信。[22]
在實(shí)物證據(jù)的鑒真問題上，司法解釋明顯倚重各種筆錄證據(jù)的印證作用。但是，無論是勘驗(yàn)、檢查筆錄，證據(jù)提取筆錄還是搜查筆錄、扣押清單，都不過是偵查人員對(duì)其提取實(shí)物證據(jù)的過程所作的書面記載而已。僅僅依靠這些筆錄的驗(yàn)證，實(shí)物證據(jù)的鑒真就不可避免地帶有形式化的驗(yàn)證性質(zhì)，而難以對(duì)這些證據(jù)的真實(shí)性和同一性做出實(shí)質(zhì)性的審查和確認(rèn)。尤其是在某一筆錄證據(jù)存在爭(zhēng)議的情況下，實(shí)物證據(jù)的持有人、收集者、制作者、保管者幾乎都無法出庭作證，無法接受控辯雙方的當(dāng)庭盤問，難以接受法官的當(dāng)庭詢問。法庭不得不僅憑一紙書面筆錄來審查實(shí)物證據(jù)的保管鏈條。很顯然，實(shí)物證據(jù)的真實(shí)性一經(jīng)成為各方爭(zhēng)議的對(duì)象，法庭就很難對(duì)此做出令人信服的判斷。
其次，在中國(guó)現(xiàn)行的公、檢、法三機(jī)關(guān)“分工負(fù)責(zé)”的刑事司法體制之下，偵查活動(dòng)不僅游離于法庭審判程序之外，而且不必承擔(dān)支持公訴的責(zé)任，這使得偵查人員的出庭作證問題變得尤為困難。[23]
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