[ 占善剛 ]——(2012-4-10) / 已閱15006次
證據(jù)法定與法定證據(jù)
——兼對我國《民訴法》第63條之檢討
占善剛
摘要：在大陸法系民事訴訟中，為確保事實認(rèn)定過程的客觀及公正，法院進(jìn)行證據(jù)調(diào)查應(yīng)以法定的證據(jù)方法為對象，嚴(yán)格遵循直接原則并保障當(dāng)事人的在場權(quán)，此即證據(jù)法定的要求或意義所在。與此相應(yīng)，其民訴立法乃依證據(jù)調(diào)查方式之不同，確立了不同的證據(jù)類型。我國現(xiàn)行民訴法盡管在制度設(shè)計上貫徹了證據(jù)法定的要求，但關(guān)于法定證據(jù)類型的確立并不科學(xué)，突出表現(xiàn)為誤將勘驗筆錄與視聽資料作為獨立的證據(jù)類型予以規(guī)范，亟待修正。
關(guān)鍵詞：證據(jù)法定；法定證據(jù)類型；勘驗筆錄；視聽資料；證據(jù)調(diào)查
在采行辯論主義運作方式之民事訴訟中，受訴法院認(rèn)定案件事實，除公知的事實、法院職務(wù)上應(yīng)當(dāng)知曉的事實、當(dāng)事人之間不爭執(zhí)的事實外，皆須以證據(jù)調(diào)查結(jié)果作為基礎(chǔ)這[1]。為保障事實認(rèn)定結(jié)果之客觀、公正及當(dāng)事人之程序參與權(quán)，法院進(jìn)行證據(jù)調(diào)查，原則上必須以法律所規(guī)定的證據(jù)方法為其范圍，并遵循法定程序為之。非法定的證據(jù)方法僅在自由證明之場合方可采用，此即證據(jù)法定之意義所在。在法律所規(guī)定的證據(jù)方法中，每種證據(jù)方法皆不同于其他證據(jù)方法的證據(jù)調(diào)查方式，此亦乃法定證據(jù)類型確立之正當(dāng)性基礎(chǔ)。我國現(xiàn)行《民訴法》第63條雖然明確規(guī)定了7種證據(jù)形式從而明示了證據(jù)法定之意旨，但在證據(jù)類型之確立上并不科學(xué)，亟待完善。
一、證據(jù)法定之意義
解決私權(quán)爭執(zhí)之民事訴訟程序，就要證事實之認(rèn)定而言，不外乎追求事實之真實發(fā)現(xiàn)。為確保事實認(rèn)定過程之公正及保障當(dāng)事人之程序參與權(quán)，各國或地區(qū)民訴立法不僅規(guī)定了可以供法院進(jìn)行證據(jù)調(diào)查之證據(jù)方法的種類，且就每種法定證據(jù)方法之證據(jù)調(diào)查程序作了嚴(yán)密之規(guī)定。盡管受訴法院對于不同的法定證據(jù)方法采取不同的證據(jù)調(diào)查方式，譬如，對于證人之調(diào)查乃采命證人出庭接受法官訊問并陳述證言之方式，而對于文書之調(diào)查乃采命持有文書之當(dāng)事人或第三人將其提交于法院以供法官閱覽之方式。但法官對任一法定證據(jù)方法之證據(jù)調(diào)查均須恪守以下兩個方面的共通原則：其一，直接原則，即證據(jù)調(diào)查應(yīng)由作出本案判決之受訴法院為之，僅在特殊情況下，方可交由受命法官與受托法官完成。其二，當(dāng)事人公開原則，即法官進(jìn)行證據(jù)調(diào)查時，當(dāng)事人有在場之權(quán)利[2]。
（一）證據(jù)調(diào)查應(yīng)貫徹直接原則
在民事訴訟中，所謂證據(jù)調(diào)查乃指法院從證據(jù)方法中獲取證據(jù)原因的訴訟行為，法院證據(jù)調(diào)查之結(jié)果構(gòu)成了裁判事實的重要基礎(chǔ)[3]，對訴訟的走向及訴訟結(jié)果起著重要的作用。為確保事實認(rèn)定的客觀性與公正性，大陸法系各國或地區(qū)民訴法殆皆強調(diào)對法定的證據(jù)方法的證據(jù)調(diào)查原則上須由作出本案判決之受訴法院于公開法庭行之。蓋由參與判決作成之法院進(jìn)行證據(jù)調(diào)查，因法官于證據(jù)調(diào)查時在場，故能依直接體驗獲得“新鮮”之判決資料，對于證據(jù)之價值及證據(jù)調(diào)查之結(jié)果能作出最好的評價，進(jìn)而對事實之真相，可得明確之認(rèn)識，從而有利于真實之發(fā)現(xiàn)。{1}245{208}{3}226{4}256德國《民訴法》第355條第1款即明確宣示了證據(jù)調(diào)查之直接原則，該條規(guī)定，證據(jù)調(diào)查，由受訴法院為之。只有在本法有規(guī)定時，才能將證據(jù)調(diào)查委托給受訴法院的成員或委托給其他法院[4]。日本民訴法及我國臺灣地區(qū)“民訴法”雖沒有正面宣示證據(jù)調(diào)查之直接原則，但從日本《民訴法》第185條第1款“法院于認(rèn)為相當(dāng)時，能在法院外行證據(jù)調(diào)查。此種場合，可以命令合議庭之成員或囑托地方法院及簡易法院進(jìn)行證據(jù)調(diào)查”及我國臺灣地區(qū)“民訴法”第290條“法院認(rèn)為適當(dāng)時，得囑托他法院指定法官調(diào)查證據(jù)”之規(guī)定的反面可以推知，日本及我國臺灣地區(qū)民訴法亦采證據(jù)調(diào)查直接原則[5]。
我國現(xiàn)行民訴法雖亦沒有宣示證據(jù)調(diào)查之直接原則，但從《民訴法》第117條第1款“人民法院派出人員進(jìn)行調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查者出示證件”及第118條“人民法院在必要時可以委托外地人民法院調(diào)查”之規(guī)定中可以反面推認(rèn)，我國現(xiàn)行民訴法亦采證據(jù)調(diào)查之直接原則[6]。
（二）證據(jù)調(diào)查應(yīng)保障當(dāng)事人的在場權(quán)
因法院證據(jù)調(diào)查之結(jié)果直接關(guān)系到事實的認(rèn)定，攸關(guān)當(dāng)事人的利益，故法院進(jìn)行證據(jù)調(diào)查應(yīng)對當(dāng)事人公開，也即當(dāng)事人于法院進(jìn)行證據(jù)調(diào)查時應(yīng)有在場之權(quán)利。當(dāng)事人于證據(jù)調(diào)查時在場不僅可以參與證據(jù)調(diào)查，如依規(guī)定向到庭之證人發(fā)問，且能主張關(guān)于證據(jù)的利益。為保障當(dāng)事人之在場權(quán)，各國或地區(qū)民訴立法殆皆規(guī)定，法院進(jìn)行證據(jù)調(diào)查應(yīng)以合法的方式傳喚當(dāng)事人到場[7]。在解釋上，法院若未遵守法律規(guī)定傳喚當(dāng)事人到場，除未到場之當(dāng)事人不及時行使責(zé)問權(quán)而使得該證據(jù)調(diào)查程序之瑕疵得以補正外[8]，法院不得以所實施的證據(jù)調(diào)查之結(jié)果作為判決基礎(chǔ)，否則判決即屬違法，且可構(gòu)成當(dāng)事人上訴的理由。不過，于證據(jù)調(diào)查期日傳喚當(dāng)事人到場乃從程序保障角度所作之設(shè)計，給予當(dāng)事人在場參與證據(jù)調(diào)查的機會即為已足。當(dāng)事人一方或雙方若已受合法傳喚，卻于證據(jù)調(diào)查期日不到場，應(yīng)視為當(dāng)事人放棄其權(quán)利，法院仍能進(jìn)行證據(jù)調(diào)查。法院于當(dāng)事人不在場的情形下仍可進(jìn)行證據(jù)調(diào)查也能避免證人、鑒定人等因當(dāng)事人不出庭而遭受空跑一趟之不利益且可防止訴訟遲延。就此而言，也有其正當(dāng)性[9]。依德國《民訴法》第367條第2款之規(guī)定，當(dāng)事人若能釋明于證據(jù)調(diào)查期日不到場乃因不可歸責(zé)于己的事由所致，可以申請法院于言詞辯論結(jié)束前追行證據(jù)調(diào)查。除此以外，當(dāng)事人若能釋明因其未參與證據(jù)調(diào)查不致于延滯訴訟時，也可申請法院追行或補充證據(jù)調(diào)查。日本民訴法上雖并無類似規(guī)定，但日本學(xué)者通常認(rèn)為，德國民訴法的上述規(guī)定在解釋論上于其本國民事訴訟的實踐不無參考價值。{5}151筆者認(rèn)為，德國法的上述規(guī)定對于我國的民事訴訟實踐亦有相當(dāng)之借鑒意義。
二、法定證據(jù)的類型
如上所述，證據(jù)法定最根本的意義在于法院對法定證據(jù)的調(diào)查要遵循直接原則并保障當(dāng)事人于證據(jù)調(diào)查時的在場權(quán)，不過，具體到每一法定的證據(jù)方法而言，法院對其所為之證據(jù)調(diào)查在方式上并不相同，此亦乃法定證據(jù)確立之依據(jù)所在。
�。ㄒ唬┐箨懛ㄏ得袷略V訟中法定證據(jù)的類型
與我國現(xiàn)行《民訴法》第63條專門規(guī)定證據(jù)的種類（法定證據(jù)之類型）這種立法技術(shù)不同，大陸法系民訴立法一般乃就每種法定證據(jù)以節(jié)或目的形式分別予以規(guī)范。譬如，德國關(guān)于證據(jù)方法之規(guī)范規(guī)定在其《民訴法》第二編“第一審程序”中的第一章“州法院訴訟程序”中。其中，第六節(jié)規(guī)定了“勘驗”，第七節(jié)規(guī)定了“人證”，第八節(jié)規(guī)定了“鑒定”，第九節(jié)規(guī)定了“書證”，第十節(jié)規(guī)定了“當(dāng)事人訊問”。日本《民訴法》第二編“第一審訴訟程序”第三章乃關(guān)于證據(jù)之規(guī)范，其中第二節(jié)規(guī)定了“證人詢問”，第三節(jié)規(guī)定了“當(dāng)事人訊問”，第四節(jié)規(guī)定了“鑒定”，第五節(jié)規(guī)定了“書證”，第六節(jié)規(guī)定了“勘驗”。我國臺灣地區(qū)“民訴法”第二編“第一審程序”第一章“通常訴訟程序”第三節(jié)乃關(guān)于證據(jù)之規(guī)范，其中第二目規(guī)定了“人證”，第三目規(guī)定了“鑒定”，第四目規(guī)定了“書證”，第五目規(guī)定了“勘驗”，第五目之一規(guī)定了“當(dāng)事人訊問”（乃2000年其“民訴法”修訂時新增，故以第五目之一標(biāo)之）。從德國、日本及我國臺灣地區(qū)民訴法關(guān)于證據(jù)的規(guī)范形式可以看出，其對每種法定證據(jù)規(guī)范之序次雖各不相同，但均規(guī)定了人證、鑒定、書證、勘驗、當(dāng)事人訊問等五種法定證據(jù)類型。
此外，我們還可以看出，大陸法系民訴立法所規(guī)定的五種證據(jù)類型，并非以證據(jù)方法或證據(jù)資料之層面予以表征[10]，而是以證據(jù)調(diào)查形式之語義指稱之。其中，人證乃以證人為證據(jù)方法，以其所陳述之證言內(nèi)容為證據(jù)資料之證據(jù)調(diào)查形式；鑒定乃以鑒定人為證據(jù)方法，以其所陳述的關(guān)于專門事項的判斷意見為證據(jù)資料之證據(jù)調(diào)查形式；書證乃以文書為證據(jù)方法，以文書的內(nèi)容為證據(jù)資料之證據(jù)調(diào)查形式；勘驗?zāi)艘钥彬灅?biāo)的物為證據(jù)方法，以法官所直接感知的關(guān)于勘驗標(biāo)的物之性質(zhì)與外在狀態(tài)為證據(jù)資料之證據(jù)調(diào)查形式；當(dāng)事人訊問乃以當(dāng)事人本人為證據(jù)方法，以其所陳述的案件事實為證據(jù)資料之證據(jù)調(diào)查形式。
大陸法系國家或地區(qū)民訴立法之所以將人證、鑒定、書證、勘驗及當(dāng)事人訊問定為法定的獨立證據(jù)類型，最根本的原因在于此5種證據(jù)在證據(jù)調(diào)查的具體方式上存在本質(zhì)的差異，每一證據(jù)皆不能代替或包容他種證據(jù)之故。盡管從某種意義上講，法官進(jìn)行任何一種形式的證據(jù)調(diào)查均須經(jīng)由法官的五官作用進(jìn)行事實上的判斷，如在勘驗之場合，法官乃基于自己五官之作用直接感知人或物的物理上之狀態(tài)；證人訊問、鑒定、當(dāng)事人訊問之場合，法官須聆聽證人、鑒定人、當(dāng)事人的陳述；在書證之場合，法官須閱覽文書之內(nèi)容。前者涉及法官聽覺之作用，后者涉及法官視覺之作用。但勘驗?zāi)艘苑ü賹Ρ徽{(diào)查對象的性質(zhì)、形狀的直接認(rèn)識為內(nèi)容，與以文書之記載及人的陳述所涉之思想內(nèi)容為調(diào)查對象的書證與證人訊問、鑒定、當(dāng)事人訊問等均不相同。因而，法官以文書為調(diào)查對象時，若以其筆跡、紙質(zhì)為檢查對象乃為勘驗，非為書證；法官以人為證據(jù)調(diào)查對象時，不以其陳述的內(nèi)容，而以其容顏、聲音等身體特征作為檢查的對象時亦為勘驗，非為人證。因為書證乃以法官經(jīng)由閱覽文書，獲知其所記載之內(nèi)容為特質(zhì)；證人訊問之本質(zhì)在于證人經(jīng)由受訴法院之訊問陳述其所感知的發(fā)生于過去的具體事實；鑒定的意義在于，擁有特別學(xué)識經(jīng)驗的鑒定人向法官陳述相關(guān)專門知識或基于該專門知識所作之事實判斷，以補充法官判斷能力之不足；而當(dāng)事人訊問作為證據(jù)調(diào)查方式，是指當(dāng)事人本人基于證據(jù)方法之地位，經(jīng)由法院之訊問而陳述其見聞、經(jīng)歷之事實，并以所陳述之內(nèi)容作為證據(jù)資料。由此可知，在大陸法系民事訴訟中，每種法定證據(jù)類型均有區(qū)別于其他法定證據(jù)類型之本質(zhì)特征，其民訴立法正是以此為基石，針對每種法定證據(jù)類型規(guī)定了不同的證據(jù)調(diào)查程序。
�。ǘ┪覈袷略V訟中法定證據(jù)的類型
與大陸法系民訴立法例不同，我國現(xiàn)行《民訴法》第63條專門規(guī)定了法定的證據(jù)類型。依該條的內(nèi)容可知，在我國民事訴訟中，共有書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論及勘驗筆錄等7種法定證據(jù)類型。從形式上考察，現(xiàn)行《民訴法》第63條所規(guī)定的7種證據(jù)并非處于同一邏輯層面，其中，書證、物證、視聽資料乃是證據(jù)方法，證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論則為證據(jù)資料，而勘驗筆錄從性質(zhì)上講，既非證據(jù)方法，亦非證據(jù)資料，僅乃記載勘驗結(jié)果之文書。從范圍上看，大陸法系民事訴訟中的人證、鑒定、書證、當(dāng)事人訊問等法定證據(jù)類型亦為我國民事訴訟中的法定證據(jù)類型，分別稱為證人證言、鑒定結(jié)論、書證、當(dāng)事人的陳述，二者雖然用語或規(guī)范的視角不同，但內(nèi)涵或意義并無本質(zhì)差異。大陸法系民事訴訟中的勘驗這一法定證據(jù)類型，在我國民事訴訟立法中則作為物證與勘驗筆錄這兩種獨立的證據(jù)類型予以規(guī)范。其中，物證指可移轉(zhuǎn)占有之物，而勘驗筆錄則指記載法官關(guān)于不能移轉(zhuǎn)占有之物或現(xiàn)場的調(diào)查結(jié)果之文書。此外，我國民訴法將視聽資料確定為獨立的證據(jù)類型，此亦為大陸法系民訴立法所無。
三、我國現(xiàn)行《民訴法》第63條之檢討
如上所述，證據(jù)法定的意義在于法院對每一法定證據(jù)的調(diào)查要嚴(yán)格遵循直接原則并保障當(dāng)事人的在場權(quán)，而法定證據(jù)確立的基準(zhǔn)在于證據(jù)調(diào)查方式之不同。循此而言，筆者認(rèn)為，我國現(xiàn)行《民訴法》第63條將勘驗筆錄列為獨立的證據(jù)類型有違證據(jù)調(diào)查之直接原則，不符合證據(jù)法定之要求，而將視聽資料確立為獨立的證據(jù)類型亦欠缺正當(dāng)性，因為視聽資料作為新種證據(jù)在證據(jù)調(diào)查方式上并無獨立于書證或物證之特質(zhì)。
�。ㄒ唬⿲⒖彬灩P錄列為法定證據(jù)類型有違證據(jù)調(diào)查直接原則
一如大陸法系民訴立法通例，勘驗在我國民事訴訟法中亦為實定法上的用語。但與前者乃將勘驗作為獨立的證據(jù)類型或證據(jù)調(diào)查方式予以規(guī)范不同的是，現(xiàn)行民訴法上的勘驗僅指勘驗人調(diào)查不能移轉(zhuǎn)占有或者無法由當(dāng)事人提交于法院的物證及現(xiàn)場（《民訴法》第73條第1款前段），勘驗本身亦不具有獨立證據(jù)類型的意義。從理論上講，無論是大陸法系民訴立法中的勘驗還是我國現(xiàn)行法上的勘驗，其均指勘驗人依自己之五官作用感知事物之物理上的性質(zhì)或狀態(tài)并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行事實判斷的一種認(rèn)知活動。在大陸法系民事訴訟中，勘驗從其對象上看，為一切可由法官基于五官作用感知的以人或物的形式存在的證據(jù)方法；只要不以文義或思想內(nèi)容作為證據(jù)資料皆為勘驗之對象，為人為物在所不問。而依我國現(xiàn)行《民訴法》第73條第1款“勘驗物證或者現(xiàn)場”與《民訴法》第63條“證據(jù)有以下幾種：……（二）物證……”及第68條“物證應(yīng)當(dāng)提交原物”之規(guī)定可知，在我國民事訴訟中，作為勘驗對象的僅乃不能移轉(zhuǎn)占有的物證或現(xiàn)場，故能由當(dāng)事人提示于法院的物則以物證稱之，并作為獨立的證據(jù)形式予以規(guī)范，而非勘驗的對象。而大陸法系民訴立法中的物證與勘驗在本質(zhì)上實指稱同一證據(jù)，僅語義不同而已�？彬炛牧x乃在證據(jù)調(diào)查方式這一層面上使用，其強調(diào)的是法官基于五官之作用直接感知調(diào)查對象。而物證則是證據(jù)調(diào)查對象這一層面上使用，其乃指勘驗標(biāo)的物本身，二者實乃同一證據(jù)之一體兩面。此外，在大陸法系民事訴訟中，勘驗作為證據(jù)調(diào)查方式乃由法官親自實施，僅在不能或不便接近勘驗標(biāo)的物時才使用勘驗輔助人具體實施勘驗活動并聽取勘驗輔助人關(guān)于事實判斷之報告。而在我國民事訴訟中，勘驗的主體乃作為法院工作人員的勘驗人，這乃是從《民訴法》第73條第1款“勘驗物證或現(xiàn)場，勘驗人員須出示人民法院的證件……”之規(guī)定中所得出的結(jié)論。依《民訴法》第45條“審判人員有下列情況之一的，必須回避，當(dāng)事人有權(quán)用口頭或者書面方式申請他們回避……前款規(guī)定，適用于書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗人”及第125條第2款“當(dāng)事人經(jīng)法庭許可，可以向證人、鑒定人、勘驗人發(fā)問”之規(guī)定可以進(jìn)一步推論，勘驗人在我國的民事訴訟中似乃組成合議庭的審判人員或獨任審判員以外的法院工作人員。從《人民法院組織法》(2006年10月31日修正）第三章（“人民法院的審判人員和其他人員”）關(guān)于法院工作人員設(shè)置的規(guī)定來看，屬于人民法院工作的人員有：院長、副院長、庭長、副庭長、審判員和助理審判員（第33條）；書記員（第34條）；執(zhí)行員（第40條第1款）；法醫(yī)（第40條第2款）；司法警察（第40條第3款），其中并無獨立的專司勘驗工作的勘驗人之設(shè)置。顯而易見的是，若作純粹形式邏輯上的推演，我國民事訴訟中的勘驗人應(yīng)指參與案件審理的審判人員以外的審判人員、法醫(yī)、司法警察，但從職責(zé)上看，無論是法醫(yī)還是司法警察均非勘驗人選，故勘驗人在我國民事訴訟中應(yīng)由沒有參與該需要勘驗的案件之審理的審判人員擔(dān)任。《民訴法》第117條第1款“人民法院派出人員進(jìn)行調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人出示證件”之規(guī)定似可佐證上述論斷之成立（即勘驗實乃調(diào)查的一種形式或方法）。
令人感到難以理解的是，作為直接感知證據(jù)方法的一種證據(jù)調(diào)查方式，勘驗本可由庭審法院直接（或經(jīng)由勘驗輔助人之協(xié)助）實施，為何偏要迂回地讓受訴法院的庭審法官以外的其他法官實施？因為如此安排的結(jié)果將導(dǎo)致，庭審法官不能直接形成關(guān)于勘驗標(biāo)的物之認(rèn)識及其事實判斷，而僅能經(jīng)由閱覽勘驗人制作（《民訴法》第73條第3款規(guī)定：“勘驗人應(yīng)當(dāng)將勘驗情況和結(jié)果制作筆錄，由勘驗人、當(dāng)事人和被邀人簽名或者蓋章”）的勘驗筆錄[11]，進(jìn)行證據(jù)調(diào)查（《民訴法》第124條規(guī)定“法庭調(diào)查按照下列順序進(jìn)行：宣讀勘驗筆錄”）。這顯然有違證據(jù)調(diào)查中的直接原則，使得庭審法官不能獲得作為判決基礎(chǔ)的事實之“新鮮”印象而影響其心證之形成。筆者認(rèn)為，物證、無論其以何種形式體現(xiàn)，殆皆以其外在的物理狀態(tài)或性質(zhì)為證據(jù)資料，法院獲知該證據(jù)資料時，皆采取以五官作用于該物直接感知之方式。無論其是否能被移轉(zhuǎn)占有，也無論其是否能被當(dāng)事人向法院提出，法院調(diào)查證據(jù)之方式均不會因此而改變，僅調(diào)查之場所不同而已（一為在物之現(xiàn)場，一為在法庭）。準(zhǔn)此而言，筆者認(rèn)為，我國現(xiàn)行民訴法將對物之證據(jù)調(diào)查區(qū)分為物證與勘驗兩種不同的證據(jù)方法予以規(guī)范，不僅不具有立法技術(shù)上的意義反而徒增繁雜，易滋弊病。因此，筆者認(rèn)為，我們應(yīng)當(dāng)借鑒大陸法系民訴立法通例，將勘驗作為真正的獨立證據(jù)調(diào)查方式予以規(guī)范，將勘驗對象擴(kuò)大適用于所有的物證。當(dāng)然，如此一來，物證便僅為勘驗標(biāo)的物，勘驗筆錄亦僅為勘驗結(jié)果的固定與保存方式而不再具有獨立證據(jù)類型的意義了。
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