[ 張明楷 ]——(2012-4-9) / 已閱34380次
這段話不無疑問。其一,結(jié)果無價(jià)值論并沒有主張對(duì)所有的抽象危險(xiǎn)行為都加以懲罰。在某種意義上說,增設(shè)抽象危險(xiǎn)犯是法益保護(hù)的前移。但是,這種前移必須具有充分的根據(jù)。道理很簡(jiǎn)單:如果盲目前移,那些距離侵害結(jié)果發(fā)生很遠(yuǎn)的行為,也會(huì)被刑法所禁止,國民就沒有行動(dòng)自由可言。我們顯然不能因?yàn)槭栌诮逃母改缚赡軐?dǎo)致子女殺人,就將疏于教育規(guī)定為犯罪。德國學(xué)者羅克信教授對(duì)德國刑法第316條(酒后駕駛罪)、第265條(保險(xiǎn)詐騙罪)的分析,也說明了這一點(diǎn)。。根據(jù)德國刑法第316條與第265條的規(guī)定,“如果根本沒有發(fā)生任何事故,在喝了酒的狀態(tài)下駕車(酒后駕車)也要受到處罰。另外,為了過后作為被盜之物而申報(bào)保險(xiǎn),某人把自己投保過的東西予以藏匿或者丟棄,那么,他就會(huì)面臨由于既遂的保險(xiǎn)濫用的刑事可罰性!
兩個(gè)規(guī)定無疑服務(wù)于法益保護(hù):第一個(gè)服務(wù)于交通中身體、生命和物的價(jià)值的保護(hù),第二個(gè)保護(hù)保險(xiǎn)公司的財(cái)產(chǎn)。這些規(guī)定的問題在于,這些被納入犯罪的行為距離真正的法益損害還很遙遠(yuǎn)。在這一點(diǎn)上,從法益保護(hù)的理念所得出的結(jié)論只能是,對(duì)于這種可罰如此重大的前移,需要有一個(gè)特別的根據(jù)來說明:對(duì)于法益的有效保護(hù),這種前移為什么是必要的。第一種情況提供了這種根據(jù)(因?yàn)楹攘司频鸟{車者不能在完全正常的程度上控制自己的行為,以至于任何時(shí)候都可能發(fā)生事故),但是第二種情況沒有提供這種根據(jù)(因?yàn)椴啬浠騺G棄自己財(cái)產(chǎn)的人,還總是可以支配的是:在此之后他是以詐騙的意圖去提出保險(xiǎn)理賠還是不去申報(bào)理賠)。{10}
同樣,結(jié)果無價(jià)值論并不意味著要將離發(fā)生實(shí)害很遠(yuǎn)的危險(xiǎn)行為都規(guī)定為犯罪,只有對(duì)那些離發(fā)生實(shí)害距離很近,而且發(fā)生實(shí)害的概率較高的危險(xiǎn)行為,才能實(shí)行犯罪化。其二,抽象危險(xiǎn)犯中的危險(xiǎn),本來就是指對(duì)法益的危險(xiǎn),規(guī)定抽象的危險(xiǎn)犯顯然是為了提前保護(hù)法益,怎么能說“在抽象危險(xiǎn)的情況下,刑法實(shí)際上是在保護(hù)一種相當(dāng)抽象的社會(huì)規(guī)范關(guān)系,而不是在保護(hù)法益”呢?其中的“相當(dāng)抽象的社會(huì)規(guī)范關(guān)系”又是指什么呢?為什么刑法不可以保護(hù)抽象的法益,卻可以保護(hù)相當(dāng)抽象的規(guī)范關(guān)系呢?這是需要周文回答的問題。其三,如果說抽象危險(xiǎn)犯的大量增加意味著結(jié)果無價(jià)值論的不合理,那么,為什么按行為無價(jià)值論解釋就合理了呢?
(六)關(guān)于“不及時(shí)”
周文指出:
如果刑法不發(fā)揮其積極作用,只在等到有法益侵害或者危險(xiǎn)事實(shí)的發(fā)生才去實(shí)施消極救濟(jì),日常生活就無法進(jìn)行。在有的情況下,用法益侵害說來懲罰犯罪,明顯具有“馬后炮”的味道。例如,對(duì)環(huán)境犯罪,一旦造成后果就難以挽回。如果也按照法益侵害說進(jìn)行處理,就會(huì)不顧及人類的生活及其質(zhì)量。(第951頁)
其一,刑法對(duì)犯罪的預(yù)防有兩個(gè)途徑:一方面,刑法的頒布本身,就是對(duì)法益的一種許諾性的保護(hù),因而是對(duì)犯罪的一種預(yù)防。例如,刑法規(guī)定故意殺人罪及其法定刑,就意味著要保護(hù)人的生命,這一規(guī)定本身就能預(yù)防很多故意殺人行為。另一方面,在犯罪發(fā)生之后,通過對(duì)犯罪的懲罰以實(shí)現(xiàn)預(yù)防犯罪的目的。刑法對(duì)某個(gè)犯罪的處罰,并不是消極救濟(jì)該犯罪已經(jīng)侵害的法益,而是保護(hù)類似法益不被其他行為侵害。沒有后者,前者也會(huì)落空。顯然不能認(rèn)為后者只是“馬后炮”。其二,環(huán)境犯罪的保護(hù)法益是環(huán)境本身,對(duì)環(huán)境的破壞本身就是對(duì)法益的侵害,因此,不存在周文所稱的結(jié)果無價(jià)值論不顧及人類的生活及其質(zhì)量的問題。相反,正是因?yàn)閷?duì)環(huán)境的破壞會(huì)危及人類的生活及其質(zhì)量,所以,結(jié)果無價(jià)值論認(rèn)為環(huán)境本身就是法益。
周文指出:“僅僅從法益侵害角度看問題,不僅僅對(duì)新型的了示政犯的懲罰顯得沒有意義,對(duì)幾乎所有的犯罪的解釋力也都有限。例如,一個(gè)殺人行為,在被害人死亡的場(chǎng)合,具體法益已然受到侵害,此時(shí),再討論對(duì)當(dāng)前的、特定的法益的保護(hù),已經(jīng)沒有實(shí)際意義!保ǖ951頁)可是,如前所述,在乙已經(jīng)被甲殺害的場(chǎng)合,對(duì)甲的處罰當(dāng)然不是為了保護(hù)乙的生命,而是為了保護(hù)其他人的生命。按照規(guī)范違反說的觀點(diǎn),在乙已經(jīng)被甲殺害的場(chǎng)合,對(duì)甲的處一罰可以保護(hù)被甲破壞的規(guī)范。其實(shí),規(guī)范是不可能被破壞的,也不需要所謂的修復(fù)。規(guī)范一經(jīng)制度化,在其存續(xù)期間,只存在是否有人違反規(guī)范的問題。只要規(guī)范沒有被廢止,規(guī)范就是有效的,對(duì)犯罪人的懲罰不可能是為了保護(hù)規(guī)范本身。所謂維護(hù)規(guī)范效力,也不過是“違法必究”的另一種表述而已。但是,之所以“違法必究”,也是因?yàn)檫`法的行為侵害了法益,所以,維護(hù)規(guī)范效力只是一種表面現(xiàn)象,真正的目的仍然是保護(hù)法益。即使按照行為無價(jià)值論的觀點(diǎn),在乙已經(jīng)被甲殺害的場(chǎng)合,也要處罰甲。如果說甲的行為已經(jīng)破壞了規(guī)范,那么,規(guī)范曾經(jīng)被破壞的事實(shí)也是無法彌補(bǔ)的。在這一點(diǎn)上,行為無價(jià)值論與結(jié)果無價(jià)值論沒有任何差別。
三、關(guān)于“法益的從屬性和獨(dú)立性”
在本部分,周文介紹了行為無價(jià)值論如何看待法益概念的兩種主張。
第一是所謂法益侵害從屬于規(guī)范違反的主張(雅科布斯教授的觀點(diǎn))。亦即,“刑法保護(hù)法益,只是現(xiàn)象,通過對(duì)侵害法益的行為進(jìn)行懲罰,從而證明規(guī)范的有效,以促進(jìn)國民認(rèn)同和尊重規(guī)范,形成對(duì)法律的忠誠,防止規(guī)范網(wǎng)絡(luò)被再次沖破,才是問題的實(shí)質(zhì)!保ǖ952頁)在筆者看來,這種觀點(diǎn)可謂本末倒置。雅科布斯教授雖然認(rèn)為刑法的目的是保護(hù)規(guī)范的有效性,但是,他“有意回避規(guī)范內(nèi)容的合法性或者不法性的任何命題”,“導(dǎo)致法學(xué)家給立法者提供恣意的專斷”,“他建議放棄‘過時(shí)的’規(guī)定,最后可還是(回歸到了)這里所提出的法益保護(hù)理念”。{11}
第二是周文所贊成的法益與行為相互獨(dú)立(行為和結(jié)果相互獨(dú)立)的觀點(diǎn)。問題在于,在什么意義上,行為和結(jié)果相互獨(dú)立?其一,如果說在構(gòu)成要件要素上,行為與結(jié)果相互獨(dú)立,則是無可爭(zhēng)議的。因?yàn)槿魏螛?gòu)成要件都有對(duì)行為的描述,既遂犯罪都有實(shí)害結(jié)果,未遂犯都有危險(xiǎn)結(jié)果。結(jié)果無價(jià)值論者不會(huì)在構(gòu)成要件要素的意義上否認(rèn)行為的獨(dú)立意義,也不能認(rèn)為行為屬于結(jié)果的一部分。在這個(gè)意義上說,行為與結(jié)果當(dāng)然相互獨(dú)立、同等重要。換言之,行為具有定型的意義,亦即,只有符合構(gòu)成要件的行為造成了對(duì)法益的侵害或者威脅,該行為才是違法行為。這是罪刑法定原則的要求,行為無價(jià)值論與結(jié)果無價(jià)值論在此問題不會(huì)存在分歧。其二,如果說行為具有構(gòu)成要件符合性與侵害法益之外的其他獨(dú)立意義,結(jié)果無價(jià)值論則不贊成。在結(jié)果無價(jià)值論看來,行為的實(shí)質(zhì)意義在于它侵害或者威脅法益,是結(jié)果發(fā)生的原因。行為無價(jià)值論者強(qiáng)調(diào)行為具有獨(dú)立于結(jié)果之外的意義,無非是說行為本身具有違反倫理、缺乏社會(huì)的相當(dāng)性、違反規(guī)范之類的意義。周文是在最后一個(gè)意義上而言的。其實(shí),行為違反規(guī)范的意義,最多只是說明了行為的形式違法性?墒,一個(gè)符合構(gòu)成要件且侵害或者威脅了刑法所保護(hù)的法益的行為,當(dāng)然具備了形式違法性。然而,應(yīng)當(dāng)明確的是,規(guī)范違反說與法益侵害說是在實(shí)質(zhì)的違法性層面展開的爭(zhēng)論。將形式違法性納入實(shí)質(zhì)違法性中討論,無益于問題的解決。倘若行為無價(jià)值論認(rèn)為,行為違反規(guī)范是指違反刑法之外的規(guī)范,則大有商榷的余地。這是因?yàn),一個(gè)符合了刑法所規(guī)定的構(gòu)成要件且侵害或者威脅法益的行為,一定是違法的,而不會(huì)以違反刑法以外的規(guī)范為前提。否則,就意味著刑法完全從屬于其他法律,而不具有獨(dú)立性,這是早已被否認(rèn)的觀點(diǎn)。
周文反復(fù)強(qiáng)調(diào)的是,在結(jié)果發(fā)生之后,刑法沒有辦法防止該結(jié)果的發(fā)生,因此,應(yīng)當(dāng)通過禁止行為來防止結(jié)果的發(fā)生。于是,需要充分發(fā)揮刑法的行為規(guī)范的機(jī)能。其實(shí),結(jié)果無價(jià)值論也并不否認(rèn)刑法規(guī)范是行為規(guī)范,也知道只有通過約束行為才能約束結(jié)果。換言之,結(jié)果無價(jià)值論并非不講規(guī)則。一方面,在通常情況下,遵守規(guī)則就意味著保護(hù)法益,所以,在這種場(chǎng)合,結(jié)果無價(jià)值論必然也主張遵守規(guī)則。但結(jié)果無價(jià)值論主張遵守規(guī)則,是因?yàn)樽袷匾?guī)則才能保護(hù)法益,而不是為了遵守規(guī)則而遵守規(guī)則。另一方面,結(jié)果無價(jià)值論還有一個(gè)簡(jiǎn)單的、基本的規(guī)則(指導(dǎo)),并且要將這種簡(jiǎn)單的、基本的規(guī)則貫徹到具體境遇中。結(jié)果無價(jià)值論反對(duì)用事先確定的“規(guī)則”來校正人們?cè)诶馇闆r下的行為,強(qiáng)調(diào)人們行動(dòng)境遇的當(dāng)下特殊性,以當(dāng)下特殊的具體境遇中對(duì)法益的保護(hù)作為行為的基本規(guī)則,所以,就特殊的具體境遇而言,無需人為地事先設(shè)定“規(guī)則”這個(gè)中介。對(duì)于具體的特殊境遇下的行為選擇來說,普遍性的規(guī)則既無必要,也不可能。在具體的實(shí)際生活中,尤其是在沖突的境遇中,在與刑法相關(guān)聯(lián)的意義上,人們只需要問“我的行為雖然符合構(gòu)成要件,但能否最有效地保護(hù)法益”即可,而不需要問“我的行為雖然符合構(gòu)成要件,但我實(shí)施這一行為是否符合既定的規(guī)則,是否屬于規(guī)則允許的例外”?不難看出,結(jié)果無價(jià)值論在遇到?jīng)_突時(shí)有其獨(dú)特的魅力,亦即,它既具有簡(jiǎn)便性,也具有靈活性。概言之,結(jié)果無價(jià)值論提供了一個(gè)基本的行為標(biāo)準(zhǔn):不能侵害或者威脅法益。這個(gè)基本的行為標(biāo)準(zhǔn),比行為無價(jià)值提供的不得違反規(guī)范的行為標(biāo)準(zhǔn),更為直接、更為有效。
周文認(rèn)為:“如果承認(rèn)通過特定的行為方式、手段,進(jìn)而造成法益損害才具有違法性,那么,就完全可以認(rèn)為行為和結(jié)果在刑法中處于同等重要的地位,只有同時(shí)肯定行為無價(jià)值和結(jié)果無價(jià)值,才能得出違法的結(jié)論!保ǖ953頁)其實(shí),通過特定的行為方式、手段,進(jìn)而造成法益損害,只是意味著符合構(gòu)成要件的行為造成的法益侵害才具有違法性,這一點(diǎn),結(jié)果無價(jià)值論從未否認(rèn)。但是,周文將行為的構(gòu)成要件符合性當(dāng)作行為無價(jià)值,這顯然不合適。因?yàn)樵诘氯盏娜A層體系中,正當(dāng)防衛(wèi)的殺人也是符合故意殺人罪構(gòu)成要件的行為,但是,不可能認(rèn)為正當(dāng)防衛(wèi)具有行為無價(jià)值。同樣,在蘇聯(lián)和我國的四要件體系中,正當(dāng)防衛(wèi)也不可能具有行為無價(jià)值。此外,承認(rèn)通過構(gòu)成要件的行為造成法益侵害才具有違法性,是否表明行為和結(jié)果在刑法中處于同等重要的地位,取決于如何看待這里的“同等重要”。從構(gòu)成要件要素的角度來說,任何一個(gè)要素都是同等重要的,因?yàn)槿鄙偃魏我粋(gè)要素都不可能成立犯罪。但是,從實(shí)質(zhì)的違法性的角度來說,行為與結(jié)果就不是同等重要的。因?yàn)樾谭ǖ哪康牟皇墙雇獗聿贿m當(dāng)?shù)男袨,而是禁止造成或者足以造成法益侵害的行為。換言之,某種行為是否被禁止,取決于該行為是否造成或者足以造成法益侵害結(jié)果。在此意義上說,結(jié)果(包括危險(xiǎn))比行為重要得多。
周文認(rèn)為:
按照行為和結(jié)果相互獨(dú)立的觀點(diǎn),對(duì)既遂犯和未遂犯的處罰就可以得出正確的結(jié)論:既遂犯實(shí)際造成法益侵害,公眾能夠直接感知這種后果,從而產(chǎn)生強(qiáng)烈的處罰渴求。如果放縱既遂犯,等于國家發(fā)出允許法益侵害發(fā)生的明確信號(hào),可能導(dǎo)致人們更多地模仿類似行為,從而造成更多的法益侵害。但是,由于未遂犯畢竟沒有造成實(shí)害,公眾對(duì)沒有造成特定結(jié)果的未遂犯的否定意識(shí)較低。因此,對(duì)未遂犯和既遂犯的處罰當(dāng)然應(yīng)該不同。(第953頁)
其實(shí),按照結(jié)果無價(jià)值論的觀點(diǎn),對(duì)既遂犯和未遂犯的處罰也是理所當(dāng)然的不同。這是不言自明的,也得到各國刑事立法的認(rèn)同。倒是按照行為無價(jià)值論的觀點(diǎn),未遂犯與既遂犯的處罰不應(yīng)當(dāng)有區(qū)別,因?yàn)檫`法的實(shí)質(zhì)是對(duì)行為規(guī)范的違反,而未遂犯與既遂犯都是對(duì)行為規(guī)范的違反;一個(gè)行為的違法性是在行為當(dāng)時(shí)就可以確定的,是在著手時(shí)就已經(jīng)形成的。正如規(guī)范違反說的主張者雅科布斯教授所言,未遂與既遂意味著以同樣的方式“對(duì)規(guī)范的效應(yīng)的完全侵害”。{12}但是,將違法視為對(duì)行為規(guī)范的違反,是不可能反映違法程度的。因?yàn)槿魏畏缸镄袨閷?duì)規(guī)范的違反程度是一樣的,不能說故意殺人罪100%地違反了規(guī)范或者違反了規(guī)范的全部,而盜竊罪只是60%地違反了規(guī)范或者違反了規(guī)范的60%。人們通常所稱的違法程度不同,并不是指對(duì)規(guī)范的違反程度不同,而是實(shí)質(zhì)的違法程度不同,即侵害的法益不同,或者對(duì)相同法益的侵害程度不同。
四、關(guān)于“行為無價(jià)值論和結(jié)果無價(jià)值論在法益概念運(yùn)用上的具體差異”
(一)關(guān)于法益保護(hù)內(nèi)容上的差異
周文指出:“純粹的結(jié)果無價(jià)值論認(rèn)為,刑法保護(hù)當(dāng)下的、具體的法益。”(第954頁)雖然周文對(duì)此沒有具體解釋,故難以理解“當(dāng)下的、具體的法益”指什么,但聯(lián)系周文所稱的“行為無價(jià)值論則主張:刑法保護(hù)未來的、其他的、一般人的法益”。(第954頁)則大體可以明白上述表述的含義。
如前所述,對(duì)于行為已經(jīng)侵害的法益,刑法不可能保護(hù)(只是在某種場(chǎng)合可以挽救),這是常識(shí)。結(jié)果無價(jià)值論不可能認(rèn)為,刑法僅保護(hù)已被侵害的法益。例如,甲殺害乙后,刑法不可能再保護(hù)乙的生命。但是,刑法作為一種規(guī)范,當(dāng)然地對(duì)人們的行為起指導(dǎo)、制約作用。所以,一方面,在當(dāng)下的具體法益還沒有受到侵害時(shí),刑法就在保護(hù)當(dāng)下的具體的法益。這是不容否認(rèn)的。相對(duì)于法益主體而言,這種保護(hù)是許諾性的;相對(duì)于其他人而言,這種保護(hù)是通過刑法的禁止規(guī)范體現(xiàn)出來的。周文完全否認(rèn)這一點(diǎn),這與周文強(qiáng)調(diào)刑法對(duì)公民行為的規(guī)制是自相矛盾的。另一方面,在當(dāng)下的具體法益受到侵害后,刑法通過懲罰侵害法益的犯罪行為來預(yù)防犯罪,保護(hù)其他的、一般人的法益不受到侵害。這一點(diǎn),結(jié)果無價(jià)值論并不會(huì)否認(rèn)。因?yàn)榻Y(jié)果無價(jià)值論者從來不否認(rèn)刑罰的目的是預(yù)防犯罪。在本文看來,周文所提出的結(jié)果無價(jià)值論與行為無價(jià)值論在法益保護(hù)內(nèi)容上的差異,是并不存在的。
周文指出:
按照行為無價(jià)值論的法益觀,未遂犯和不能犯的區(qū)別就是:某種舉動(dòng)、行事方式對(duì)未來是不是有危險(xiǎn)?如果在具體個(gè)案中,結(jié)果沒有發(fā)生,但是沒有發(fā)生的原因是這個(gè)行為人所無法掌控的,將其作為未遂犯處理,一般是妥當(dāng)?shù)。因(yàn)轭愃菩袨椋绻麚Q一個(gè)時(shí)間、地點(diǎn)實(shí)施,結(jié)果十之八九會(huì)發(fā)生,或者誰也無法保證其不發(fā)生,行為的危險(xiǎn)性是顯而易見的。對(duì)危險(xiǎn)的判斷,其實(shí)是在對(duì)未來作預(yù)測(cè)。對(duì)類似在未來可能輕易造成實(shí)害的行為如果不處罰,后果將是災(zāi)難性的。如果僅僅因?yàn)楫?dāng)下的、具體的法益侵害沒有發(fā)生,就草率認(rèn)定某種行為是不能犯,那么,其他人都可以學(xué)習(xí)類似行為,規(guī)范效力必然受沖擊,規(guī)范破壞的局面就會(huì)形成,社會(huì)就會(huì)變得很危險(xiǎn),“未來的”法益保護(hù)就會(huì)變得很困難。(第954 - 955頁)
這段話清楚地表明了行為無價(jià)值論將人當(dāng)作工具的觀點(diǎn)。具一,行為無價(jià)值論的邏輯足,呆行為雖然在此時(shí)、此地不可能侵害法益,可是,如果其他人在彼時(shí)、彼地實(shí)施該行為,則可能侵害法益,所以,為了防止其他人效仿,就必須將該行為當(dāng)作犯罪處理。亦即,為了防止法益侵害,必須將某些沒有侵害法益的行為當(dāng)作犯罪處罰。按照結(jié)果無價(jià)值論的觀點(diǎn),為了防止法益侵害行為,也只能將侵害法益的行為當(dāng)作犯罪處理;不能為了防止將來的法益侵害,而將現(xiàn)在并沒有造成法益侵害的行為當(dāng)作犯罪處理。其二,周文說:“對(duì)危險(xiǎn)的判斷,其實(shí)是在對(duì)未來作預(yù)測(cè)!边@意味著,某種行為有沒有法益侵害的危險(xiǎn),是指將來山其他人在他時(shí)、他地時(shí)實(shí)施該行為時(shí)有沒有危險(xiǎn)?墒,將哪些他人、何時(shí)的他時(shí)、何地的他地拿來作為判斷資料呢?結(jié)局恐怕是沒有判斷標(biāo)準(zhǔn)了。其三,行為無價(jià)值論者擔(dān)心,當(dāng)甲以殺人故意向一分鐘之前已經(jīng)死亡的人開槍時(shí),如果不處罰甲,其他人就會(huì)模仿。但是,這沒有模仿的可能。因?yàn)槠渌酥,只有向死人開槍才不構(gòu)成故意殺人罪。倘若一個(gè)人為了逃避刑事責(zé)任,而想方設(shè)法在一個(gè)人死后一分鐘向其開槍,也不存在對(duì)生命的侵害,當(dāng)然不能以故意殺人罪論處。所以,對(duì)不能犯宣告無罪時(shí),不可能出現(xiàn)有人以未遂犯的行為模仿不能犯的行為。再如,刑事判決宣布偶然防衛(wèi)不違法,并不會(huì)帶來消極效果。這是因?yàn),刑事判決宣布偶然防衛(wèi)不違法,既保護(hù)了偶然防衛(wèi)者的法益,也不會(huì)導(dǎo)致有人在故意殺人時(shí)期待自己的行為產(chǎn)生偶然防衛(wèi)的效果。亦即,當(dāng)X偶然防衛(wèi)致人死亡但被法院宣告無罪時(shí),其他人是無法模仿偶然防衛(wèi)的。倘若真的有人因?yàn)榕既环佬l(wèi)不違法,就長時(shí)期跟蹤自己的仇人,打算乘仇人殺人時(shí)將仇人殺死,則他的行為已經(jīng)是有防衛(wèi)意識(shí)的正當(dāng)防衛(wèi)了,更加不違法。概言之,在刑事司法上宣布偶然防衛(wèi)不違法,不可能起到鼓勵(lì)人們實(shí)施偶然防衛(wèi)的作用。
(二)關(guān)于方法論上的差異
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