[ 喬納森.赫 ]——(2003-8-21) / 已閱24193次
16-2-2 如果脅迫辯護(hù)要成功必須證明什么？
上訴法院在Gramham案中設(shè)定了脅迫辯護(hù)的要件，并為最高法院在Howe案中重申。它們?nèi)缦拢?br>
1、被告人受到死亡或嚴(yán)重身體傷害的緊迫威脅而被迫這樣做
這是個(gè)主觀檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。被告人這樣做是因?yàn)槭艿酵{嗎？這很容易證明。只有在極不尋常的情況下被告人實(shí)施犯罪不是在回應(yīng)威脅。如果被告人被命令殺了他的敵人，并且他早已想找機(jī)會(huì)殺了他的敵人，那么或許該要件不成立。
應(yīng)該注意威脅必須是對(duì)被告人或其他任何人的死亡或嚴(yán)重傷害（Conway案）。過(guò)去通常認(rèn)為威脅必須是傷害被告人的家人，但現(xiàn)在似乎是威脅可以對(duì)陌生人作出（Pommell案）。但是，在考慮被告人的反應(yīng)（見下4）是否合理時(shí)關(guān)系的親密度可能與此有關(guān)。不是死亡或嚴(yán)重傷害的任何威脅（諸如失業(yè)或敗壞名聲或，可能是最平常的，向警察告發(fā)其他罪行）不是寬宥事由，并且只能減輕量刑（Baker and Wilkins案）。如何處理引起嚴(yán)重心理傷害的威脅呢？在Baker and Wilkins案中，它說(shuō)威脅必須是身體危害。但是在Ireland and Burstow案中，最高法院說(shuō)身體傷害與心理傷害之間沒(méi)有清晰的區(qū)別。最高法院解釋《1861年侵犯人身罪法》中“實(shí)際的身體傷害”適用于心理傷害（見第7章）�？梢哉J(rèn)為依據(jù)Ireland and Burstow案需要重新考慮Baker and Wilkins案。如果死亡或嚴(yán)重傷害的威脅伴隨著其他威脅，只要死亡或嚴(yán)重傷害威脅引起他犯罪，那么被告人仍有脅迫辯護(hù)（Valderrama-Vega案）。
在Hudson and Taylor案中，討論的問(wèn)題之一是要求威脅有立即危險(xiǎn)。兩被告人被指控偽證罪。她們是兩年輕女子，受到如果不作偽證就要傷害她們的威脅。她們?cè)诜ㄍプ髯C前看到威脅她們的人之一。上訴法院認(rèn)為關(guān)鍵問(wèn)題不是在作出威脅時(shí)是否能實(shí)現(xiàn)，而是在犯罪時(shí)是否有效。以將來(lái)的暴力威脅可能太遙遠(yuǎn)，但是如果威脅在被告人不得不決定是否實(shí)施犯罪時(shí)“足以決定他的意志”，那么可以提出脅迫辯護(hù)。在Abdul-Hussain案中，上訴法院否定了威脅必須是立即危險(xiǎn)的觀點(diǎn)，而只要威脅有緊迫危險(xiǎn)。
2、被告人必須合理地認(rèn)為威脅已作出
這是個(gè)客觀要件。如果威脅還未作出但被告人不合理地認(rèn)為已作出，那么他就不能提出脅迫辯護(hù)。不幸的是，近些年，司法意見對(duì)該問(wèn)題產(chǎn)生了分歧。Brook勛爵兼法官在DPP v. Rogers案中以及最近上訴法院在Martin案中認(rèn)為只需被告人實(shí)際認(rèn)為有死亡或嚴(yán)重傷害的威脅；這種確信不必是合理的。但是，權(quán)威判例，包括最高法院的Howe案和上訴法院的Abdul-Hussain案和Cairns案都贊成被告人必須有合理理由相信威脅已作出的要件。就是說(shuō)，依據(jù)DPP v. B案和R v. K案，以及最高法院有力的重申Gladstone Williams案，并且強(qiáng)調(diào)對(duì)自我防衛(wèi)或者有關(guān)犯罪心理的主要因素的誤解只需真實(shí)的而無(wú)需合理就可進(jìn)行辯護(hù)，那么最高法院更愿采取Martin案的標(biāo)準(zhǔn)。
因此，目前法律似乎是如果被告人被恐怖分子綁架，而被告人不合理地誤聽恐怖分子所說(shuō)的，認(rèn)為他正受到威脅（但他沒(méi)有），他就不能依此辯護(hù)。這可能看上去是荒謬的，因?yàn)椴荒芷谕桓嫒颂幵趯擂尉车貢r(shí)還保持鎮(zhèn)靜并清楚的理解。另一方面，在陪審團(tuán)決定誤聽是否合理時(shí)，毫無(wú)疑問(wèn)要考慮被告人所處情景的緊迫性。那些案件承認(rèn)如果事實(shí)上沒(méi)有威脅而被告人合理地認(rèn)為有，那么他仍可依此辯護(hù)（Cairns案）。大概，同樣只能期望被告人表現(xiàn)出其有的理解力。所以聽覺(jué)困難的人不為誤解威脅而受責(zé)。沒(méi)有判例法對(duì)此做過(guò)清晰的表述，但是毫無(wú)疑問(wèn)法院會(huì)考慮殘廢。
3、被告人必須有合理的理由相信威脅會(huì)實(shí)現(xiàn)
這又是個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)。如果恐怖分子綁架一美國(guó)旅游者，威脅他要?dú)⑺浪诿绹?guó)的家人，可以認(rèn)為沒(méi)有合理地理由相信威脅能實(shí)現(xiàn)，所以他就不能依此辯護(hù)。在決定是否有合理理由時(shí)，法院將緊記被告人在異常情況中自己認(rèn)為的事。再次，大概在決定是否有合理的理由相信威脅會(huì)實(shí)現(xiàn)時(shí)可以考慮被告人的殘疾。
4、被告人必須像合理剛毅的理性人在這種情況下會(huì)做的那樣行為
這是個(gè)最難為被告人滿足的標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求陪審團(tuán)考慮一般人而不是特殊的英雄會(huì)對(duì)威脅如何反應(yīng)。被告人被期望合理地表現(xiàn)出“剛毅就像期望在這種情況下的一般人那樣”（Graham案）。判斷這一問(wèn)題的一個(gè)方法是考慮被告人的反應(yīng)是否與他或她面對(duì)的威脅相稱（Abdul-Hussain案）。顯然，犯罪越嚴(yán)重，威脅就必須越大。如Wilberforce勛爵在Abbott案中解釋的，“[犯罪的]情形越可怕，……可視為辯護(hù)理由的脅迫需越強(qiáng)烈以及越不可反抗�！盨（D）竟然認(rèn)為被告人所為之惡必須小于被威脅之惡。
如同激怒時(shí)的情景，法院很難決定被告人的何種特征在他決定如何反應(yīng)時(shí)是理性人。法院認(rèn)為年齡，性別，孕期，承認(rèn)的精神疾病（例如，弱智或者外傷后的緊張失調(diào)；Emery案）以及嚴(yán)重的身體殘廢等特征可以影響期望鎮(zhèn)靜的程度（Bowen案）。顯然不考慮自愿醉酒（Bowen案），其他自我誘導(dǎo)的情形（Flatt案），特別易受壓（Horne案），性虐待引起的缺乏鎮(zhèn)靜（Hirst案），感情脆弱（Horne案），低智商（Bowen案）影響必要的鎮(zhèn)靜程度。法院沒(méi)有明確地表明在考慮威脅的嚴(yán)重性時(shí)是否可以考慮被告人的特征，如考慮期望的鎮(zhèn)靜程度那樣。大概法院認(rèn)為對(duì)鋼琴家割去手指的威脅要比割去其他人手指的威脅嚴(yán)重，但是對(duì)此沒(méi)有判例法。應(yīng)該注意從最高法院對(duì)Smith案（見第10章7）的有關(guān)激怒的判決以來(lái)還沒(méi)有一個(gè)有關(guān)脅迫的判例。上訴法院在Graham案中認(rèn)為激怒案可以用于指導(dǎo)有關(guān)脅迫法的發(fā)展。但有關(guān)脅迫的新案件不可能遵循Smith案所采取的方法。
Smith教授（1996）批評(píng)了有關(guān)脅迫的現(xiàn)行法，他評(píng)論道：
“陪審團(tuán)可能在處理‘一屈服于威脅的婦女合理顯示的鎮(zhèn)靜是期望患有弱智的婦女所顯示的嗎？’時(shí)遇到了一些困難。實(shí)際上，這似乎取消了對(duì)這類人的客觀檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。取消客觀標(biāo)準(zhǔn)原則是件好事，但是，如果是的話，那么就應(yīng)普遍適用，而不是限于某些領(lǐng)域。”
事實(shí)上在此法律試圖保持主觀主義陣營(yíng)和客觀主義陣營(yíng)的微弱平衡，并企圖在不是理性人不是被告人的過(guò)錯(cuò)的情況中降低客觀標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格性。遺憾的是Bowen案沒(méi)有解釋那些與此有關(guān)的特征與那些無(wú)關(guān)的特征之間的基本區(qū)別。上訴法院在Bowen案作出的區(qū)分可以以兩類特征在確定期望的鎮(zhèn)靜程度時(shí)不能賦予理性人為由而得到支持。第一類被排除的是那些僅因與此無(wú)關(guān)而不影響鎮(zhèn)靜程度的特征（例如，性趨向）。第二類被排除的是那些可譴責(zé)被告人的特征（例如，醉酒或膽小等等）。
5、被告人必須不為威脅承擔(dān)責(zé)任
脅迫辯護(hù)不適用于自我誘導(dǎo)的情形。這通常發(fā)生于被告人被其自愿加入的犯罪團(tuán)伙的情況，在這種案件中，如果被告人在其加入時(shí)知道犯罪團(tuán)伙是暴力性團(tuán)伙，那么他就不能提出脅迫辯護(hù)（Ali案（1995））。如Lane勛爵在Sharp案的解釋：
“如果行為人明知它的性質(zhì)而自愿地加入他知道可能強(qiáng)迫他實(shí)施犯罪的犯罪組織或團(tuán)伙并且當(dāng)其受到這種強(qiáng)迫后成為一個(gè)積極分子，那么他就不能利用脅迫辯護(hù)�！�
但是，這只在被告人自愿加入犯罪團(tuán)伙并且知道它是暴力性團(tuán)伙還這樣做，和如果他試圖退出就可能受到威脅的情況時(shí)（Baker（1999））才適用。所以似乎是如果被告人加入入店行竊而后來(lái)決定實(shí)施持槍搶劫的團(tuán)伙并且當(dāng)其試圖退出時(shí)用暴力威脅被告人，那么就不禁止脅迫辯護(hù)。同樣要求犯罪組織成員資格和威脅的作出之間有緊密關(guān)系。所以被告人加入組織而后來(lái)被監(jiān)禁，但是在監(jiān)獄他受到組織成員的威脅，據(jù)認(rèn)為這與他的組織成員資格沒(méi)有緊密的聯(lián)系（Lewis案）。
自我誘導(dǎo)脅迫不限于犯罪團(tuán)伙成員的情況。被告人被認(rèn)為使自己處于易受威脅的其他情形中。在Heath案，被告人從毒販那借錢。當(dāng)還不了錢時(shí)毒販以暴力威脅除非他幫他運(yùn)毒。他不能提起脅迫辯護(hù)，因?yàn)樗棺约禾幱谝资芙桢X給他者的威脅的情況中。
在威脅作出與威脅實(shí)施之間還有一段時(shí)間的情況下稍有不同（見Hudson and Taylor案）。在Abdul-Hussain案中，上訴法院強(qiáng)調(diào)無(wú)需證明被告人對(duì)威脅的自然反應(yīng)，但是威脅作出與犯罪實(shí)施之間的時(shí)間間隔越長(zhǎng)，被告人的行為就越不可能合理。上訴法院解釋威脅死亡或嚴(yán)重傷害必須緊迫但無(wú)需立即。這很大程度上是因?yàn)闀r(shí)間間隔越長(zhǎng)，被告人越有可能能夠找到辦法逃避威脅，特別是獲得警察的保護(hù)或幫助。雖然這經(jīng)常是個(gè)合理的行為過(guò)程，但并不總是適用，如在Abdul-Hussain案中，被害人是什葉派穆斯林，劫持飛機(jī)逃離薩達(dá)姆.侯賽因的伊拉克統(tǒng)治區(qū)。與此相反，在Heath案中，被告人被告知第二天必須幫助運(yùn)輸毒品否則就要面對(duì)暴力。上訴法院覺(jué)得他足以有時(shí)間尋求警察的保護(hù)。
改革脅迫法
《刑法典草案》第25條，提出改革脅迫法，建議：
“（1）受到威脅脅迫而實(shí)施的行為不構(gòu)成犯罪。
（2）行為人在威脅脅迫下實(shí)施行為，如果他這樣做是因?yàn)樗阑蛳嘈拧?br>
（a）威脅如果他不這樣做，他或其他人就有死亡或嚴(yán)重傷害的危險(xiǎn)，以及
（b）如果他不這樣做威脅就會(huì)立即實(shí)現(xiàn)或者，如果沒(méi)立即，在他或其他人能獲得有效的官方保護(hù)前威脅就會(huì)實(shí)現(xiàn)，以及
（c）沒(méi)有其他辦法阻止威脅實(shí)現(xiàn)，而威脅是在所有情況中（包括影響嚴(yán)重性的個(gè)人特征）都不能合理地期望反抗的�！�
如果這些建議被采用，那么該辯護(hù)顯然要比現(xiàn)行法更加主觀化，至少錯(cuò)誤確信就是如此，雖然條款保留了合理鎮(zhèn)靜標(biāo)準(zhǔn)。但是，只要通過(guò)問(wèn)反應(yīng)是否合理，條款就避免了理性人標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的難題。
16-3 情形脅迫
這種辯護(hù)只在最近為法院所承認(rèn)，并通過(guò)與威脅脅迫相比較得到了發(fā)展。兩種辯護(hù)之間的區(qū)別是在威脅脅迫中他人威脅被告人，在情形脅迫中根本沒(méi)有其他的威脅而是情形，即，除非被告人實(shí)施犯罪，否則有人會(huì)被殺或受到嚴(yán)重傷害。例如，在Conway案中被告人駕車，并帶著最近剛從兩人的槍口下死里逃生的乘客。有兩人靠近汽車，被告人以為他的乘客又要遭到攻擊。他危險(xiǎn)地開走，并超速駕駛。法院認(rèn)為他真實(shí)而合理地認(rèn)為他的朋友正要遭到死亡或嚴(yán)重傷害（雖然事實(shí)上這兩人是便衣警察），因此可以對(duì)危險(xiǎn)駕駛提出情形脅迫辯護(hù)。
有關(guān)威脅脅迫辯護(hù)與情形脅迫辯護(hù)的界限的案件是Cole案，債權(quán)人告訴被告人除非他還錢給他們否則就要嚴(yán)重傷害他的家人。被告人實(shí)施搶劫。法院認(rèn)為這種情況更接近情形脅迫而不是威脅脅迫，因?yàn)楸桓嫒藳](méi)被告知他必須實(shí)施特定的犯罪，實(shí)際上是他的財(cái)政困難（情形）引起他實(shí)施犯罪。
無(wú)需關(guān)注難以清楚地界定威脅脅迫和情形脅迫之間的區(qū)別的事實(shí)，因?yàn)楸桓嫒丝梢宰R(shí)別它們的范圍和要件。如同威脅脅迫，情形脅迫辯護(hù)不適用于謀殺和謀殺未遂。情形脅迫的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與威脅脅迫的標(biāo)準(zhǔn)相同（Pommell案）：被告人被迫實(shí)施行為是因?yàn)樗侠淼叵嘈磐{情形存在嗎？他有合理地理由相信情形威脅著他的生命或引起嚴(yán)重傷害的可能性，并且合理鎮(zhèn)靜的理性人在這種情形下會(huì)以相同的方式反應(yīng)嗎？有人認(rèn)為情形脅迫的標(biāo)準(zhǔn)稍有不同，它要求被告人不僅以合理地方式行為而且也要以必需避免危害的方式行為（Pittaway案）。這話未被以后的案件遵循，并且想要導(dǎo)致法律辯護(hù)是不可能。盡管行為在嚴(yán)格意義上不是必需的，但是懲罰面對(duì)嚴(yán)重情形而合理行為的被告人似乎是荒謬的。最近上訴法院強(qiáng)調(diào)的是情形脅迫不可能僅基于內(nèi)在壓力。所以被告人不能主張受到自己的自殺感強(qiáng)迫而非法地行為（Rodger案）。
重要的在于被告人旨在用情形脅迫證明他實(shí)施犯罪是必需的。例如，他試圖用該理由為酒后駕駛指控辯護(hù)，那么他就必需證明他只有駕車才能避免死亡或嚴(yán)重傷害的威脅（Bell案）。威脅一旦過(guò)去，被告人就應(yīng)停車。
16-4 威壓
威壓是脅迫的特殊形式，發(fā)生于妻子受到丈夫的威脅而實(shí)施犯罪的情況。必須證明妻子犯罪是因?yàn)樗煞虻耐{（Shortland案）。無(wú)需證明威脅是死亡或嚴(yán)重傷害；只要威脅足以強(qiáng)迫她犯罪就行。必須證明壓力迫使她“不自愿的參與”。該辯護(hù)僅適用于已婚夫婦，不適用于長(zhǎng)期未婚同居者，甚至不適用于無(wú)效婚姻者（Ditta案，Hussain and Kara案）。這一對(duì)妻子們的特殊規(guī)則似乎基于妻子受丈夫支配的顯然過(guò)時(shí)的觀念（該辯護(hù)不適用于丈夫）。事實(shí)上法律委員會(huì)呼吁廢除它（《法律委員會(huì)83號(hào)報(bào)告》）。當(dāng)然，不能阻止妻子提出一般脅迫辯護(hù)，雖然這似乎不利于她所做的。同脅迫一樣，威壓辯護(hù)不適用于謀殺或叛國(guó)指控；但與脅迫辯護(hù)不同，它適用于謀殺未遂。
16-5 自我防衛(wèi)與情形脅迫
在本節(jié)中我們將簡(jiǎn)略地考慮情形脅迫與自我防衛(wèi)的內(nèi)在關(guān)系。我們已解釋威脅脅迫與情形脅迫之間不存在區(qū)別。這不是兩者的特殊問(wèn)題并且實(shí)際上它們的規(guī)則是一致的。更難的在于區(qū)分情形脅迫與自我防衛(wèi)。這次必需清楚地區(qū)分，因?yàn)榍樾蚊{迫，與自我防衛(wèi)不同，不是謀殺或謀殺未遂的辯護(hù)理由。進(jìn)一步講，如果被告人認(rèn)為他正遭到攻擊而實(shí)際上沒(méi)有，那么自我防衛(wèi)辯護(hù)可適用；反之如果被告人認(rèn)為情形威脅著他而事實(shí)上沒(méi)有，那么情形脅迫只有在誤解是合理時(shí)才適用。雖然法律沒(méi)有清楚地區(qū)分兩者，但論者們對(duì)此早已有文章�？紤]下面假設(shè)的S.Uniacke’s的情形（如Horder法官概括的）：
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