[ 牛生光 ]——(2003-3-28) / 已閱11992次
淺論美國(guó)刑事訴訟中的訴辯交易制度
第二次世界大戰(zhàn)以后，由于種種社會(huì)原因，犯罪率居高不下，為了以有限的人力、物力解決日益增多的案件，美國(guó)一些大城市的檢察官開始用協(xié)議和交易的方式，換取被告人“認(rèn)罪答辯”。由于這種結(jié)案方式快捷靈活，因而在聯(lián)邦和各州得到廣泛采用。但是，一直是在私底下進(jìn)行的。直到1970年，美國(guó)聯(lián)邦最高法院才正式確認(rèn)了訴辯交易的合法性。美國(guó)1974年修訂實(shí)行的《聯(lián)邦刑事訴訟規(guī)則》明確的將訴辯交易作為一項(xiàng)訴訟制度確立下來(lái)。雖然在其發(fā)展中遭到一些非議，但當(dāng)今美國(guó)犯罪率高、監(jiān)獄人滿為患、刑事訴訟程序花費(fèi)驚人等現(xiàn)狀，成為訴辯交易發(fā)展的溫床。據(jù)有關(guān)人員統(tǒng)計(jì)，目前美國(guó)有89%以上的刑事訴訟案件需要通過(guò)訴辯交易進(jìn)行，著名的李文和案也是通過(guò)訴辯交易來(lái)解決的。
一 訴辯交易制度的含義
訴辯交易（Plea Bargaining），又稱為訴辯談判或者訴辯協(xié)議，是指在刑事訴訟中法院開庭審理之前，提起控訴的檢察官為了換取被告方作有罪答辯，提供比原來(lái)指控更輕的罪名指控或者減少控訴罪行，或者允諾向法官提出有利于被告人的量刑建議為條件，與被告方（一般通過(guò)律師）在法庭外進(jìn)行協(xié)商談判而形成的一種司法制度。因?yàn)榭剞q雙方都爭(zhēng)取有利于己的最佳條件，協(xié)商談判的過(guò)程就會(huì)出現(xiàn)討價(jià)還價(jià)的局面，雙方都會(huì)要作出不同程度的讓步，因而稱之為訴辯交易。訴辯交易是在美國(guó)廣泛適用的處理刑事案件的一種訴訟方式。
美國(guó)訴辯交易制度的內(nèi)容通常包括以下三個(gè)方面：一是指控交易，是指檢察官同意以比原指控要輕的罪名對(duì)被告人進(jìn)行指控，以換取被告人的有罪答辯。二是罪數(shù)交易，是指當(dāng)被告人犯有數(shù)個(gè)罪名時(shí)，檢察官以只對(duì)其中一罪進(jìn)行指控，而撤銷對(duì)另一些罪名的指控為條件，換取被告人的有罪答辯。三是刑罰交易，是指檢察官以同意向法官提出有利于被告人的量刑建議，建議對(duì)被告人科處其同意的刑罰，換取被告人的有罪答辯。通常在檢察官許諾作出上述一鐘或者多種形式的讓步之后，只要被告人接受并作出有罪答辯，即達(dá)成訴辯交易。
從美國(guó)訴辯交易的實(shí)踐來(lái)看，其具有兩個(gè)鮮明的特點(diǎn)：其一，訴辯交易適用的案件范圍很廣。不僅適用于輕罪案件，而且還適用于包括一級(jí)謀殺罪在內(nèi)的重大刑事案件。其二，訴辯交易可以進(jìn)行的期間較長(zhǎng)。不僅在起訴之后到開庭審判之前的階段可以進(jìn)行，而且在逮捕之后直到審判終結(jié)之前的整個(gè)過(guò)程都可以進(jìn)行。
二 美國(guó)訴辯交易制度產(chǎn)生的基礎(chǔ)
訴辯交易在美國(guó)的產(chǎn)生與發(fā)展，絕不是偶然現(xiàn)象。它是美國(guó)特定社會(huì)環(huán)境和司法實(shí)踐的產(chǎn)物。學(xué)者們一般認(rèn)為，訴辯交易制度在美國(guó)的存在至少有以下兩個(gè)基礎(chǔ)：
1、當(dāng)事人訴訟主義理念。美國(guó)廣泛采用的訴辯交易的作法，雖然是迫于與犯罪作斗爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)需要而采取的，但它們必然表現(xiàn)出當(dāng)事人主義訴訟理念的一些本質(zhì)特征。在美國(guó)當(dāng)事人主義含義頗多，單就與訴辯交易制度產(chǎn)生的相關(guān)性而言，至少包括兩點(diǎn)：當(dāng)事人處分原則和法官消極性原則。當(dāng)事人處分原則，指當(dāng)事人可以自由處分訴訟中的請(qǐng)求或標(biāo)的物。美國(guó)刑事訴訟中存在的“罪狀認(rèn)否程序”就是當(dāng)事人處分原則的體現(xiàn)。訴辯交易的盛行在很大程度上與這一程序的存在有著密切的關(guān)系。而法官消極性原則是指對(duì)于雙方?jīng)]有爭(zhēng)議的事實(shí)，只要不損害公共利益和他人的合法利益，法官只須照此予以認(rèn)定，而不必追究其是否真實(shí)。因此說(shuō)訴辯交易也體現(xiàn)了法官對(duì)當(dāng)事人對(duì)自己實(shí)體權(quán)利的選擇的尊重。
2、檢察官的廣泛裁量權(quán)。在美國(guó)，沒(méi)有統(tǒng)一的檢查系統(tǒng)，聯(lián)邦和各州的檢察機(jī)關(guān)各自獨(dú)立，自成體系。檢察官可以自由地把法律適用于他的轄區(qū)并享有獨(dú)立的、幾乎不受限制的裁量權(quán)。美國(guó)檢察官的廣泛裁量權(quán)，為訴辯交易的盛行從制度上提供了便利條件。正因?yàn)闄z察官擁有了減少、減輕控訴和刑罰的權(quán)力，才有了與辯方交易的資本，以換取被告人作有罪答辯，從而以較高的效率應(yīng)付堆積如山的案件，確保整個(gè)司法體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
美國(guó)在刑事訴訟中大量采用訴辯交易，使案件的定罪與量刑能同時(shí)得到迅速而徹底的解決，絕大部分刑事案件避開了冗長(zhǎng)繁雜的審判程序，避免了審前羈押階段可能造成的不良影響，大大縮短了刑事案件的處理時(shí)間，提高了整個(gè)司法體系的營(yíng)運(yùn)效率，使有限的司法資源得以節(jié)省。甚至有人認(rèn)為，如不充分運(yùn)用訴辯交易，美國(guó)刑事審判制度就會(huì)崩潰。由此，我們可以看出訴辯交易制度在美國(guó)有著極其重要的地位和作用。
