[ 張旭燦 ]——(2010-7-5) / 已閱11091次
專利權(quán)的保護(hù)和限制——一場(chǎng)利益的博弈
張旭燦
前言：“專利”(patent)一詞起源于拉丁文“l(fā)itteraepatentes”,意為公開(kāi)信,最早是指與授予和公開(kāi)宣布特權(quán)、爵位和頭銜等相關(guān)的官方文件,后被人們用于對(duì)創(chuàng)造發(fā)明的公開(kāi)授權(quán)上,一直沿用至今。專利制度是為天才之火加利益之油。專利權(quán)制度發(fā)展的歷史表明,專利制度的均衡不斷被打破,加強(qiáng)保護(hù)的趨勢(shì)日益增強(qiáng)。這表明專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新巨大推動(dòng)作用是被普遍承認(rèn)的。同時(shí)還應(yīng)看到,專利制度并非完美無(wú)缺,它的壟斷性質(zhì)導(dǎo)致了社會(huì)的整體福利的降低，而它也在一定程度上阻礙了技術(shù)的創(chuàng)新。本文從利益博弈的角度對(duì)專利權(quán)制度進(jìn)行分析,最后提出設(shè)計(jì)專利權(quán)制度的一個(gè)重要原則。即對(duì)最優(yōu)專利機(jī)制進(jìn)行的設(shè)計(jì),應(yīng)當(dāng)在專利壟斷帶來(lái)的社會(huì)福利損失和激勵(lì)創(chuàng)新之間尋求平衡。
一、專利權(quán)保護(hù)的由來(lái)和原因
專利權(quán)（簡(jiǎn)稱專利），是指按照專利法的規(guī)定，由國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)授予發(fā)明人、設(shè)計(jì)人或其所在單位及其權(quán)利繼受人，在一定期限內(nèi)對(duì)某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。根據(jù)我國(guó)專利法第二條，發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。專利權(quán)人的權(quán)利獨(dú)占實(shí)施權(quán)，實(shí)施許可權(quán)，轉(zhuǎn)讓權(quán)，標(biāo)示權(quán)。也就是是說(shuō)專利權(quán)人對(duì)與專利享有壟斷的權(quán)利，它可以排他的獨(dú)自實(shí)施，別人只有經(jīng)過(guò)他的許可后方可實(shí)施。專利權(quán)一個(gè)最有特色的特征就是它的獨(dú)占性專有性。
專利最早起源于英國(guó)。中世紀(jì)的英國(guó)十分落后，為了發(fā)展國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)，英國(guó)國(guó)王對(duì)引進(jìn)外國(guó)技術(shù)的個(gè)人發(fā)給一種專利證（Letters Patent），授予其使用該技術(shù)的獨(dú)占的壟斷權(quán)。該證書(shū)蓋有國(guó)王的大印，是國(guó)王對(duì)臣民的告諭，任何人都可以打開(kāi)看，因此“Patent”一詞的基本含義有兩個(gè)，一是公開(kāi)，二是壟斷。隨著手工業(yè)的出現(xiàn)，技術(shù)封鎖被逐步打破，保護(hù)發(fā)明成為社會(huì)的需要，這時(shí)，一些國(guó)家君主開(kāi)始授予商人、手工業(yè)主制造或販賣某種產(chǎn)品的特權(quán)或壟斷權(quán)。
專利制度就是依據(jù)國(guó)家制定的專利法，對(duì)申請(qǐng)專利的發(fā)明，經(jīng)過(guò)審查和批準(zhǔn)，授予專利權(quán)，同時(shí)把申請(qǐng)專利的發(fā)明內(nèi)容公諸于世，以利于技術(shù)信息的交流。專利制度是隨著工業(yè)和貿(mào)易的發(fā)展而發(fā)展起來(lái)的。據(jù)文獻(xiàn)記載，世界上最先實(shí)行專利制度、最早頒布專利法的國(guó)家是威尼斯共和國(guó)。威尼斯有記載的第一件專利是1416年2月20日批準(zhǔn)的，它的第一部專利法是1474年頒布的，是世界專利法之始，也是各國(guó)專利法的雛形，雖然這部專利法比較簡(jiǎn)單，但它卻表達(dá)了對(duì)發(fā)明要用專利法律進(jìn)行保護(hù)的思想，給人們提供了最早的以法律形式來(lái)保護(hù)發(fā)明人的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果的模式。具有現(xiàn)代特點(diǎn)的專利制度可追溯到歐洲工業(yè)革命的發(fā)源地——英國(guó)。1624年英國(guó)頒布了第一部專利法（壟斷法），規(guī)定專利的對(duì)象是新創(chuàng)工業(yè)領(lǐng)域中最早的發(fā)明，專利期限規(guī)定為14年。該法雖然內(nèi)容簡(jiǎn)單，但它取代了過(guò)去的封建特權(quán)制度，初步勾劃出現(xiàn)代專利制度的輪廓。因此可以說(shuō)，英國(guó)1624年的專利法是現(xiàn)代專利法誕生的標(biāo)志。目前，世界上已有150多個(gè)國(guó)家和地區(qū)建立了專利制度。專利制度與公司制度一起被人們稱為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩大支柱�？偟膩�(lái)看，專利制度主要包括專利審查制度、公開(kāi)通報(bào)制度、權(quán)利保護(hù)制度、國(guó)際交流制度等4方面內(nèi)容。
專利制度是以保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造所產(chǎn)生的專利權(quán)為手段，達(dá)到促進(jìn)全社會(huì)的科技和生產(chǎn)發(fā)展的目的的一種法律制度。專利權(quán)最重要的作用在于鼓勵(lì)創(chuàng)新，第一通過(guò)給予專利權(quán)人經(jīng)濟(jì)利益來(lái)鼓勵(lì)他的創(chuàng)新。第二，通過(guò)專利的公開(kāi)來(lái)提升信息交流效率，促進(jìn)創(chuàng)新。專利制度創(chuàng)設(shè)的目的有二: 一是要鼓勵(lì)創(chuàng)新, 通過(guò)賦予智力創(chuàng)造者一定的專有性權(quán)利, 使其得到物質(zhì)上與精神上的補(bǔ)償, 以此來(lái)調(diào)動(dòng)人們的創(chuàng)造積極性, 使得更多的創(chuàng)新成果產(chǎn)生; 二是促進(jìn)新技術(shù)、新知識(shí)的傳播和利用, 從而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)科技的進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展, 造福于人類“專利制度給天才之火澆注利益之油”，美國(guó)第16任總統(tǒng)林肯的這句名言十分形象地概括了專利制度的本質(zhì)和作用。
二、專利權(quán)的限制
專利權(quán)意味著排除他人使用自己的智力成果這一稀有資源。專利是企業(yè)通過(guò)使其難以為潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手復(fù)制或模仿而擴(kuò)大其壟斷利潤(rùn)的手段。因此對(duì)于專利權(quán)的享有就意味著壟斷，為了防止過(guò)度的壟斷，對(duì)于專利權(quán)的享有并不是無(wú)邊無(wú)際的。目前專利權(quán)主要受到以下限制。
1.對(duì)權(quán)利客體的范圍進(jìn)行限制
專利權(quán)的客體，也稱為專利法保護(hù)的對(duì)象，是指依法應(yīng)授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造。根據(jù)我國(guó)專利法第2條的規(guī)定，專利法的客體包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種。將某些客體排除在權(quán)利人的控制范圍，避免對(duì)專利權(quán)形成不合理的壟斷。例如我國(guó)專利法規(guī)定下列不得授予專利：（一）科學(xué)發(fā)現(xiàn)；（二）智力活動(dòng)的規(guī)則和方法；（三）疾病的診斷和治療方法；（四）動(dòng)物和植物品種；（五）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)；（六）對(duì)平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識(shí)作用的設(shè)計(jì)。 對(duì)前款第（四）項(xiàng)所列產(chǎn)品的生產(chǎn)方法，可以依照本法規(guī)定授予專利權(quán)。
2.對(duì)授予專利權(quán)的條件進(jìn)行限制
發(fā)明創(chuàng)造要取得專利權(quán)，必須滿足實(shí)質(zhì)條件和形式條件。實(shí)質(zhì)條件是指申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造自身必須具備的屬性要求，形式條件則是指申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)文件和手續(xù)等程序方面的要求。僅就我國(guó)目前發(fā)明和實(shí)用新型實(shí)質(zhì)方面進(jìn)行一個(gè)說(shuō)明。包括(一)新穎性 新穎性是指在申請(qǐng)日以前沒(méi)有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)、在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)或者以其他方式為公眾所知。也沒(méi)有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向?qū)＠痔岢鲞^(guò)申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中。(二)創(chuàng)造性 創(chuàng)造性是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。(三)實(shí)用性 實(shí)用性是指該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。
3.對(duì)權(quán)利行使的內(nèi)容進(jìn)行限制
在我國(guó)，主要表現(xiàn)為（1）強(qiáng)制實(shí)施許可 強(qiáng)制許可也稱非自愿許可，是指國(guó)家院專利行政部門(mén)根據(jù)具體情況，不經(jīng)專利權(quán)人同意，通過(guò)行政程序授權(quán)他人實(shí)施發(fā)明或者實(shí)用新型專利的一種法律制度。（2）不構(gòu)成專利侵權(quán)的使用行為，包括先用權(quán)人的實(shí)施，專利權(quán)的用盡，為科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)?zāi)康牡氖褂�，臨時(shí)過(guò)境。（3）國(guó)家計(jì)劃許可，對(duì)國(guó)家利益或者公共利益具有重大意義的國(guó)有企事業(yè)單位的發(fā)明專利，國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)和省級(jí)人民政府經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，可以決定在批準(zhǔn)的范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，允許指定的單位實(shí)施，由實(shí)施單位按照國(guó)家規(guī)定向?qū)＠麢?quán)人支付使用費(fèi)。對(duì)于中國(guó)集體所有制單位和個(gè)人的發(fā)明專利，參照前述規(guī)定辦理。
4.對(duì)專利權(quán)行使期限的限制。
我國(guó)《專利法》第42 條明確規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為20 年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10 年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。
三、專利權(quán)保護(hù)和限制背后的利益博弈
專利權(quán)的保護(hù)和限制實(shí)際上是專利權(quán)人利益和社會(huì)公共利益之間的一場(chǎng)博弈。
1. 專利權(quán)保護(hù)的意義
對(duì)專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)就有重大意義。一是要鼓勵(lì)創(chuàng)新, 通過(guò)賦予智力創(chuàng)造者一定的專有性權(quán)利, 使其得到物質(zhì)上與精神上的補(bǔ)償, 以此來(lái)調(diào)動(dòng)人們的創(chuàng)造積極性, 使得更多的創(chuàng)新成果產(chǎn)生; 二是促進(jìn)新技術(shù)、新知識(shí)的傳播和利用, 從而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)科技的進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展, 造福于人類。
保護(hù)專利權(quán)的目的在于鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，增進(jìn)人類精神與物質(zhì)文明之豐盛。專利制度有利于鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步,是創(chuàng)新的激勵(lì)手段和機(jī)制。如果一項(xiàng)新產(chǎn)品一旦被生產(chǎn)出來(lái)后就在實(shí)質(zhì)上進(jìn)入了被任何人可以自由利用的狀態(tài), 創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)就會(huì)受到嚴(yán)重削弱。專利法律制度, 實(shí)質(zhì)上就是從產(chǎn)權(quán)的角度對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行激勵(lì)的制度。因此, 如果沒(méi)有合理的專利權(quán)保護(hù)，抑制知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)者的創(chuàng)新積極性, 導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)品的供給不足, 因?yàn)橹R(shí)生產(chǎn)的主要方式是個(gè)體生產(chǎn)方式,每個(gè)知識(shí)生產(chǎn)者為獲取知識(shí)都必須從事大量的實(shí)踐活動(dòng)并耗費(fèi)大量的人力、物力、財(cái)力, 如果知識(shí)生產(chǎn)者的耗費(fèi)得不到相應(yīng)的補(bǔ)償, 知識(shí)生產(chǎn)者的投入得不到相應(yīng)的利益, 那么知識(shí)生產(chǎn)就會(huì)因不具備健全的補(bǔ)償機(jī)制與激勵(lì)機(jī)制而萎縮。如果沒(méi)有專利制度的保護(hù), 其他競(jìng)爭(zhēng)者將可以以極低的成本進(jìn)行仿冒。這就會(huì)產(chǎn)生一個(gè)“搭便車”的問(wèn)題。這種傾向直接導(dǎo)致的結(jié)果就是, 沒(méi)有企業(yè)愿意從事科學(xué)創(chuàng)造活動(dòng), 而是等待他人投資科研活動(dòng)獲得成果后, 進(jìn)行仿冒, 這樣, 最終可能減少發(fā)明創(chuàng)造,并因此減少社會(huì)財(cái)富。
2. 專利權(quán)限制的意義
專利權(quán)的限制, 是對(duì)權(quán)利人的專有權(quán)利行使的限制, 其功能在于通過(guò)適度的限制, 平衡權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的利益然而授予專利權(quán)容易產(chǎn)生壟斷。專利權(quán)法本身是一種授予權(quán)利人在一定時(shí)間內(nèi)的專有權(quán)即法定壟斷、在一定程度上排除競(jìng)爭(zhēng)的制度。發(fā)明者一旦取得了保護(hù)，首先，其獨(dú)家的產(chǎn)品就可能因?yàn)榧夹g(shù)上的優(yōu)越而奇貨可居，而就可以使出獨(dú)占廠商的生產(chǎn)策略，導(dǎo)致無(wú)效率和社會(huì)福利的減低。其次，發(fā)明者經(jīng)常透過(guò)授權(quán)由他人來(lái)生產(chǎn)及銷售，但因?yàn)槠淙〉脤＠麢?quán)，擁有極為強(qiáng)勢(shì)的締約地位，為了追求最大化的自利，在與他人訂立授權(quán)契約時(shí)，便容易利用其優(yōu)勢(shì)而造成排除競(jìng)爭(zhēng)或限制競(jìng)爭(zhēng)等不公平的經(jīng)濟(jì)秩序。專利對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造具有兩面性, 一方面, 它可能鼓勵(lì)產(chǎn)生更多的發(fā)明創(chuàng)造; 另一方面, 它可能阻礙發(fā)明創(chuàng)造的廣泛應(yīng)用。這是因?yàn)閷＠Ｗo(hù)最為直接的影響是對(duì)那些擁有知識(shí)和具有創(chuàng)造能力的人有利, 同時(shí)提高了那些沒(méi)有知識(shí)和創(chuàng)造能力的人的使用成本。在大多數(shù)科技基礎(chǔ)薄弱的發(fā)展中國(guó)家, 通過(guò)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新這一模式取得利益的作用微弱, 但這些國(guó)家仍然要面對(duì)由保護(hù)技術(shù)(主要是國(guó)外的) 所帶來(lái)的成本。
綜上所述，專利權(quán)的過(guò)度保護(hù)會(huì)阻止技術(shù)的廣泛應(yīng)用，會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)上的低效率，使公眾付出高昂的不合理代價(jià)，阻礙社會(huì)的整體利益的提升。因此, 為防止權(quán)利人濫用權(quán)利, 維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益, 需要對(duì)權(quán)利人之權(quán)利給予一定的限制。
四、在利益平衡中構(gòu)建我國(guó)的專利制度
專利制度面臨兩方面的任務(wù), 一是提供足夠的創(chuàng)新動(dòng)力, 這就需要較強(qiáng)的專利保護(hù), 二是促進(jìn)新技術(shù)的研發(fā)、融合及知識(shí)的增長(zhǎng), 這需要適當(dāng)限制權(quán)利人的權(quán)利范圍, 以保護(hù)公共利益。所以專利權(quán)法必須在公共利益和個(gè)人利益中進(jìn)行平衡，確定專利權(quán)保護(hù)的范圍、時(shí)間、方式，兼顧個(gè)人和社會(huì)利益，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展，從而使社會(huì)福利達(dá)到最優(yōu)�？偠灾�，在確定專利權(quán)的邊界時(shí)，必須要在專利權(quán)人對(duì)其專利技術(shù)的壟斷和社會(huì)公眾對(duì)其的合法需求之間尋求平衡。如果對(duì)專利權(quán)的保護(hù)過(guò)強(qiáng)，將會(huì)損害公眾接近和利用專利產(chǎn)品及信息的權(quán)利和利益，不僅不能刺激有效的科學(xué)創(chuàng)造活動(dòng)，還可能影響新技術(shù)的傳播和使用，妨礙技術(shù)進(jìn)步，造成不必要的社會(huì)成本；反之若對(duì)專利權(quán)的保護(hù)不足，將嚴(yán)重影響人們的創(chuàng)新激情，使技術(shù)進(jìn)步的源動(dòng)力嚴(yán)重不足。
專利法本身是作為平衡專利權(quán)人的壟斷利益與社會(huì)公共利益而作出的制度設(shè)計(jì), 旨在激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造和對(duì)專利產(chǎn)品需求的社會(huì)利益之間實(shí)現(xiàn)理想的平衡。對(duì)個(gè)人利益與社會(huì)公共利益的協(xié)調(diào)，也要求在個(gè)人和社會(huì)之間尋求適當(dāng)平衡。這種平衡，實(shí)質(zhì)上是尋求在激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造和對(duì)知識(shí)、信息的限制之間適當(dāng)平衡點(diǎn)的過(guò)程在專利法的整個(gè)歷史發(fā)展過(guò)程中, 利益平衡始終是專利法發(fā)展的主旋律。從1883 年最早涉及保護(hù)專利權(quán)的《巴黎公約》到1995 年WTO 成立時(shí)生效的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議》中確立的目的是促進(jìn)技術(shù)的革新、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與技術(shù)的傳播, 以有利于社會(huì)及經(jīng)濟(jì)福利的方式去促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)者與使用者互利, 并促進(jìn)權(quán)利與義務(wù)的平等。
歷史告訴我們, 一個(gè)國(guó)家能夠通過(guò)制定適當(dāng)?shù)膶＠贫? 以利于學(xué)習(xí)技術(shù), 促進(jìn)其工業(yè)化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。從各國(guó)的專利制度發(fā)展歷史來(lái)看，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與對(duì)專利權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度成正比關(guān)系。即在同一時(shí)期內(nèi)，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)專利權(quán)的保護(hù)程度要強(qiáng)于發(fā)展中國(guó)家。這一方面是出于本國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展的需要，另一方面也是發(fā)達(dá)國(guó)家借以在國(guó)際市場(chǎng)上掠奪發(fā)展中國(guó)家資源的一種策略。近年來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)不斷地制定和修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利權(quán)的不斷擴(kuò)張，逐漸將其演變成為它們?cè)趪?guó)際社會(huì)中爭(zhēng)奪市場(chǎng)、壟斷資源、進(jìn)行信息時(shí)代“圈地運(yùn)動(dòng)”的工具。面對(duì)這樣的情形，我們必須冷靜地思考，而不應(yīng)盲目隨從。
對(duì)最優(yōu)專利制度的設(shè)計(jì),應(yīng)當(dāng)在專利壟斷帶來(lái)的社會(huì)福利損失和激勵(lì)創(chuàng)新之間尋求平衡。因此，我們必須從本國(guó)的國(guó)情出來(lái)，制定出適合本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，平衡專利權(quán)人利益和社會(huì)公共利益的專利權(quán)保護(hù)和限制制度。
