[ 杜俊豪 ]——(2010-4-14) / 已閱14222次
為“有罪推定”辯護——刑事訴訟被告的舉證責(zé)任探析
杜俊豪
【摘要】 刑事訴訟中的舉證責(zé)任問題是刑事訴訟證明的核心問題，控訴方負舉證責(zé)任是舉證責(zé)任分配的一般原則。有原則就有例外，即刑事證明中，被告人在某些特殊的情形下也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定的舉證責(zé)任，如果其舉證不力，將承擔(dān)對自己不利的法律后果，即對被告人實行有罪推定。被告方承擔(dān)舉證責(zé)任有一定的合理性，這是刑事訴訟證明的需要，也是實現(xiàn)刑事訴訟價值目標(biāo)等的要求。在刑事訴訟中存在有多種對被告人進行有罪推定的情形。
【關(guān)鍵詞】 有罪推定；辯護；舉證責(zé)任；合理性
從世界各國證據(jù)理論的研究現(xiàn)狀看，一般都比較重視對舉證責(zé)任制度的研究，這是因為舉證責(zé)任不僅直接決定了訴訟證明的主體，從而為其證明行為提供了依據(jù)；而且通過為證明主體科加未盡舉證責(zé)任之時要承擔(dān)敗訴風(fēng)險的結(jié)果責(zé)任，說明了一切證明行為的動因。無論是英美法系或是大陸法系，在刑事訴訟中，離開了證據(jù)，訴訟就寸步難行。舉證責(zé)任分配是整個刑事訴訟證明的核心焦點，它決定著各方當(dāng)事人是否承擔(dān)舉證責(zé)任，以及舉證責(zé)任的大小，可以平衡控辯雙方的對抗力量，是調(diào)節(jié)控制犯罪和人權(quán)保障兩種訴訟價值觀的“平衡器”，與訴訟的最終裁判結(jié)果有著密切的關(guān)系。世界各國基本上都實行了無罪推定的原則，摒棄了“有罪推定”，否定了“有罪推定”，即在舉證責(zé)任的分配方面，控方負舉證責(zé)任，被告人不承擔(dān)舉證責(zé)任。然而，隨著社會的進步、科技的發(fā)展，徹底摒棄“有罪推定”是不科學(xué)的，對“有罪推定”也是不公平的。本文將就刑事訴訟中被告的舉證責(zé)任的相關(guān)問題探討“有罪推定”的合理性，為“有罪推定”辯護。
一、刑事訴訟被告舉證責(zé)任概念界定
刑事訴訟中的舉證責(zé)任是指證明主體提出并運用證據(jù)按照證明標(biāo)準(zhǔn)證明案件事實的責(zé)任，即“在舉出證據(jù)的基礎(chǔ)上運用證據(jù)‘說服’裁判者，使其產(chǎn)生確信，對于待證事實，達到無合理懷疑的程度”，否則將承擔(dān)對自己不利的法律后果。該概念是行為責(zé)任與結(jié)果責(zé)任的統(tǒng)一。它具體包括三層含義：第一，就事實主張?zhí)岢鲎C據(jù)的責(zé)任；第二，用充分的證據(jù)說明其事實主張的責(zé)任；第三，當(dāng)不能提供充分證據(jù)說明其事實主張致其事實主張不被采信時承擔(dān)不利后果的責(zé)任。
刑事訴訟中被告的舉證責(zé)任是指在特定的情形下，被告人對于控方所指控的犯罪事實或者罪名等認為其不能成立，則有提供反駁和辯解的事實主張和相應(yīng)證據(jù)的責(zé)任。刑事訴訟被告人的舉證責(zé)任往往與“有罪推定”有著千絲萬縷的聯(lián)系。有罪推定主要是指未經(jīng)司法機關(guān)依法判決有罪，對刑事訴訟過程中的被追訴人，推定其為罪犯。刑事訴訟中的被告人不得被強迫自證其罪，即不負舉證責(zé)任是各國慣例。然而，為救濟特定的受害利益、維護控辯雙方在訴訟中平等的、合理的訴訟地位，以及從訴訟公平、效率的角度出發(fā)，基于完成司法證明任務(wù)和維護法律的權(quán)威的需要，被告人在某種程度上應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，即對被告人實行有罪推定。刑事訴訟中，在特定的情況下，對被告人實行有罪推定（被告人負舉證責(zé)任，若舉證不力，將被定罪科刑）是科學(xué)的、合理的。
二、刑事訴訟中被告負舉證責(zé)任的合理性
由于無罪推定原則、反對強迫自我歸罪原則以及沉默權(quán)等的適用，決定了控訴方負舉證責(zé)任，但這并不是絕對的。被告有無舉證責(zé)任，應(yīng)該依被告是否受無罪之推定而定，在被告受無罪推定之情況下，則被告不必對其無罪負舉證責(zé)任，反之，被告未受無罪之推定，反而受有罪之推定時，則被告應(yīng)對其無罪負舉證責(zé)任，即應(yīng)以反證證明其未犯罪或犯罪不成立。被告人負舉證責(zé)任在特定的、受有罪推定的情況下是合理的，同時映射出對被告人實行“有罪推定”的合理性。之所以訴訟中被告人要承擔(dān)舉證責(zé)任，究其原因，我認為有以下幾個方面：
（一）有效控制犯罪的需要
隨著社會、經(jīng)濟和科技等方面的高速發(fā)展，與過去相比，犯罪出現(xiàn)了新的特點。首先，犯罪種類增多，出現(xiàn)了原來沒有的新類型犯罪。其次，犯罪手段高明，有的采用高科技技術(shù)，如利用計算機網(wǎng)絡(luò)犯罪等。再次，犯罪組織嚴密，結(jié)構(gòu)嚴謹，等級森嚴，如有組織的黑社會犯罪等。第四，犯罪人的反偵查能力增強，如涉嫌販毒罪人員的反偵查能力相當(dāng)強。第五，犯罪的隱秘性很強，如貪污、賄賂等財產(chǎn)型犯罪。特別是隨著世界政治、經(jīng)濟的全球化，犯罪案件更趨復(fù)雜，給偵查工作帶來了前所未有的困難，各國政府都深感不安，紛紛采取各種措施預(yù)防和控制這些犯罪。他們在采取從實體法上加大打擊力度的同時，也對有關(guān)訴訟程序進行了調(diào)整，如限制被告人的沉默權(quán)，對被告人實行有罪推定，加之于舉證責(zé)任，如果舉證不力，將被定罪科刑。
美國自1966年實施“米蘭達規(guī)則”的30多年中，司法實踐中不斷出現(xiàn)各種各樣的問題，聯(lián)邦最高法院不得不承認，僵硬地要求在任何情況下都必須執(zhí)行“米蘭達規(guī)則”是不現(xiàn)實的。因此，美國聯(lián)邦最高法院后來通過判例，承認了在特殊情況下可以有例外�？梢�，在美國這個將非常崇尚沉默權(quán)的國家，在多年的司法實踐中逐漸認識到，倘若將沉默權(quán)絕對化，被告人不負任何舉證責(zé)任是不現(xiàn)實的，必然會給警察的偵查工作帶來困難，不利于控制犯罪，損害被害人的利益及社會公共利益。第八屆聯(lián)合國預(yù)防犯罪和罪犯待遇大會通過的《反腐敗的實際措施》文件中對刑事訴訟中的被告人負舉證責(zé)任的有關(guān)問題也作了明確規(guī)定。我國針對犯罪的新特點，在持有型犯罪、巨額財產(chǎn)來源不明犯罪等案件中，對被告人實行了有罪推定，被告人承擔(dān)舉證責(zé)任。正是由于社會的發(fā)展，為適應(yīng)時代的要求，在特殊情形下，對被告人實行有罪推定是科學(xué)的、理性的，符合刑事證明規(guī)律，是法律規(guī)則與時俱進的結(jié)果，更有利于刑事訴訟價值目標(biāo)的實現(xiàn)。
（二）便于查明案件事實真相、正確處理案件的需要
由于無罪推定原則、反對強迫自證其罪原則、以及沉默權(quán)等的適用，通常在刑事訴訟中被告不負舉證責(zé)任，由控方負證明被告有罪的舉證責(zé)任。但是，在現(xiàn)實實踐中，刑事案件類型多樣，案件事實復(fù)雜多變，犯罪者的犯罪技術(shù)、規(guī)模、隱秘性，以及反偵查能力等隨著社會科技的發(fā)展，已達到今非昔比的程度。如果還是一味地不賦予被告人任何舉證責(zé)任，那么不但不利于保障被告人權(quán)利，而且將產(chǎn)生可能難以發(fā)現(xiàn)案件事實真相、對犯罪控制不力、或者冤及無辜、對被害人和社會公共利益造成損害的后果。因此，基于查明案件事實真相、正確處理案件、維護受害人和社會公共利益的需要，有必要在某些特殊類型犯罪案件中，如持有型犯罪、有組織的黑社會犯罪等，對被告人實行有罪推定，科以被告人承擔(dān)舉證責(zé)任，增強訴訟的科學(xué)性和合理性，最終查明案件事實真相，正確處理案件，維護法律的權(quán)威，符合法治國家的要求。
（三）是實現(xiàn)程序公正的需要
刑事訴訟的價值不僅在于追求實體公正，更重要的還在于追求程序公正，實體公正與程序公正是相輔相成，缺一不可，統(tǒng)一于司法公正之中。程序公正是實現(xiàn)實體公正的重要手段和保障，實體公正是程序公正的結(jié)果和最終目的。 程序公正是圍繞著實體公正而展開的，程序公正是實現(xiàn)實體公正的有效途徑。在刑事訴訟過程中，由于整個訴訟證明過程，都是用現(xiàn)有的殘缺不全的證據(jù)去復(fù)原過去的事實，然而，過去的事實已經(jīng)過去，是不可能再完整無缺地重現(xiàn)的，實體公正的追求受到一定的限制，很難說有一個客觀的標(biāo)準(zhǔn)的答案，實體公正的實現(xiàn)不是清晰的、可以量化的。相反，程序公正則具有一定的確定性和便于操作性，程序正義在大多數(shù)情況下能夠保證實體正義得以實現(xiàn)，程序的設(shè)計無非出于兩種考慮：在無礙價值目標(biāo)實現(xiàn)的情況下，都盡量在技術(shù)上進行科學(xué)的安排；在訴訟機制設(shè)計科學(xué)的情況下，如果能夠得到嚴格的遵守，實體正義通常也就有了保證。同時程序正義增強了判決結(jié)果的可接受性。程序公正促進實體公正，進而實現(xiàn)司法公正。從某種意義上說，程序公正可以作為在實踐中追求司法公正的突破口。因此，在刑事訴訟中，如果在任何情況下都把舉證責(zé)任完全分配給控方，不僅不利于控制犯罪、保障人權(quán)，而且也顯失公平，過于偏袒被告方，對控方要求過于苛刻，不利于實現(xiàn)訴訟權(quán)利與義務(wù)的統(tǒng)一。故此，在訴訟過程中，在特殊的情況下對被告人實行有罪推定，讓其承擔(dān)一定的舉證責(zé)任，從某種意義上說，是實現(xiàn)程序公正的需要，司法公正的要求。
（四）訴訟效率的要求
訴訟效率具有雙重含義：（1）是指訴訟經(jīng)濟，即投入產(chǎn)出比：以較小的訴訟成本，實現(xiàn)較大的訴訟效益�；蛘哒f為實現(xiàn)特定的訴訟目的，應(yīng)當(dāng)選擇成本最低的方法與手段。它要求司法機關(guān)和訴訟參與人，應(yīng)以盡量少的人力、財力和物力耗費來完成刑事審判的任務(wù)，并實現(xiàn)訴訟的客觀、公正。（2）是指訴訟及時。要求庭審能夠較快的推進，使案件得到及時處理。訴訟經(jīng)濟和訴訟及時即為訴訟效率。訴訟經(jīng)濟的要求來源于司法資源的有限性。在刑事訴訟活動中，某些特殊類型的案件，由于被告人對某些證據(jù)享有證據(jù)信息的優(yōu)勢，偵控機關(guān)要想查清具體的犯罪事實和情節(jié)，是相當(dāng)困難的，有時甚至是不現(xiàn)實的。他們投入極大，但收效甚微。相反，由被告人提供某些證據(jù)可以節(jié)省司法成本和資源，有利于迅速及時地查明案情，對案件做出正確及時的處理。貝卡利亞說：“犯罪與刑罰之間隔得越短，在人們心目中，犯罪與刑罰這兩個概念的聯(lián)系就越突出、越持續(xù)，因而，人們就很自然地把犯罪看作起因，把刑罰看作不可缺少的必然結(jié)果�！毕喾�，犯罪與刑罰之間的間隔的時間越長，這種因果聯(lián)系就越弱，越不利于預(yù)防、遏制犯罪。故此，在刑事訴訟中，對某些特殊的案件對被告人實行有罪推定，由被告人負舉證責(zé)任，及時查明案件情況，正確及時處理案件，有效地控制犯罪，提高訴訟效率和效益。
三、刑事訴訟被告人的舉證責(zé)任與“有罪推定”的適用
在刑事訴訟實踐中，有許多對被告人實行有罪推定的案件，被告人承擔(dān)舉證責(zé)任。常見的由被告人負舉證責(zé)任的犯罪類型及事實情況主要可以歸納以下幾種類型：第一、如果被告方在辯護時提出被告人患有精神病或不適于接受審判，被告方應(yīng)對此提出證據(jù)加以證明；第二，如果某制定法規(guī)定，在沒有合法授權(quán)、正當(dāng)理由、特殊情況或例外情況下，實施某種行為就是非法，那么被告方就有責(zé)任舉證說明存在合法授權(quán)、正當(dāng)理由 、特殊情況或例外情況；第三，如果被告人主張其行為曾取得許可、出于意外事件、受到脅迫、為了自衛(wèi)等，此時便負有舉證證明存在上述情況的責(zé)任；第四，如果被告方意圖推翻制定法對某些事實的推定，或者意圖援引法律條文中的但書、例外或豁免，這時被告方也負有舉證責(zé)任。第五，如果被告方做無罪辯護，如案發(fā)時被告人不在現(xiàn)場等情況時，被告方就承擔(dān)舉證責(zé)任，以證明其案發(fā)時不在現(xiàn)場的事實存在。第六，巨額財產(chǎn)來源不明罪，等等。
有關(guān)被告人負舉證責(zé)任的適用范圍不止以上這些，在這里就不再一一列舉了。在這些被告人承擔(dān)舉證責(zé)任的案件中，大多對被告人都實行了有罪推定，讓被告人承擔(dān)舉證責(zé)任。但，我們應(yīng)該明白，在這些案件中實行有罪推定，并不必然會導(dǎo)致刑訊逼供等弊端。同時，通過采取一系列的積極措施，如消除刑訊逼供產(chǎn)生的思想根源；確立自由與安全并重的刑事訴訟價值觀；加強相關(guān)的制度建設(shè)；加大刑事訴訟的司法投入；提高公安、司法工作的技術(shù)含量；強化對刑訊逼供的查處力度,盡量避免和消除“有罪推定”的負面影響。實踐證明，我們不應(yīng)該對“有罪推定”采取敵視的、全盤否定的態(tài)度，應(yīng)對“有罪推定”做出客觀、公平、公正、合理的評價�！坝凶锿贫ā痹瓌t在刑事訴訟特定案件中有助于實現(xiàn)刑事訴訟價值目標(biāo)，即控制犯罪、保障人權(quán)和提高訴訟效率。
四 小結(jié)
綜上，我們可以看出，“有罪推定”是現(xiàn)代的刑事訴訟重要的、不可或缺的組成部分，并不像有些人所描述的那樣——它是封建專制主義糾問式訴訟的產(chǎn)物，是落后的、充滿弊病的原則，只會給社會帶來危害，應(yīng)該徹底摒棄之。相反，“有罪推定”在現(xiàn)代訴訟中，有其生存和發(fā)展空間，它是實現(xiàn)控制犯罪、保障人權(quán)和訴訟效率的重要手段。同時，司法實踐證明，“有罪推定”在實踐中對控制犯罪、保障人權(quán)、保證訴訟效益、維護法律權(quán)威等方面發(fā)揮著重要的、不可替代的作用。我們知道，世界上并不存在完美無缺的制度或原則，“有罪推定”亦不例外，它也存在著一定的不足之處。但是，在現(xiàn)代法治理念深入人心、人們法制觀念日益增強的今天，通過人們的共同努力，“有罪推定”原則一定會在刑事訴訟中運行得更好！
參考文獻：
1卞建林：《刑事訴訟的現(xiàn)代化》
2徐靜村.《刑事訴訟法》（上）
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