[ 駱軍 ]——(2009-8-27) / 已閱17295次
解析公證實(shí)務(wù)操作中的認(rèn)知和判斷
駱軍
【前言】公證員作為公證活動(dòng)中的主體之一，進(jìn)行具體的實(shí)務(wù)操作，必須嚴(yán)格依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)則、細(xì)則、辦法等規(guī)定開(kāi)展工作，但是也有個(gè)別公證員只會(huì)按照固定模式照搬照抄進(jìn)行機(jī)械辦證，缺少應(yīng)有的嚴(yán)謹(jǐn)和高度關(guān)注態(tài)度，沒(méi)有完全盡到勤勉盡職的基本義務(wù)，降低了辦案的質(zhì)量，進(jìn)而發(fā)生了一些公證差錯(cuò)，直接影響了公證的社會(huì)形象和聲譽(yù)。在具體的公證實(shí)務(wù)操作過(guò)程中，公證員根據(jù)自己執(zhí)業(yè)技能（包括公證員的責(zé)任心、職業(yè)倫理、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)結(jié)構(gòu)、心理素養(yǎng)、人格力量等）的高低，對(duì)不同的公證事項(xiàng)，會(huì)有不同的認(rèn)知和判斷，而認(rèn)知和判斷的正確與否，將直接影響辦證質(zhì)量的優(yōu)劣或?qū)﹀e(cuò)，對(duì)公證員而言，一般注重于實(shí)務(wù)操作較多，而對(duì)認(rèn)知和判斷從理論的角度與實(shí)踐相結(jié)合去作細(xì)致的梳理、歸納、總結(jié)可能較少，因此，筆者希望通過(guò)對(duì)公證員的認(rèn)知和判斷進(jìn)行解剖分析，以期對(duì)公證員在實(shí)務(wù)操作中有所啟迪和幫助。
【關(guān)鍵詞】 認(rèn)知；判斷；路徑
在公證實(shí)務(wù)操作中的認(rèn)知和判斷通常被公證員在自覺(jué)或不自覺(jué)地運(yùn)用，認(rèn)知是對(duì)感覺(jué)輸入的變換、減少、解釋、貯存、恢復(fù)、使用的所有過(guò)程，它通過(guò)對(duì)表象的分析、判斷和信息的加工、集成，注重的是對(duì)問(wèn)題的歸納、分析、滲透、綜合，以達(dá)到還原事實(shí)本來(lái)面貌的目的，認(rèn)知是判斷的前提和基礎(chǔ)，判斷是對(duì)事實(shí)真?zhèn)魏瓦m用法律是否正確的判定。公證員對(duì)公證申請(qǐng)人所申請(qǐng)公證事項(xiàng)的認(rèn)知和判斷，其正確與否將直接影響所辦公證事項(xiàng)的質(zhì)量，因而對(duì)公證員的認(rèn)知和判斷加以科學(xué)的分析和梳理，便于公證員更好地在公證實(shí)務(wù)操作過(guò)程中進(jìn)行正確的認(rèn)知和判斷，以恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用專業(yè)知識(shí)和技能，在公證活動(dòng)中保持應(yīng)有的謹(jǐn)慎和高度注意，盡己所能平衡公證當(dāng)事人之間的關(guān)系，充分關(guān)注公證當(dāng)事人和利害關(guān)系人各方正當(dāng)、合法的利益請(qǐng)求，以達(dá)到在實(shí)質(zhì)上符合辦證規(guī)則要求的最高境界。
一、認(rèn)知的對(duì)象及效力
（一）認(rèn)知的對(duì)象
認(rèn)知包括對(duì)法律和事實(shí)的認(rèn)知，它的對(duì)象是法律、眾所周知的事實(shí)、科學(xué)規(guī)律、經(jīng)驗(yàn)定理，它客觀存在并且效力絕對(duì)。結(jié)合公證的具體實(shí)踐，作為公證員應(yīng)該認(rèn)知的對(duì)象：一是法律。這里所說(shuō)的法律是從廣義的角度去理解，具體包括本國(guó)法、國(guó)際條例、慣例、外國(guó)法。而本國(guó)法包括憲法、各種法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方性法規(guī)。對(duì)法律的認(rèn)知，主要是理解法律存在的事實(shí)、立法的背景、制定的經(jīng)過(guò)及其效力。例如法律的生效或廢止的事實(shí)，對(duì)某項(xiàng)旨在變更政策的法案，該法案是否經(jīng)立法通過(guò)，或某一法律的立法政策及其目的。二是事實(shí)。認(rèn)知的事實(shí)包括眾所周知的事實(shí)、行政事項(xiàng)、公證事項(xiàng)、其他事項(xiàng)。所謂眾所周知的事實(shí)即某種事實(shí)成為眾所周知受到一定的時(shí)間、地點(diǎn)、條件的限制，它可以在不同的范圍存在，且眾人皆知并承認(rèn)其為真實(shí)的不容置疑的事實(shí)。對(duì)于行政事項(xiàng)，它涉及政府的行為、政府的關(guān)系及其他事項(xiàng)，本身就有注意的義務(wù)，如果將這種證明的責(zé)任賦予當(dāng)事人，顯然會(huì)給當(dāng)事人造成很大的困難。公證事項(xiàng)的認(rèn)知要點(diǎn)包括當(dāng)事人的簽字、公證處的記錄、慣例、公證術(shù)語(yǔ)、其他公證處的設(shè)立及其管轄、其他公證處公證員及該公證處的印鑒等。其他事項(xiàng)主要是不同領(lǐng)域和行業(yè)的知識(shí)、易于掌握和獲取的事項(xiàng)。象重要的歷史事實(shí)、地理知識(shí)、科教文和工商金融方面易于獲知的事項(xiàng)。譬如世界性、國(guó)內(nèi)、本地區(qū)的重大事件，地價(jià)、利率、稅收的變動(dòng)調(diào)整，本地區(qū)的風(fēng)土人情、習(xí)俗，本地行政區(qū)域調(diào)整的情況，結(jié)婚證、房產(chǎn)證、學(xué)歷證在不同時(shí)期的格式變動(dòng)情況，典故諺語(yǔ)，行業(yè)規(guī)制，公歷和農(nóng)歷的換算等。
我國(guó)民事訴訟法學(xué)界有這樣一種觀點(diǎn)：“經(jīng)驗(yàn)定理應(yīng)成為證明的對(duì)象”。所謂經(jīng)驗(yàn)定理指日常生活常識(shí)、生活經(jīng)驗(yàn)、科學(xué)原理、科學(xué)定理等，它們很大一部分已經(jīng)包含在認(rèn)知的“其它事項(xiàng)”中，而經(jīng)驗(yàn)定理具有公認(rèn)性，無(wú)需論證，因此應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)知的對(duì)象。但是用它們來(lái)證明待證事實(shí)，如果公證員對(duì)之本不了解時(shí)，作為公證當(dāng)事人是否就有責(zé)任予以證明呢?筆者對(duì)此持否定的態(tài)度，因?yàn)樵诖朔N情形下，公證員可以憑借其自身的信息渠道和技術(shù)手段，取得對(duì)經(jīng)驗(yàn)定理的認(rèn)知。雖然當(dāng)事人也可以為公證員認(rèn)知提供某些知識(shí)或幫助，但這不是他的舉證義務(wù)。
（二）認(rèn)知的效力
由于認(rèn)知脫胎于證據(jù)法，其規(guī)則的運(yùn)用和判別，都與證據(jù)法關(guān)系密切，因此對(duì)認(rèn)知的效力主要從證據(jù)法的角度去分析。首先，當(dāng)事人無(wú)需舉證，即免除當(dāng)事人的舉證責(zé)任，這是認(rèn)知的首要效力。對(duì)無(wú)需舉證的事實(shí)，不論是待證的事實(shí)還是用以證明事實(shí)的證據(jù)事實(shí)，因均可認(rèn)知而免于舉證。其次，凡法律規(guī)定必須認(rèn)知的事項(xiàng)，則公證員應(yīng)當(dāng)認(rèn)知，此為公證員的一項(xiàng)基本義務(wù)。第三，對(duì)于一般性常識(shí)的事項(xiàng)，公證員可予以認(rèn)知。如公歷和農(nóng)歷的換算等。第四，公證員認(rèn)知事實(shí)的邏輯推理，對(duì)于證明其他事實(shí)可以構(gòu)成證明的邏輯鏈條。在證據(jù)法上有證據(jù)許可的問(wèn)題，認(rèn)知的采用，往往可以促成證據(jù)的許可。如某一事項(xiàng)的結(jié)果發(fā)生總局效力，有時(shí)可以使其他一個(gè)事實(shí)或一組事實(shí)成為證據(jù)，構(gòu)成證明的邏輯上的鏈條。第五，公證員就常識(shí)、自然規(guī)則、一般性經(jīng)驗(yàn)、眾所周知的事實(shí)予以認(rèn)知時(shí)，即使存在與之相沖突的意見(jiàn)（可能是當(dāng)事人的自認(rèn)、證人證言、專家的意見(jiàn)等），也必須維持認(rèn)知而不采信這些意見(jiàn)，在這種情況下，認(rèn)知是絕對(duì)的，不能變化的。
二、認(rèn)知的程序
首先是公證員的自動(dòng)認(rèn)知。根據(jù)前面所述認(rèn)知的對(duì)象、范圍、效力、標(biāo)準(zhǔn)，公證員對(duì)當(dāng)事人所申請(qǐng)的公證事項(xiàng)和提供的證明材料進(jìn)行自動(dòng)認(rèn)知。這種認(rèn)知作為公證當(dāng)事人在申辦公證事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)向公證處提供真實(shí)、合法、充分的證明材料，這里所說(shuō)的真實(shí)、合法不難理解，但是需要說(shuō)明的是何為“充分”，所謂“充分”指出具公證書(shū)所依據(jù)的事項(xiàng)必須有足夠的證據(jù)予以證明，證據(jù)的充分要求公證事項(xiàng)中的各事實(shí)都能夠得到證明，且各證據(jù)之間能夠互相印證，不互相沖突、矛盾或者相互脫節(jié)，形成一個(gè)完整的證據(jù)鏈。當(dāng)事人提供的證明材料如果能夠足以證明所辦公證事項(xiàng)的事實(shí)，就無(wú)需再舉證。
第二是告知當(dāng)事人。公證員要認(rèn)知某一事項(xiàng)，尤其在自動(dòng)認(rèn)知時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知當(dāng)事人，使其獲得并提供有關(guān)知識(shí)的機(jī)會(huì)。
第三是出證前的異議主張。對(duì)可予認(rèn)知的行為，須在公證書(shū)出證前，及時(shí)將有關(guān)公證的事實(shí)告知當(dāng)事人或者利害關(guān)系人，給當(dāng)事人或者利害關(guān)系人補(bǔ)證、提出異議的機(jī)會(huì)，以避免公證瑕疵的發(fā)生。
三、認(rèn)知和判斷技巧的運(yùn)用
有鑒于認(rèn)知范圍的龐雜性，為更好地理清思路，參考國(guó)內(nèi)外學(xué)說(shuō)，按照認(rèn)知事項(xiàng)是否以法律強(qiáng)行規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，將認(rèn)知分為必須認(rèn)知和可予認(rèn)知。前者指法律規(guī)定之事項(xiàng)，公證員應(yīng)當(dāng)認(rèn)知，具有強(qiáng)制性。后者需使用一切有效的手段，以獲得相關(guān)知識(shí)，達(dá)到認(rèn)知的目的，公證員可以給予認(rèn)知，但是不具有強(qiáng)制性，公證員是否認(rèn)知可以自由裁量。依此劃分標(biāo)準(zhǔn)，必須認(rèn)知的事項(xiàng)是憲法、法律、國(guó)際條約、眾所周知的事實(shí)�？捎枵J(rèn)知的事項(xiàng)是經(jīng)驗(yàn)定理、習(xí)慣、地方性法規(guī)、外國(guó)的現(xiàn)行法。必須認(rèn)知與可予認(rèn)知效力上也有差異，必須認(rèn)知具有絕對(duì)的效力，對(duì)于必須認(rèn)知的事項(xiàng)，即使公證員不知道，亦應(yīng)由當(dāng)事人提供信息，以協(xié)助公證員作出正確的認(rèn)知�？捎枵J(rèn)知的事項(xiàng)具有相對(duì)的效力，因?yàn)椴徽撈涫侵饕聦?shí)，或?yàn)樽C明其他事實(shí)之證據(jù)事實(shí)，在形式上只具有初步可信的效力，只是表面形式，因而只具有相對(duì)的效力。
在公證實(shí)務(wù)的操作中，公證員對(duì)申請(qǐng)公證事項(xiàng)和所涉證據(jù)材料需要通過(guò)判斷加以認(rèn)定，但是從程序的意義上講，這種判斷與民事審判活動(dòng)中法官對(duì)于案件糾紛及證據(jù)判斷與很大不同。法官在民事審判活動(dòng)中得出判斷需要經(jīng)過(guò)原被告當(dāng)事人質(zhì)證等必經(jīng)程序，而公證活動(dòng)中并沒(méi)有設(shè)置這類相應(yīng)的程序。公證活動(dòng)的過(guò)程主要通過(guò)公證員自身作出獨(dú)立的判斷，因此，公證員的判斷在公證實(shí)務(wù)操作中非常重要。公證員在實(shí)務(wù)操作中進(jìn)行判斷需要把握以下幾個(gè)方面：首先，根據(jù)對(duì)公證事項(xiàng)認(rèn)知的基礎(chǔ)，依照法律、法理、辦證規(guī)則對(duì)事實(shí)進(jìn)行判斷，這是公證員作出判斷的基本前提。其次，運(yùn)用證據(jù)學(xué)原理進(jìn)行判斷。如對(duì)證據(jù)材料之間是否環(huán)環(huán)相扣、互為印證，在邏輯關(guān)系上是否存疑等作出判別。第三，運(yùn)用執(zhí)業(yè)積累的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷。公證員多年執(zhí)業(yè)累積的經(jīng)驗(yàn)是一筆寶貴的財(cái)富，需要充分加以利用，運(yùn)用得當(dāng)對(duì)一些非常規(guī)和疑難的公證事務(wù)的辦理可以起到事半功倍的效果。第四，重視現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地核實(shí)。鑒于公證員的判斷畢竟不是自由心證，而只能建立在證據(jù)材料充分、可靠的基礎(chǔ)上，對(duì)于某些難以判別的事宜應(yīng)經(jīng)過(guò)核實(shí)后得出最終的結(jié)論。
四、對(duì)幾種事項(xiàng)的判斷識(shí)別
（一）虛構(gòu)事實(shí)如何判斷識(shí)別
在公證實(shí)務(wù)操作中，公證當(dāng)事人為達(dá)到其非法目的而虛構(gòu)事實(shí)或隱瞞事實(shí)真相以騙取公證書(shū)的情況時(shí)有發(fā)生，作為公證員如何識(shí)別虛構(gòu)事實(shí)顯得尤為重要，在判別虛構(gòu)事實(shí)方面公證員主要從以下幾個(gè)方面去把握：一是保持獨(dú)立或中立的品格，不輕言相信，不盲目判斷，服從于法律和事實(shí)，不受當(dāng)事人、利害關(guān)系人以及來(lái)自外界的各方面因素的影響。二是養(yǎng)成謹(jǐn)慎、冷靜的思維方式和工作作風(fēng)，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行逆向思維或換位思考，公證員需要具備自己獨(dú)有的核查取證思路和辦法，盡量避免誤入當(dāng)事人設(shè)置的取證陷阱。三是堅(jiān)持眼見(jiàn)為實(shí)，即親眼所見(jiàn)才為真實(shí)，對(duì)當(dāng)事人提交的材料必須仔細(xì)查驗(yàn)原件，并辨別真?zhèn)危粦?yīng)將復(fù)印件、傳真件、復(fù)制件、電子郵件等作為審核事實(shí)的依據(jù)。
（二）對(duì)公證當(dāng)事人提交的證明材料的判斷識(shí)別
可以參考《公證程序規(guī)則釋義》的歸類方式加以判斷，將當(dāng)事人提交的證明材料分為可直接采信的證明材料、經(jīng)補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)效力后可以采信的證明材料、可采信不強(qiáng)的證明材料。譬如將法院生效法律文書(shū)做出的裁判和確認(rèn)的事實(shí)、公證書(shū)確認(rèn)的事實(shí)、仲裁機(jī)構(gòu)生效的裁決書(shū)和確認(rèn)的事實(shí)、工商部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)部門(mén)頒發(fā)的稅務(wù)登記證、學(xué)校發(fā)出的畢業(yè)證書(shū)、醫(yī)院發(fā)出的出生證明、醫(yī)院或者公安機(jī)關(guān)出具的死亡證明、會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告等歸類為可直接采信的證明材料，公證員無(wú)須對(duì)此類證明材料再進(jìn)行核實(shí)。將地方黨政機(jī)關(guān)、國(guó)有企事業(yè)單位出具的證明（如親屬關(guān)系證明、收入證明、經(jīng)歷證明等）歸類為可以采信的證明材料，公證員大多可不經(jīng)核實(shí)作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)，但是涉及重大財(cái)產(chǎn)或人身關(guān)系的公證事項(xiàng)除外。將居委會(huì)、村委會(huì)、小型私企出具的證明歸類為可采信不強(qiáng)的證明材料，公證員對(duì)此類證明大多可作參考，但是仍需進(jìn)行核實(shí)或者與其他證明材料形成證據(jù)鏈時(shí)才可作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。
（三）對(duì)公證申請(qǐng)人辦證目的的判斷識(shí)別
在公證活動(dòng)中，公證員必須了解公證申請(qǐng)人申請(qǐng)辦證的真實(shí)目的，公證員通過(guò)詢問(wèn)、觀察、綜合思維得出公證申請(qǐng)人真實(shí)的辦證意圖，了解公證申請(qǐng)人辦證的目的，需要把握以下幾點(diǎn)：首先，公證員自身的角色定位要正確。公證員須以客觀、中立的第三人身份，向涉及所申請(qǐng)公證事項(xiàng)有關(guān)的各方問(wèn)清事實(shí)、辨明真?zhèn)�，公證員體現(xiàn)的是公平、公正、善意。了解公證申請(qǐng)人的真實(shí)意圖要做到嚴(yán)謹(jǐn)、周密、全面。其次，了解當(dāng)事人辦證意圖主要通過(guò)詢問(wèn)的方式，在詢問(wèn)過(guò)程中須注意：第一，設(shè)計(jì)一套詢問(wèn)的方法，公證員自己首先要思路明確，抓住核心問(wèn)題，問(wèn)話簡(jiǎn)潔明了，引導(dǎo)當(dāng)事人深入徹底地談問(wèn)題，明確當(dāng)事人申請(qǐng)公證的真實(shí)意圖，以便于幫助當(dāng)事人確定具體的公證類別和方式。第二，通過(guò)詢問(wèn)利害關(guān)系人、知情人以相互印證，得出公證申請(qǐng)人真實(shí)的辦證意圖。第三，密切注意被詢問(wèn)人回答問(wèn)題是否前后矛盾，是否存在邏輯上的不一致，如果出現(xiàn)上述情況，須提請(qǐng)其作出合理的解釋和說(shuō)明。第四，詢問(wèn)當(dāng)事人盡量使用通俗易懂和簡(jiǎn)單明了的語(yǔ)言，以免當(dāng)事人誤解。
五、提高認(rèn)知和判斷能力的基本路徑和建議
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