國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)辦公廳

關(guān)于做好2022年中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作的通知

國(guó)資廳發(fā)監(jiān)責(zé)〔2022〕7號(hào)


各中央企業(yè)：

近年來(lái)，中央企業(yè)以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究的決策部署，全面落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)任務(wù)分工，取得積極成效。在國(guó)資委的指導(dǎo)推動(dòng)和引領(lǐng)示范下，建立了全覆蓋的出資人違規(guī)責(zé)任追究工作體系，切實(shí)筑牢國(guó)有資產(chǎn)安全防線，以追責(zé)促落實(shí)、促整改、促發(fā)展的監(jiān)督效能不斷增強(qiáng)，為做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)，促進(jìn)中央企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和高質(zhì)量發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)保障。但有的中央企業(yè)還存在不敢追責(zé)、不愿追責(zé)、不會(huì)追責(zé)的“三不”問(wèn)題，通過(guò)責(zé)任追究發(fā)揮“治已病、防未病”作用還不到位，責(zé)任追究隊(duì)伍的力量配備和業(yè)務(wù)能力還有待進(jìn)一步提升。為深入貫徹習(xí)近平總書記重要指示批示精神，落實(shí)中央企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議部署，指導(dǎo)中央企業(yè)扎實(shí)做好2022 年違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作，全面提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神，按照國(guó)企改革三年行動(dòng)和國(guó)資央企“十四五”規(guī)劃部署，落實(shí)中央企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議精神，持續(xù)深化中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作，圍繞監(jiān)督效能更高、核查追責(zé)更準(zhǔn)、協(xié)同貫通更順、制度支撐更牢、隊(duì)伍建設(shè)更強(qiáng)的工作目標(biāo)，全面履行責(zé)任追究職責(zé)，切實(shí)維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全，有效防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，為中央企業(yè)在新發(fā)展階段和新發(fā)展格局中高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障，以實(shí)際行動(dòng)迎接黨的二十大勝利召開。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）做實(shí)違規(guī)問(wèn)題線索初核工作。各中央企業(yè)要深化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，切實(shí)用好責(zé)任追究工作體系，做實(shí)做細(xì)違規(guī)問(wèn)題線索初步核實(shí)工作，做到應(yīng)核實(shí)盡核實(shí)、應(yīng)立項(xiàng)盡立項(xiàng)、應(yīng)追責(zé)盡追責(zé)。企業(yè)在接受出資人監(jiān)督和紀(jì)檢、巡視、審計(jì)等監(jiān)督，以及開展內(nèi)部監(jiān)督工作中，要全面分析研判發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題線索，對(duì)其中造成資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)或其他嚴(yán)重不良后果的進(jìn)一步開展初步核實(shí)，按照規(guī)定提出分類處置建議和核查追責(zé)計(jì)劃。各中央企業(yè)在收到國(guó)資委財(cái)務(wù)決算審核、內(nèi)控體系有效性抽查評(píng)價(jià)等有關(guān)專項(xiàng)監(jiān)督檢查，以及審計(jì)署經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、財(cái)務(wù)收支審計(jì)的整改通知或?qū)徲?jì)報(bào)告20個(gè)工作日內(nèi)，要向國(guó)資委提交相關(guān)違規(guī)問(wèn)題線索初步核實(shí)專項(xiàng)工作報(bào)告，反映初步核實(shí)工作開展情況，提出深入核查項(xiàng)目以及后續(xù)責(zé)任追究工作計(jì)劃。

（二）嚴(yán)肅查處重大違規(guī)問(wèn)題線索。各中央企業(yè)要著力辦好黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)注和國(guó)資委移交的違規(guī)問(wèn)題線索，集中查辦中央企業(yè)有關(guān)綜合治理專項(xiàng)行動(dòng)工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題，加大對(duì)境外違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題線索的查處力度，堅(jiān)決防止“破窗效應(yīng)”。中央企業(yè)集團(tuán)公司要采取直接核查、聯(lián)合核查、掛牌督辦等方式，強(qiáng)化對(duì)所屬企業(yè)違規(guī)責(zé)任追究工作的督促指導(dǎo)，重點(diǎn)查處明知故犯、屢查屢犯和長(zhǎng)期違規(guī)等典型問(wèn)題線索。各中央企業(yè)集團(tuán)公司每年從直接核查或聯(lián)合核查違規(guī)問(wèn)題線索中選擇典型案例向國(guó)資委報(bào)送。

（三）深化管理提升建議書推廣運(yùn)用。各中央企業(yè)要把查辦違規(guī)問(wèn)題、完善內(nèi)部控制、強(qiáng)化規(guī)范管理貫通起來(lái)，在以前年度探索經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，不斷深化管理提升建議書推廣工作，更好發(fā)揮責(zé)任追究工作“防未病”作用。管理提升建議書要重點(diǎn)反映企業(yè)存在的突出違規(guī)問(wèn)題，深入挖掘違規(guī)問(wèn)題背后的制度缺失和管理漏洞，針對(duì)性提出強(qiáng)化管理和制度建設(shè)的意見建議（參考格式見附件）。2022年，各中央企業(yè)將當(dāng)年辦結(jié)的一半以上核查項(xiàng)目形成管理提升建議書。

（四）健全完善責(zé)任追究工作機(jī)制。各中央企業(yè)要對(duì)標(biāo)“穩(wěn)、準(zhǔn)、快”的核查追責(zé)工作要求，全面總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，健全責(zé)任追究相關(guān)工作機(jī)制。要?jiǎng)?chuàng)新違規(guī)問(wèn)題線索核查方式，明確集團(tuán)公司提級(jí)查辦所屬三級(jí)及以下子企業(yè)違規(guī)問(wèn)題線索的情形，細(xì)化與所屬企業(yè)開展聯(lián)合核查的適用條件，有效發(fā)揮“以上查下”的監(jiān)督權(quán)威。要研究建立責(zé)任追究簡(jiǎn)易程序，對(duì)違規(guī)情形單一、違規(guī)事實(shí)清楚，以及對(duì)違紀(jì)責(zé)任人追加違規(guī)處理等情形的問(wèn)題線索，在確保責(zé)任追究質(zhì)量前提下，優(yōu)化核查追責(zé)程序，提升工作效率。對(duì)離職退休人員違規(guī)責(zé)任追究，損失認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定工作規(guī)范，以及境外、參股、金融類子企業(yè)責(zé)任追究工作等開展專題研究，做好相關(guān)制度機(jī)制儲(chǔ)備。

（五）有效應(yīng)用監(jiān)督追責(zé)信息系統(tǒng)。各中央企業(yè)要持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)督追責(zé)信息系統(tǒng)建設(shè)，按照國(guó)資監(jiān)管數(shù)字化智能化提升的目標(biāo)要求，于6月底前全面建成監(jiān)督追責(zé)信息系統(tǒng)，并與國(guó)資委系統(tǒng)完成對(duì)接。要促進(jìn)信息化與監(jiān)督追責(zé)業(yè)務(wù)有機(jī)融合，不斷延伸穿透，豐富完善數(shù)據(jù)采集和統(tǒng)計(jì)分析的廣度和深度，努力實(shí)現(xiàn)監(jiān)督追責(zé)業(yè)務(wù)信息化監(jiān)管全覆蓋。要進(jìn)一步推動(dòng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在集團(tuán)公司和所屬企業(yè)間交互共享，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)在線采集和定期匯總分析，不斷強(qiáng)化業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)集成，逐步提高監(jiān)督追責(zé)數(shù)字化水平。

（六）強(qiáng)化違規(guī)責(zé)任追究報(bào)告工作。違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究定期報(bào)告是全面反映責(zé)任追究工作開展情況和取得成效的重要載體，各中央企業(yè)要按照時(shí)限要求，高質(zhì)量報(bào)送定期報(bào)告。為進(jìn)一步提高報(bào)告工作時(shí)效，國(guó)資委將探索依托監(jiān)督追責(zé)信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)收集中央企業(yè)責(zé)任追究工作情況，了解掌握企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)違規(guī)問(wèn)題線索受理、立項(xiàng)、核查等動(dòng)態(tài)進(jìn)展，精準(zhǔn)督導(dǎo)和定向指導(dǎo)企業(yè)責(zé)任追究工作。各中央企業(yè)要根據(jù)后續(xù)工作要求，組織做好本企業(yè)責(zé)任追究報(bào)告工作，及時(shí)、準(zhǔn)確反映企業(yè)違規(guī)責(zé)任追究工作情況。

（七）持續(xù)加強(qiáng)責(zé)任追究隊(duì)伍建設(shè)。各中央企業(yè)要切實(shí)拿出有力措施，采取多種方式，配備與企業(yè)規(guī)模體量、所處行業(yè)特點(diǎn)、集團(tuán)管控需要、問(wèn)題發(fā)生頻次等相適應(yīng)的責(zé)任追究工作力量。集團(tuán)公司和重要子企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確責(zé)任追究工作機(jī)構(gòu)和專門崗位，配齊配強(qiáng)專職工作人員，并持續(xù)加大培訓(xùn)力度。要研究組建可由集團(tuán)公司統(tǒng)一調(diào)配的企業(yè)責(zé)任追究工作專業(yè)人才庫(kù)，選擇財(cái)務(wù)、投資、金融、內(nèi)控、法律、合規(guī)等專業(yè)人員入庫(kù)并參與違規(guī)問(wèn)題核查，作為責(zé)任追究隊(duì)伍的有效補(bǔ)充。要保證必要的經(jīng)費(fèi)投入，聘用有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)參與核查工作，充實(shí)核查力量。

三、組織保障

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各中央企業(yè)要高度重視違規(guī)責(zé)任追究工作，認(rèn)真落實(shí)有關(guān)國(guó)企改革文件要求，切實(shí)加強(qiáng)黨對(duì)責(zé)任追究工作的領(lǐng)導(dǎo)，企業(yè)黨委（黨組）要履行主體責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)年度工作計(jì)劃、重點(diǎn)任務(wù)等重要事項(xiàng)的研究和指導(dǎo)，審議重大問(wèn)題線索核查結(jié)論、違規(guī)責(zé)任追究意見等，把黨的政治優(yōu)勢(shì)、組織優(yōu)勢(shì)作為提升監(jiān)督權(quán)威性、有效性的重要保證。要進(jìn)一步強(qiáng)化董事會(huì)作用，推動(dòng)完善違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系，以相關(guān)專門委員會(huì)為抓手，部署和推動(dòng)責(zé)任追究重點(diǎn)工作，不斷提高防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平。

（二）明確責(zé)任分工。各中央企業(yè)要主動(dòng)作為，結(jié)合實(shí)際細(xì)化本通知重點(diǎn)任務(wù)，制定分工方案，提出可操作、可檢驗(yàn)、可衡量的成果形式，明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)、落實(shí)路徑和責(zé)任主體。責(zé)任追究職能部門要承擔(dān)工作主責(zé)，牽頭做好重點(diǎn)任務(wù)的落地落細(xì)，加強(qiáng)與外部監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)、與集團(tuán)相關(guān)職能部門的協(xié)同配合、對(duì)所屬企業(yè)責(zé)任追究工作的督促指導(dǎo)，推動(dòng)解決“三不”問(wèn)題。責(zé)任追究工作人員要以本領(lǐng)高強(qiáng)為目標(biāo)，忠于職守，錘煉敢于較真碰硬的精氣神，持續(xù)學(xué)習(xí)，不斷提升責(zé)任追究工作能力水平，既要敢追責(zé)，又要善追責(zé)，為全面履職盡責(zé)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（三）強(qiáng)化總結(jié)報(bào)告。各中央企業(yè)要做好重點(diǎn)任務(wù)落實(shí)情況的報(bào)告，除已明確報(bào)告形式及報(bào)告時(shí)限的單項(xiàng)任務(wù)外，其他工作任務(wù)完成情況均納入年度責(zé)任追究工作定期報(bào)告。要注重總結(jié)提煉責(zé)任追究工作的經(jīng)驗(yàn)做法，形成的工作成效和創(chuàng)新成果及時(shí)報(bào)送國(guó)資委，遇到的問(wèn)題及相關(guān)工作意見建議請(qǐng)溝通反映。

（四）深入指導(dǎo)交流。國(guó)資委將強(qiáng)化中央企業(yè)責(zé)任追究工作的指導(dǎo)督促，通過(guò)培訓(xùn)會(huì)議、座談交流等形式對(duì)重點(diǎn)工作的落實(shí)情況開展調(diào)研檢查，并就有關(guān)問(wèn)題適時(shí)予以通報(bào)；按行業(yè)組建中央企業(yè)責(zé)任追究工作交流組，利用《國(guó)資工作交流》等信息載體推廣先進(jìn)典型經(jīng)驗(yàn)，形成常態(tài)化的溝通交流平臺(tái)。各中央企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)新對(duì)所屬企業(yè)責(zé)任追究工作的督促指導(dǎo)方式，抽查評(píng)估所屬企業(yè)責(zé)任追究工作情況，重點(diǎn)關(guān)注違規(guī)問(wèn)題線索“零報(bào)告、零查處、零追責(zé)”企業(yè)，以及已查處問(wèn)題線索的辦理質(zhì)量，提高責(zé)任追究工作整體水平。



附件：管理提升建議書（參考格式）



國(guó)資委辦公廳

2022年3月3日