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  • 中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見

    1. 【頒布時間】2022-1-7
    2. 【標(biāo)題】中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見
    3. 【發(fā)文號】
    4. 【失效時間】
    5. 【頒布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
    6. 【法規(guī)來源】http://www.csrc.gov.cn/csrc/c101954/c1721451/content.shtml

    7. 【法規(guī)全文】

     

    中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見

    中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見

    中國證券監(jiān)督管理委員會


    中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見


    中國證券監(jiān)督管理委員會公告

    〔2022〕25號

    現(xiàn)公布《中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見》,自公布之日起施行。


    中國證監(jiān)會

    2022年1月7日


    中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見


    為認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署,加強多層次資本市場的有機聯(lián)系,更好發(fā)揮各市場的功能,激發(fā)市場活
    力,為不同發(fā)展階段的企業(yè)提供差異化、便利化服務(wù),根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律法規(guī),按照深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所(以下簡稱北交所)的總體安排,就北交所上市公司向上海證券交易所(以下簡稱上交所)、深圳證券交易所(以下簡稱深交所)轉(zhuǎn)板提出如下意見。
    一、基本原則
    (一)市場導(dǎo)向。順應(yīng)市場需求,尊重企業(yè)意愿,允許符合條件的北交所上市公司自主作出轉(zhuǎn)板決定,自主選擇轉(zhuǎn)
    入的交易所及板塊。提高轉(zhuǎn)板透明度,審核過程、標(biāo)準(zhǔn)全部公開。
    (二)統(tǒng)籌兼顧。上交所、深交所、北交所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算)加強溝通協(xié)調(diào),做好制度規(guī)則的銜接,促進(jìn)各板塊協(xié)調(diào)發(fā)展,保障企業(yè)合法權(quán)利。
    (三)試點先行。堅持穩(wěn)起步,初期在上交所、深交所各選擇一個板塊試點。試點一段時間后,評估完善轉(zhuǎn)板機制。
    (四)防控風(fēng)險。強化底線思維,切實防范轉(zhuǎn)板過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險,做好應(yīng)對極端情況和突發(fā)事件的準(zhǔn)
    備,確保平穩(wěn)實施。
    二、主要制度安排
    (一)轉(zhuǎn)入板塊范圍。試點期間,符合條件的北交所上市公司可以申請轉(zhuǎn)板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板。
    (二)轉(zhuǎn)板條件。北交所上市公司申請轉(zhuǎn)板,應(yīng)當(dāng)已在北交所連續(xù)上市滿一年,且符合轉(zhuǎn)入板塊的上市條件。公司
    在北交所上市前,曾在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng))原精選層掛牌的,精選層掛牌時間與北交所上市時間合并計算。轉(zhuǎn)板條件應(yīng)當(dāng)與首次公開發(fā)行并在上交所、深交所上市的條件保持基本一致,上交所、深交所可以根據(jù)監(jiān)管需要提出差異化要求。
    (三)轉(zhuǎn)板程序。轉(zhuǎn)板屬于股票上市地的變更,不涉及股票公開發(fā)行,依法無需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊,由上交
    所、深交所依據(jù)上市規(guī)則進(jìn)行審核并作出決定。轉(zhuǎn)板程序主要包括:企業(yè)履行內(nèi)部決策程序后提出轉(zhuǎn)板申請,上交所、深交所審核并作出是否同意上市的決定,企業(yè)在北交所終止上市后,在上交所或深交所上市交易。
    (四)轉(zhuǎn)板保薦。提出轉(zhuǎn)板申請的北交所上市公司,按照上交所、深交所有關(guān)規(guī)定聘請證券公司擔(dān)任上市保薦人。
    鑒于企業(yè)公開發(fā)行股票并在北交所上市時,已經(jīng)保薦機構(gòu)核查,并在上市后接受保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo),對北交所上市公司轉(zhuǎn)板的保薦要求和程序可以適當(dāng)調(diào)整完善。
    (五)股份限售安排。北交所上市公司轉(zhuǎn)板的,股份限售應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及上交所、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。在
    計算北交所上市公司轉(zhuǎn)板后的股份限售期時,原則上可以扣除在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)原精選層和北交所已經(jīng)限售的時間。上交所、深交所對轉(zhuǎn)板公司的控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等所持股份的限售期作出規(guī)定。
    三、監(jiān)管安排
    (一)嚴(yán)格轉(zhuǎn)板審核。上交所、深交所建立高效透明的轉(zhuǎn)板審核機制,依法依規(guī)開展審核。上交所、深交所在轉(zhuǎn)板
    審核中,發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板申請文件信息披露存在重大問題且未做出合理解釋的,可以依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對擬轉(zhuǎn)板公司采取現(xiàn)場檢查等自律管理措施。轉(zhuǎn)板的審核程序、申報受理情況、問詢過程及審核結(jié)果及時向社會公開。
    (二)明確轉(zhuǎn)板銜接。北交所應(yīng)當(dāng)強化上市公司的日常監(jiān)管,督促申請轉(zhuǎn)板的公司做好信息披露,加強異常交易監(jiān)
    管,防范內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。上交所、深交所建立轉(zhuǎn)板審核溝通機制,確保審核尺度基本一致。上交所、深交所、北交所建立轉(zhuǎn)板監(jiān)管銜接機制,就涉及的重要監(jiān)管事項進(jìn)行溝通協(xié)調(diào),及時妥善解決轉(zhuǎn)板過程中出現(xiàn)的各種新情況新問題。
    (三)壓實中介機構(gòu)責(zé)任。保薦機構(gòu)及會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及上交所、深交所相關(guān)規(guī)定,誠實守信,勤勉盡責(zé),對申請文件和信息披露資料進(jìn)行充分核查驗證并發(fā)表明確意見。上交所、深交所在轉(zhuǎn)板審核中,發(fā)現(xiàn)保薦機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)等未按照規(guī)定履職盡責(zé)的,可以依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對保薦機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)等采取現(xiàn)場檢查等自律管理措施。
    (四)加強交易所審核工作監(jiān)督。上交所、深交所在作出轉(zhuǎn)板審核決定后,應(yīng)當(dāng)及時報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)
    會對上交所、深交所審核工作進(jìn)行監(jiān)督,定期或不定期對交易所審核工作進(jìn)行現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場檢查。
    (五)強化責(zé)任追究。申請轉(zhuǎn)板的上市公司及相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。對于轉(zhuǎn)
    板中的違法違規(guī)行為,中國證監(jiān)會將依法依規(guī)嚴(yán)肅查處,上交所、深交所、北交所等應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)的自律管理措施。上交所、深交所、北交所、中國結(jié)算等依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及本指導(dǎo)意見,制定或修訂有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,明確上述有關(guān)安排。
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