國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)《價(jià)格指數(shù)行為評(píng)估和合規(guī)性審查操作指南（試行）》的通知

發(fā)改辦價(jià)格〔2021〕775號(hào)


各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：
  為提升重要商品和服務(wù)價(jià)格指數(shù)行為評(píng)估和合規(guī)性審查（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“評(píng)估審查”）工作的科學(xué)化和規(guī)范化水平，更好促進(jìn)價(jià)格指數(shù)市場(chǎng)健康有序發(fā)展，根據(jù)《重要商品和服務(wù)價(jià)格指數(shù)行為管理辦法（試行）》（國(guó)家發(fā)展改革委令2021年第43號(hào)），國(guó)家發(fā)展改革委制訂了《價(jià)格指數(shù)行為評(píng)估和合規(guī)性審查操作指南（試行）》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。


國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳
2021年10月11日



價(jià)格指數(shù)行為評(píng)估和合規(guī)性審查操作指南（試行）

為提升重要商品和服務(wù)價(jià)格指數(shù)行為評(píng)估和合規(guī)性審查（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“評(píng)估審查”）工作的科學(xué)化和規(guī)范化水平，更好促進(jìn)價(jià)格指數(shù)市場(chǎng)健康有序發(fā)展，根據(jù)《重要商品和服務(wù)價(jià)格指數(shù)行為管理辦法（試行）》（國(guó)家發(fā)展改革委令 2021 年第 43 號(hào)，以下稱(chēng)《辦法》），制定本操作指南。
一、總則
（一）定義。本指南所稱(chēng)價(jià)格指數(shù)行為評(píng)估審查，是指依據(jù)《辦法》，對(duì)有關(guān)重要商品和服務(wù)價(jià)格指數(shù)行為主體、編制方案、數(shù)據(jù)采集及指數(shù)計(jì)算發(fā)布行為等進(jìn)行評(píng)估和合規(guī)性審查，并作出評(píng)估審查結(jié)論、提出整改意見(jiàn)和處理措施的過(guò)程。
（二）適用范圍。本指南適用于采集或利用中華人民共和國(guó)境內(nèi)商品和服務(wù)價(jià)格信息編制、發(fā)布、運(yùn)行、維護(hù)價(jià)格指數(shù)等相關(guān)行為，或?qū)χ腥A人民共和國(guó)境內(nèi)商品和服務(wù)市場(chǎng)產(chǎn)生重要影響的價(jià)格指數(shù)行為。
（三）評(píng)估審查主體。價(jià)格主管部門(mén)可根據(jù)工作需要，選擇部分重要商品和服務(wù)價(jià)格指數(shù)，對(duì)其相關(guān)行為進(jìn)行評(píng)估審查；對(duì)社會(huì)反映強(qiáng)烈、群眾舉報(bào)較多的價(jià)格指數(shù)，應(yīng)及時(shí)開(kāi)展評(píng)估審查。對(duì)反映全國(guó)或區(qū)域市場(chǎng)情況，或?qū)θ珖?guó)或區(qū)域市場(chǎng)產(chǎn)生重要影響的商品和服務(wù)價(jià)格指數(shù)，由國(guó)務(wù)院價(jià)格主管部門(mén)或委托省級(jí)價(jià)格主管部門(mén)對(duì)其行為開(kāi)展評(píng)估審查；對(duì)反映某一�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）內(nèi)市場(chǎng)情況的商品和服務(wù)價(jià)格指數(shù)行為，由該省級(jí)價(jià)格主管部門(mén)對(duì)其行為開(kāi)展評(píng)估審查。
（四）評(píng)估審查原則。價(jià)格指數(shù)行為評(píng)估審查，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持科學(xué)規(guī)范、客觀公正的原則。
二、評(píng)估審查內(nèi)容
根據(jù)《辦法》規(guī)定，價(jià)格指數(shù)行為評(píng)估審查的內(nèi)容包括：
（一）價(jià)格指數(shù)行為主體。主要評(píng)估審查價(jià)格指數(shù)的行為主體是否具有獨(dú)立性及必要的專(zhuān)業(yè)性。
（二）價(jià)格指數(shù)編制行為。主要評(píng)估審查價(jià)格指數(shù)的編制方案是否科學(xué)、規(guī)范、完整，價(jià)格信息采集點(diǎn)的選擇、規(guī)格品的設(shè)置是否具有充分的代表性，價(jià)格數(shù)據(jù)采集是否合法合規(guī)，數(shù)據(jù)樣本是否真實(shí)可靠，權(quán)重確定方式是否合理，價(jià)格指數(shù)計(jì)算公式是否科學(xué)，價(jià)格指數(shù)命名是否規(guī)范，價(jià)格數(shù)據(jù)采集、指數(shù)計(jì)算等行為是否嚴(yán)格按照編制方案開(kāi)展等。
（三）價(jià)格指數(shù)發(fā)布行為。主要評(píng)估審查價(jià)格指數(shù)是否有相對(duì)穩(wěn)定的發(fā)布渠道，對(duì)外發(fā)布前是否試運(yùn)行不少于 6 個(gè)月，有關(guān)重要信息是否在發(fā)布渠道顯著位置進(jìn)行披露等。
（四）價(jià)格指數(shù)運(yùn)行維護(hù)行為。主要評(píng)估審查價(jià)格指數(shù)的運(yùn)行維護(hù)是否嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，行為主體是否保持客觀中立等。
（五）價(jià)格指數(shù)自我評(píng)估行為。主要評(píng)估審查價(jià)格指數(shù)行為主體是否按照《辦法》要求，自 2022 年起每年一季度對(duì)上年度價(jià)格指數(shù)運(yùn)行情況開(kāi)展自我評(píng)估，是否在指數(shù)發(fā)布渠道顯著位置對(duì)外公布評(píng)估結(jié)果。
（六）價(jià)格指數(shù)轉(zhuǎn)讓和終止行為。價(jià)格指數(shù)存在轉(zhuǎn)讓或終止情形的，主要評(píng)估審查其相關(guān)操作是否規(guī)范。
（七）其他相關(guān)行為。主要評(píng)估審查價(jià)格指數(shù)行為主體的其他相關(guān)行為是否符合《辦法》要求。
評(píng)估審查的具體內(nèi)容，詳見(jiàn)附件 1《價(jià)格指數(shù)行為評(píng)估和合規(guī)性審查指標(biāo)表》（簡(jiǎn)稱(chēng)《評(píng)估審查指標(biāo)表》）。
三、評(píng)估審查方法
（一）工作方式。
1．查證資料。向價(jià)格指數(shù)行為主體調(diào)閱有關(guān)資料，逐項(xiàng)查證。
2．座談訪(fǎng)談。召集價(jià)格信息采集點(diǎn)、價(jià)格數(shù)據(jù)采集、價(jià)格數(shù)據(jù)審核、價(jià)格指數(shù)計(jì)算、價(jià)格指數(shù)銷(xiāo)售推廣等環(huán)節(jié)人員進(jìn)行座談，或向價(jià)格指數(shù)使用方進(jìn)行訪(fǎng)談，了解具體情況。
3．現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)。赴價(jià)格信息采集點(diǎn)、價(jià)格指數(shù)計(jì)算等場(chǎng)所實(shí)地查驗(yàn)基本條件及相關(guān)行為開(kāi)展情況。
4．專(zhuān)家評(píng)議。對(duì)部分評(píng)估審查內(nèi)容，可組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜以u(píng)議聽(tīng)取意見(jiàn)，綜合研判是否存在價(jià)格數(shù)據(jù)失真、價(jià)格指數(shù)操縱等問(wèn)題。其中，專(zhuān)家數(shù)量應(yīng)為不少于 5 人的單數(shù)。
（二）評(píng)價(jià)方法。
評(píng)估審查采取合規(guī)評(píng)價(jià)的方法，對(duì)《評(píng)估審查指標(biāo)表》中的評(píng)估審查指標(biāo)逐一作出是否合規(guī)的評(píng)價(jià)，并據(jù)此作出總體評(píng)價(jià)。
四、評(píng)估審查程序
（一）發(fā)出評(píng)估審查通知。價(jià)格主管部門(mén)按照《辦法》要求，向有關(guān)價(jià)格指數(shù)行為主體發(fā)出書(shū)面評(píng)估審查通知。評(píng)估審查通知應(yīng)載明所評(píng)估審查的具體價(jià)格指數(shù)、所需材料（可參考附件 2《價(jià)格指數(shù)行為評(píng)估審查材料清單》）、材料提交時(shí)間、工作要求等內(nèi)容。
價(jià)格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)通知要求，及時(shí)開(kāi)展自評(píng)，填寫(xiě)《評(píng)估審查指標(biāo)表》，起草自評(píng)報(bào)告，準(zhǔn)備相關(guān)材料，按時(shí)提交價(jià)格主管部門(mén)。材料不齊全的，應(yīng)當(dāng)按照要求補(bǔ)充提交。
（二）開(kāi)展評(píng)估審查。價(jià)格主管部門(mén)及其委托的第三方機(jī)構(gòu)按照評(píng)估審查內(nèi)容要求，采用有關(guān)工作方法，對(duì)價(jià)格指數(shù)行為開(kāi)展評(píng)估審查，并填寫(xiě)《評(píng)估審查指標(biāo)表》。其中，組織專(zhuān)家評(píng)議的，應(yīng)形成專(zhuān)家評(píng)議意見(jiàn)書(shū)。
（三）編寫(xiě)評(píng)估審查報(bào)告。價(jià)格主管部門(mén)根據(jù)評(píng)估審查情況，研究確定評(píng)估審查結(jié)論，編寫(xiě)評(píng)估審查報(bào)告。評(píng)估審查發(fā)現(xiàn)不合規(guī)或違規(guī)情形的，在提出評(píng)估審查初步結(jié)論后，向有關(guān)價(jià)格指數(shù)行為主體進(jìn)行反饋。有關(guān)價(jià)格指數(shù)行為主體對(duì)評(píng)估審查初步結(jié)論存有異議的，可在收到評(píng)估審查初步結(jié)論 10 個(gè)工作日內(nèi)，向價(jià)格主管部門(mén)提出。對(duì)最終確認(rèn)的不合規(guī)或違規(guī)情形，應(yīng)在評(píng)估審查報(bào)告中提出整改意見(jiàn)。
（四）出具評(píng)估審查結(jié)論。價(jià)格主管部門(mén)確定評(píng)估審查結(jié)論后，向有關(guān)價(jià)格指數(shù)行為主體出具評(píng)估審查結(jié)論。對(duì)存在不合規(guī)或違規(guī)情形的，同步反饋整改意見(jiàn)、發(fā)出處理通知書(shū)，要求價(jià)格指數(shù)行為主體在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改并提交整改報(bào)告。價(jià)格指數(shù)行為主體提交整改報(bào)告后，價(jià)格主管部門(mén)組織開(kāi)展整改結(jié)果評(píng)審，并形成整改評(píng)審意見(jiàn)書(shū)。
（五）資料存檔。價(jià)格主管部門(mén)將評(píng)估審查通知復(fù)印件、價(jià)格指數(shù)行為主體提交的材料、價(jià)格主管部門(mén)填寫(xiě)的《評(píng)估審查指標(biāo)表》、專(zhuān)家評(píng)議意見(jiàn)書(shū)（如有）、評(píng)估審查報(bào)告、整改意見(jiàn)及處理通知書(shū)復(fù)印件（如有）、整改評(píng)審意見(jiàn)書(shū)（如有），以及其他評(píng)估審查過(guò)程中形成的資料進(jìn)行存檔。采取電子存檔方式的，應(yīng)對(duì)帶有簽字、蓋章的資料進(jìn)行掃描存檔。
五、評(píng)估審查結(jié)論及處理措施
（一）評(píng)估審查結(jié)論。
根據(jù)評(píng)估審查的具體情況，作出評(píng)估審查基本結(jié)論。經(jīng)評(píng)估審查未發(fā)現(xiàn)不合規(guī)或違規(guī)情形的，作出“合規(guī)”的結(jié)論；發(fā)現(xiàn)不合規(guī)或違規(guī)情形的，逐一列明，并作出“不合規(guī)”、“明顯不合規(guī)”、“嚴(yán)重違規(guī)”等結(jié)論。
（二）處理措施。
1．對(duì)不合規(guī)的，責(zé)令有關(guān)價(jià)格指數(shù)行為主體按照《辦法》規(guī)定，限期完成整改，并提交整改報(bào)告；在整改期內(nèi)，可允許其繼續(xù)開(kāi)展價(jià)格數(shù)據(jù)采集及價(jià)格指數(shù)計(jì)算、發(fā)布等活動(dòng)。未按時(shí)完成整改的，對(duì)價(jià)格指數(shù)行為主體進(jìn)行約談，必要時(shí)公開(kāi)曝光，同時(shí)暫停開(kāi)展相關(guān)價(jià)格指數(shù)發(fā)布活動(dòng)，直至完成整改并經(jīng)評(píng)審達(dá)到整改要求后，方可繼續(xù)開(kāi)展指數(shù)發(fā)布活動(dòng)。
2．對(duì)明顯不合規(guī)的，立即暫停相關(guān)價(jià)格指數(shù)的發(fā)布活動(dòng)，并約談?dòng)嘘P(guān)價(jià)格指數(shù)行為主體，責(zé)令其按照《辦法》規(guī)定，限期完成整改，提交整改報(bào)告。經(jīng)評(píng)審達(dá)到整改要求后，方可開(kāi)展指數(shù)發(fā)布活動(dòng)。
3．對(duì)嚴(yán)重違規(guī)的，立即暫停相關(guān)價(jià)格指數(shù)的發(fā)布活動(dòng)，并責(zé)令有關(guān)價(jià)格指數(shù)行為主體按照《辦法》規(guī)定，限期完成整改，并提交整改報(bào)告，經(jīng)評(píng)審達(dá)到整改要求后，先內(nèi)部試運(yùn)行 6 個(gè)月以上，方可對(duì)外開(kāi)展指數(shù)發(fā)布活動(dòng)。
對(duì)明顯不合規(guī)和嚴(yán)重違規(guī)的價(jià)格指數(shù)行為主體，未按時(shí)完成整改的，將其明顯不合規(guī)或嚴(yán)重違規(guī)的行為信息納入對(duì)應(yīng)價(jià)格指數(shù)行為主體信用檔案，并納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，依法依規(guī)通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站公開(kāi)曝光。
對(duì)可能涉嫌違法的，將有關(guān)情況及線(xiàn)索轉(zhuǎn)有權(quán)部門(mén)依法追究有關(guān)價(jià)格指數(shù)行為主體法律責(zé)任。
六、其他相關(guān)事項(xiàng)
（一）價(jià)格指數(shù)行為主體自我評(píng)估。
價(jià)格指數(shù)行為主體開(kāi)展自我評(píng)估（包括年度自我評(píng)估、接到價(jià)格主管部門(mén)評(píng)估審查通知后開(kāi)展的自我評(píng)估）時(shí)，可參考本指南。
價(jià)格指數(shù)行為主體完成年度自我評(píng)估后，在價(jià)格指數(shù)發(fā)布渠道顯著位置發(fā)布自我評(píng)估結(jié)果，同時(shí)將自我評(píng)估報(bào)告提交注冊(cè)地省級(jí)價(jià)格主管部門(mén)備查。
（二）工作人員紀(jì)律要求。
價(jià)格主管部門(mén)及其所委托的第三方機(jī)構(gòu)工作人員在參加評(píng)估審查工作時(shí)，應(yīng)嚴(yán)守保密紀(jì)律，不得泄露內(nèi)部工作情況，在向有關(guān)價(jià)格指數(shù)行為主體反饋前不得泄露評(píng)估審查結(jié)論；嚴(yán)禁與有關(guān)價(jià)格指數(shù)行為主體發(fā)生不當(dāng)利益往來(lái)，不得有可能影響公正開(kāi)展評(píng)估審查工作的其他行為。同時(shí)，應(yīng)恪守保密義務(wù)，不得泄露有關(guān)價(jià)格指數(shù)行為主體商業(yè)秘密。
附件：1．價(jià)格指數(shù)行為評(píng)估和合規(guī)性審查指標(biāo)表
2．價(jià)格指數(shù)行為評(píng)估審查材料清單