關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定
關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定
中國證券監(jiān)督管理委員會
關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定
中國證券監(jiān)督管理委員會令
第 166 號
《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》已經(jīng)2020年3月6日中國證券監(jiān)督管理委員會2020年第2次委務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
主 席 易會滿
2020年3月20日
關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定
為做好新修訂的《證券法》的貫徹落實工作，中國證監(jiān)會對有關(guān)規(guī)章制度進行了清理，決定對13部規(guī)章的部分條款予以修改。
一、將《上市公司收購管理辦法》第九條第一款修改為：“收購人進行上市公司的收購，應(yīng)當(dāng)聘請符合《證券法》規(guī)定的專業(yè)機構(gòu)擔(dān)任財務(wù)顧問。收購人未按照本辦法規(guī)定聘請財務(wù)顧問的，不得收購上市公司�！痹黾右豢�，作為第五款：“為上市公司收購出具資產(chǎn)評估報告、審計報告、法律意見書的證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，以及證券交易所的相關(guān)規(guī)則，遵循本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，對其所制作、出具文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任�！�
第十三條修改為：“通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在該事實發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
違反本條第一款、第二款的規(guī)定買入在上市公司中擁有權(quán)益的股份的，在買入后的36個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。”
第十四條第二款修改為：“前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達到或者超過5%的，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定履行報告、公告義務(wù)�！�
第十六條第一款第四項修改為：“（四）在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式、增持股份的資金來源”。增加一項，作為第五項：“（五）在上市公司中擁有權(quán)益的股份變動的時間及方式”。
第十七條第一款第二項修改為：“（二）取得相關(guān)股份的價格、所需資金額，或者其他支付安排”。
第二十一條修改為：“上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在證券交易所的網(wǎng)站和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體上依法披露信息；在其他媒體上進行披露的，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致，披露時間不得早于前述披露的時間。”
第二十七條修改為：“收購人為終止上市公司的上市地位而發(fā)出全面要約的，或者因不符合本辦法第六章的規(guī)定而發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金支付收購價款；以依法可以轉(zhuǎn)讓的證券（以下簡稱證券）支付收購價款的，應(yīng)當(dāng)同時提供現(xiàn)金方式供被收購公司股東選擇�！�
第三十九條增加一款，作為第二款：“上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對持有不同種類股份的股東提出不同的收購條件�！钡诙罡臑榈谌�，修改為：“收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項，并通知被收購公司。變更收購要約不得存在下列情形：
（一）降低收購價格；
（二）減少預(yù)定收購股份數(shù)額；
（三）縮短收購期限；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形�！�
第四十三條第一款修改為：“收購期限屆滿，發(fā)出部分要約的收購人應(yīng)當(dāng)按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預(yù)受的股份，預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時，收購人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購預(yù)受要約的股份；以終止被收購公司上市地位為目的的，收購人應(yīng)當(dāng)按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預(yù)受的全部股份；因不符合本辦法第六章的規(guī)定而發(fā)出全面要約的收購人應(yīng)當(dāng)購買被收購公司股東預(yù)受的全部股份。”
第四十四條修改為：“收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求，該上市公司的股票由證券交易所依法終止上市交易。在收購行為完成前，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)在收購報告書規(guī)定的合理期限內(nèi)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購�！�
第四十七條第二款修改為：“收購人擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。符合本辦法第六章規(guī)定情形的，收購人可以免于發(fā)出要約�！钡谌钚薷臑椋骸笆召徣藬M通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超過30%的，超過30%的部分，應(yīng)當(dāng)改以要約方式進行；但符合本辦法第六章規(guī)定情形的，收購人可以免于發(fā)出要約。符合前述規(guī)定情形的，收購人可以履行其收購協(xié)議；不符合前述規(guī)定情形的，在履行其收購協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)發(fā)出全面要約�！�
第四十八條修改為：“以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬依據(jù)本辦法第六十二條、第六十三條第一款第（一）項、第（二）項、第（十）項的規(guī)定免于發(fā)出要約的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購報告書，通知被收購公司，并公告上市公司收購報告書摘要。
收購人應(yīng)當(dāng)在收購報告書摘要公告后5日內(nèi)，公告其收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書；不符合本辦法第六章規(guī)定的情形的，應(yīng)當(dāng)予以公告，并按照本辦法第六十一條第二款的規(guī)定辦理�！�
第五十一條第一款修改為：“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對本公司進行收購或者通過本辦法第五章規(guī)定的方式取得本公司控制權(quán)（以下簡稱管理層收購）的，該上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運行良好的組織機構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當(dāng)達到或者超過1/2。公司應(yīng)當(dāng)聘請符合《證券法》規(guī)定的資產(chǎn)評估機構(gòu)提供公司資產(chǎn)評估報告，本次收購應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議，經(jīng)出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。獨立董事發(fā)表意見前，應(yīng)當(dāng)聘請獨立財務(wù)顧問就本次收購出具專業(yè)意見，獨立董事及獨立財務(wù)顧問的意見應(yīng)當(dāng)一并予以公告�！�
第五十六條第二款修改為：“收購人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%的，應(yīng)當(dāng)向該公司所有股東發(fā)出全面要約；收購人預(yù)計無法在事實發(fā)生之日起30日內(nèi)發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)在前述30日內(nèi)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30%或者30%以下，并自減持之日起2個工作日內(nèi)予以公告；其后收購人或者其控制的股東擬繼續(xù)增持的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式；擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定免于發(fā)出要約的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第四十八條的規(guī)定辦理。”
第六章章名修改為：“免除發(fā)出要約”。
第六十一條修改為：“符合本辦法第六十二條、第六十三條規(guī)定情形的，投資者及其一致行動人可以：
（一）免于以要約收購方式增持股份；
（二）存在主體資格、股份種類限制或者法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形的，免于向被收購公司的所有股東發(fā)出收購要約。
不符合本章規(guī)定情形的，投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)將其或者其控制的股東所持有的被收購公司股份減持到30%或者30%以下；擬以要約以外的方式繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出全面要約。”
第六十二條修改為：“有下列情形之一的，收購人可以免于以要約方式增持股份：
（一）收購人與出讓人能夠證明本次股份轉(zhuǎn)讓是在同一實際控制人控制的不同主體之間進行，未導(dǎo)致上市公司的實際控制人發(fā)生變化；
（二）上市公司面臨嚴(yán)重財務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準(zhǔn)，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益；
（三）中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形。”
第六十三條修改為：“有下列情形之一的，投資者可以免于發(fā)出要約：
（一）經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%；
（二）因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%；
（三）經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會同意投資者免于發(fā)出要約；
（四）在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起一年后，每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份；
（五）在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位；
（六）證券公司、銀行等金融機構(gòu)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事承銷、貸款等業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30%，沒有實際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案；
（七）因繼承導(dǎo)致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%；
（八）因履行約定購回式證券交易協(xié)議購回上市公司股份導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，并且能夠證明標(biāo)的股份的表決權(quán)在協(xié)議期間未發(fā)生轉(zhuǎn)移；
（九）因所持優(yōu)先股表決權(quán)依法恢復(fù)導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%；
（十）中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形。
相關(guān)投資者應(yīng)在前款規(guī)定的權(quán)益變動行為完成后3日內(nèi)就股份增持情況做出公告，律師應(yīng)就相關(guān)投資者權(quán)益變動行為發(fā)表符合規(guī)定的專項核查意見并由上市公司予以披露。相關(guān)投資者按照前款第（五）項規(guī)定采用集中競價方式增持股份的，每累計增持股份比例達到上市公司已發(fā)行股份的2%的，在事實發(fā)生當(dāng)日和上市公司發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份進展公告的當(dāng)日不得再行增持股份。前款第（四）項規(guī)定的增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個月�！�
第六十四條修改為：“收購人按照本章規(guī)定的情形免于發(fā)出要約的，應(yīng)當(dāng)聘請符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)出具專業(yè)意見�！�
第六十五條第二項、第四項中的“申報文件”修改為“公告文件”。刪去第五項。
第六十六條第十四項修改為：“（十四）涉及收購人擬免于發(fā)出要約的，應(yīng)當(dāng)說明本次收購是否屬于本辦法第六章規(guī)定的情形，收購人是否作出承諾及是否具備履行相關(guān)承諾的實力”。
第七十四條修改為：“在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊?8個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓不受前述18個月的限制，但應(yīng)當(dāng)遵守本辦法第六章的規(guī)定。”
第七十八條第一款修改為：“收購人未依照本辦法的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)、相應(yīng)程序擅自實施要約收購的，或者不符合本辦法規(guī)定的免除發(fā)出要約情形，拒不履行相關(guān)義務(wù)、相應(yīng)程序的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫�；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，收購人不得對其持有或者支配的股份行使表決權(quán)�！�
第八十一條第一款修改為：“為上市公司收購出具資產(chǎn)評估報告、審計報告、法律意見書和財務(wù)顧問報告的證券服務(wù)機構(gòu)或者證券公司及其專業(yè)人員，未依法履行職責(zé)的，或者違反中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施�！�
第八十七條修改為：“權(quán)益變動報告書、收購報告書、要約收購報告書、被收購公司董事會報告書等文件的內(nèi)容與格式，由中國證監(jiān)會另行制定。”
二、將《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第六條第一款修改為：“為重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，以及證券交易所的相關(guān)規(guī)則，遵循本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行職責(zé)，對其所制作、出具文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。”
第十二條第二款修改為：“購買、出售資產(chǎn)未達到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)存在可能損害上市公司或者投資者合法權(quán)益的重大問題的，可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，責(zé)令上市公司按照本辦法的規(guī)定補充披露相關(guān)信息、暫停交易、聘請符合《證券法》規(guī)定的獨立財務(wù)顧問或者其他證券服務(wù)機構(gòu)補充核查并披露專業(yè)意見�！�
第十七條第一款修改為：“上市公司應(yīng)當(dāng)聘請符合《證券法》規(guī)定的獨立財務(wù)顧問、律師事務(wù)所以及會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)就重大資產(chǎn)重組出具意見�！钡谌钚薷臑椋骸百Y產(chǎn)交易定價以資產(chǎn)評估結(jié)果為依據(jù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)聘請符合《證券法》規(guī)定的資產(chǎn)評估機構(gòu)出具資產(chǎn)評估報告�！�
第二十二條第二款修改為：“本次重組的重大資產(chǎn)重組報告書、獨立財務(wù)顧問報告、法律意見書以及重組涉及的審計報告、資產(chǎn)評估報告或者估值報告至遲應(yīng)當(dāng)與召開股東大會的通知同時公告。上市公司自愿披露盈利預(yù)測報告的，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審核，與重大資產(chǎn)重組報告書同時公告�！钡谒目钚薷臑椋骸吧鲜泄局恍柽x擇一種符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體公告董事會決議、獨立董事的意見，并應(yīng)當(dāng)在證券交易所網(wǎng)站全文披露重大資產(chǎn)重組報告書及其摘要、相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)的報告或者意見�！�
第四十三條第三款修改為：“特定對象以現(xiàn)金或者資產(chǎn)認(rèn)購上市公司發(fā)行的股份后，上市公司用同一次發(fā)行所募集的資金向該特定對象購買資產(chǎn)的，視同上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)。”
第五十條第三款修改為：“上市公司可以向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券、定向權(quán)證、存托憑證等用于購買資產(chǎn)或者與其他公司合并�！�
第五十四條修改為：“上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照本辦法規(guī)定報送重大資產(chǎn)重組有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，依照《證券法》第一百九十七條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可以責(zé)令暫�；蛘呓K止重組活動，并可以對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。
上市公司控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法違規(guī)行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生前款情形的，依照《證券法》第一百九十七條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可以責(zé)令暫�；蛘呓K止重組活動，并可以對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任�！�
第五十五條修改為：“上市公司或者其他信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，依照《證券法》第一百九十七條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可以責(zé)令暫�；蛘呓K止重組活動，并可以對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。
上市公司的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法違規(guī)行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生前款情形的，依照《證券法》第一百九十七條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可以責(zé)令暫�；蛘呓K止重組活動，并可以對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。
重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的交易對方未及時向上市公司或者其他信息披露義務(wù)人提供信息，或者提供的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，按照第一款規(guī)定執(zhí)行。
上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，在其公告的有關(guān)文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的，中國證監(jiān)會依照《證券法》第一百八十一條予以處罰。
上市公司的控股股東、實際控制人組織、指使從事第四款違法行為的，中國證監(jiān)會依照《證券法》第一百八十一條予以處罰�！�
第五十八條修改為：“為重大資產(chǎn)重組出具財務(wù)顧問報告、審計報告、法律意見、資產(chǎn)評估報告、估值報告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則，或者未依法履行報告和公告義務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
前款規(guī)定的證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，依照《證券法》第二百一十三條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。
存在前二款規(guī)定情形的，在按照中國證監(jiān)會的要求完成整改之前，不得接受新的上市公司并購重組業(yè)務(wù)�！�
第五十九條第一款修改為：“重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司所購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到資產(chǎn)評估報告或者估值報告預(yù)測金額的80%，或者實際運營情況與重大資產(chǎn)重組報告書中管理層討論與分析部分存在較大差距的，上市公司的董事長、總經(jīng)理以及對此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的會計師事務(wù)所、財務(wù)顧問、資產(chǎn)評估機構(gòu)、估值機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報告的同時，在同一媒體上作出解釋，并向投資者公開道歉；實現(xiàn)利潤未達到預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。”
第六十條修改為：“任何知悉重大資產(chǎn)重組信息的人員在相關(guān)信息依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣相關(guān)上市公司證券、利用重大資產(chǎn)重組散布虛假信息、操縱證券市場或者進行欺詐活動的，中國證監(jiān)會依照《證券法》第一百九十一條、第一百九十二條、第一百九十三條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任�！�
第六十一條修改為：“中國證監(jiān)會對證券交易所相關(guān)板塊上市公司重大資產(chǎn)重組另有規(guī)定的，從其規(guī)定�！�
三、將《證券交易所管理辦法》第七條增加一項，作為第三項：“（三）依法審核公開發(fā)行證券申請”。
刪去第七條、第五十七條、第六十條中的“暫停上市、恢復(fù)上市、”。
第九條修改為：“證券交易所可以根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，創(chuàng)新交易品種和交易方式，設(shè)立不同的市場層次。”
第十條第二款第一項修改為：“（一）證券交易、上市、會員管理和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則”。
第十一條修改為：“證券交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則對證券交易業(yè)務(wù)活動的各參與主體具有約束力。對違反業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施�！�
第十六條修改為：“證券交易所應(yīng)當(dāng)同其他交易場所、登記結(jié)算機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等證券期貨業(yè)組織建立資源共享、相互配合的長效合作機制，聯(lián)合依法監(jiān)察證券市場違法違規(guī)行為�！�
第十七條修改為：“實行會員制的證券交易所設(shè)會員大會、理事會、總經(jīng)理和監(jiān)事會。”
第二十二條第九項修改為：“（九）審定證券交易所收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)及收費管理辦法”。
第二十八條第八項修改為：“（八）理事會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)”。
第三十四條修改為：“證券交易所的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好、具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識與能力。因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所理事、監(jiān)事、高級管理人員：
（一）犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利；
（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；
（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；
（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年；
（五）擔(dān)任因違法行為被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人并對該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的，自被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年；
（六）擔(dān)任因經(jīng)營管理不善而破產(chǎn)的公司、企業(yè)的董事、廠長或者經(jīng)理并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自破產(chǎn)之日起未逾五年；
（七）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他情形�！�
第三十六條第五項修改為：“（五）清算交收事項”。
增加一條，作為第三十七條：“參與證券交易所集中交易的，必須是證券交易所的會員，非會員不得直接參與股票的集中交易。會員應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對客戶證券交易行為進行管理。”
第三十七條改為第三十八條，第一款中“證券交易所應(yīng)當(dāng)公布即時行情”修改為“證券交易所應(yīng)當(dāng)實時公布即時行情”。第二款修改為：“證券交易所即時行情的權(quán)益由證券交易所依法享有。證券交易所對市場交易形成的基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專屬權(quán)利。未經(jīng)證券交易所同意，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情，不得以商業(yè)目的使用。經(jīng)許可使用交易信息的機構(gòu)和個人，未經(jīng)證券交易所同意，不得將該信息提供給其他機構(gòu)和個人使用�！�
增加一條，作為第四十一條：“因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進行時，為維護證券交易正常秩序和市場公平，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取技術(shù)性停牌、臨時停市等處置措施，并應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。
因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，按交易結(jié)果進行交收將對證券交易正常秩序和市場公平造成重大影響的，證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機構(gòu)暫緩交收等措施，并應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告并公告�！�
第四十條改為第四十二條，第二款中“可能對證券交易價格和交易量產(chǎn)生不當(dāng)影響”修改為“可能對證券交易價格或證券交易量產(chǎn)生不當(dāng)影響”。
第四十二條改為第四十四條，第一款中“證券交易所可以實施限制投資者賬戶交易等措施”修改為“證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則實施限制投資者交易等措施”。
增加一條，作為第四十五條：“證券交易所應(yīng)當(dāng)加強對證券交易的風(fēng)險監(jiān)測。出現(xiàn)重大異常波動的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強制停牌等處置措施，并向中國證監(jiān)會報告；嚴(yán)重影響證券市場穩(wěn)定的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取臨時停市等處置措施并公告�！�
第四十四條改為第四十七條，第一款修改為：“證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的技術(shù)系統(tǒng)，并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場監(jiān)管工作的專門機構(gòu)�！�
增加一條，作為第四十八條：“通過計算機程序自動生成或者下達交易指令進行程序化交易的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并向證券交易所報告，不得影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。證券交易所應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則，對程序化交易進行監(jiān)管�！�
第四十九條改為第五十三條，第二款修改為：“會員參與證券交易的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請設(shè)立交易單元。經(jīng)證券交易所同意，會員將交易單元提供給他人使用的，會員應(yīng)當(dāng)對其進行管理。會員不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易。具體管理辦法由證券交易所規(guī)定�！�
第五十條改為第五十四條，第二款修改為：“證券交易所為了防范系統(tǒng)性風(fēng)險，可以要求會員建立和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制系統(tǒng)和監(jiān)測模型�！�
第五十三條改為第五十七條，第一款修改為：“證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對會員通過證券自營及資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)進行的證券交易實施監(jiān)管�！�
第五十六條改為第六十條，修改為：“證券交易所會員應(yīng)當(dāng)接受證券交易所的監(jiān)管，并主動報告有關(guān)問題�！�
第六十條改為第六十四條，第二款修改為：“證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則對出現(xiàn)終止上市情形的證券實施退市，督促證券上市交易公司充分揭示終止上市風(fēng)險，并應(yīng)當(dāng)及時公告，報中國證監(jiān)會備案�！�
第六十二條改為第六十六條，修改為：“證券交易所應(yīng)當(dāng)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和證券上市交易公司的申請，決定上市交易證券的停牌或者復(fù)牌。證券上市交易的公司不得濫用停牌或復(fù)牌損害投資者合法權(quán)益。
證券交易所為維護市場秩序可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則拒絕證券上市交易公司的停復(fù)牌申請，或者決定證券強制停復(fù)牌。
中國證監(jiān)會為維護市場秩序可以要求證券交易所對證券實施停復(fù)牌�！�
第七十二條改為第七十六條，將其中“具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告”修改為“符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告”。
第七十四條改為第七十八條，修改為：“遇有以下事項之一的，證券交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，同時抄報交易所所在地人民政府，并采取適當(dāng)方式告知交易所會員和投資者：
（一）發(fā)生影響證券交易所安全運轉(zhuǎn)的情況；
（二）因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進行時，證券交易所為維護證券交易正常秩序和市場公平采取技術(shù)性停牌、臨時停市、取消交易或者通知證券登記結(jié)算機構(gòu)暫緩交收等處理措施；
（三）因重大異常波動，證券交易所為維護市場穩(wěn)定，采取限制交易、強制停牌、臨時停市等處置措施�！�
增加一條，作為第八十七條：“證券交易所違反規(guī)定，允許非會員直接參與股票集中交易的，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》作出行政處罰�！�
第八十六條改為第九十一條，修改為：“證券交易所會員、證券上市交易公司違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，并且證券交易所沒有履行規(guī)定的監(jiān)管責(zé)任的，中國證監(jiān)會有權(quán)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定，追究證券交易所和證券交易所有關(guān)理事、監(jiān)事、高級管理人員和直接責(zé)任人的責(zé)任�！�
第八十八條改為第九十三條，修改為：“證券交易所、證券交易所會員、證券上市交易公司違反本辦法規(guī)定，直接責(zé)任人以及與直接責(zé)任人有直接利益關(guān)系者因此而形成非法獲利或者避損的，由中國證監(jiān)會依法予以行政處罰�！�
四、將《非上市公眾公司收購管理辦法》第十條第二款修改為：“信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在證券交易場所的網(wǎng)站和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體上依法披露信息；在其他媒體上進行披露的，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致，披露時間不得早于前述披露時間。在相關(guān)信息披露前，信息披露義務(wù)人及知悉相關(guān)信息的人員負(fù)有保密義務(wù)，禁止利用該信息進行內(nèi)幕交易和從事證券市場操縱行為。”
第三十七條修改為：“公眾公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行信息披露以及其他相關(guān)義務(wù)，或者信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫�；蛘呓K止收購等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，比照《證券法》第一百九十六條、依照《證券法》第一百九十七條進行行政處罰，并可以采取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任�！�
第三十九條修改為：“為公眾公司收購出具審計報告、法律意見書和財務(wù)顧問報告的證券服務(wù)機構(gòu)或者證券公司及其專業(yè)人員，未依法履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，并根據(jù)情況依照《證券法》第二百一十三條進行行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任�！�
第四十條修改為：“任何知悉收購信息的人員在相關(guān)信息依法披露前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣相關(guān)公司股票的，依照《證券法》第一百九十一條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。”
第四十一條修改為：“編造、傳播虛假收購信息，操縱證券市場或者進行欺詐活動的，依照《證券法》第一百九十二條、第一百九十三條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任�！�
五、將《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第六條第一款修改為：“公眾公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)聘請符合《證券法》規(guī)定的獨立財務(wù)顧問、律師事務(wù)所以及會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)出具相關(guān)意見。公眾公司應(yīng)當(dāng)聘請為其提供督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商為獨立財務(wù)顧問，但存在影響?yīng)毩⑿�、財�?wù)顧問業(yè)務(wù)受到限制等不宜擔(dān)任獨立財務(wù)顧問情形的除外。公眾公司也可以同時聘請其他機構(gòu)為其重大資產(chǎn)重組提供顧問服務(wù)�！�
第二十八條第二款修改為：“中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公眾公司進行重大資產(chǎn)重組未按照本辦法的規(guī)定履行信息披露及相關(guān)義務(wù)、存在可能損害公眾公司或者投資者合法權(quán)益情形的，有權(quán)要求其補充披露相關(guān)信息、暫停或者終止其重大資產(chǎn)重組；有權(quán)對公眾公司、證券服務(wù)機構(gòu)采取《證券法》第一百七十條規(guī)定的措施�！�
第三十條第一款修改為：“公眾公司或其他信息披露義務(wù)人未按照本辦法的規(guī)定披露或報送信息、報告，或者披露或報送的信息、報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，依照《證券法》第一百九十七條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停止重大資產(chǎn)重組，并可以對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入的措施�！�
第三十二條修改為：“為重大資產(chǎn)重組出具財務(wù)顧問報告、審計報告、法律意見書、資產(chǎn)評估報告（或資產(chǎn)估值報告）及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則的，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
前款規(guī)定的證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，依照《證券法》第二百一十三條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任；除此之外，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取3個月至12個月內(nèi)不接受該機構(gòu)出具的相關(guān)專項文件、12個月至36個月內(nèi)不接受相關(guān)簽字人員出具的專項文件的監(jiān)管措施�！�
六、將《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第五條、第八條中“具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所”修改為“符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所”。
第三十三條第五項修改為：“（五）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負(fù)有責(zé)任的股東行使股東權(quán)利”。第六項修改為：“（六）認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選”。
七、將《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十四條修改為：“證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險的，依照《中華人民共和國證券法》第一百四十條、第一百四十二條、《中華人民共和國證券投資基金法》第二十五條采取行政監(jiān)管措施�！�
八、將《外商投資證券公司管理辦法》第十一條第三項修改為：“（三）由中國境內(nèi)符合證券法規(guī)定的會計師事務(wù)所出具的驗資報告”。第四項修改為：“（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單以及符合規(guī)定的說明”。
第十五條第五項修改為：“（五）擬在該證券公司任職的境外投資者委派人員的名單、簡歷以及符合規(guī)定的說明”。
第十八條第四項修改為：“（四）由中國境內(nèi)符合證券法規(guī)定的會計師事務(wù)所出具的驗資報告”。
九、將《證券投資基金管理公司管理辦法》第十六條第三款中“中國證監(jiān)會指定的報刊”修改為“符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊”。
第六十三條第二款第一項修改為：“（一）經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的基金管理公司年度報告”。第二項修改為：“（二）由符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評價報告”。
十、將《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第三條修改為：“基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱規(guī)定報刊）及本辦法規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱規(guī)定網(wǎng)站）等媒介披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
規(guī)定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站。規(guī)定網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)無償向投資者提供基金信息披露服務(wù)�！�
第十條、第十一條、第十三條、第十六條、第十七條、第十八條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十七條、第三十六條中“指定報刊”修改為“規(guī)定報刊”。
第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十六條、第十七條、第十八條、第二十條、第二十一條、第二十二條中“指定網(wǎng)站”修改為“規(guī)定網(wǎng)站”。
第十六條第二款修改為：“基金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計�！�
第二十條修改為：“基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算并作出清算報告。清算報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上�！�
第三十條、第三十九條中“指定媒介”修改為“規(guī)定媒介”。
十一、將《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條第二項修改為：“（二）符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所出具的凈資產(chǎn)和資本充足率專項驗資報告”。
第二十六條第二款修改為：“基金托管人應(yīng)當(dāng)每年聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所，或者由托管人內(nèi)部審計部門組織，針對基金托管法定業(yè)務(wù)和增值業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度建設(shè)與實施情況，開展相關(guān)審查與評估，出具評估報告�！�
十二、將《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》第三條、第九條、第十九條中“中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)人”修改為“中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人”。
第十七條修改為：“凍結(jié)、查封的期限為六個月。因特殊原因需要延長的，應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)、查封期滿前十日內(nèi)辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)。每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不超過二年。
逾期未辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)的，視為自動解除凍結(jié)、查封�！�
第二十六條修改為：“當(dāng)事人和協(xié)助執(zhí)行單位拒絕、阻礙中國證券監(jiān)督管理委員會及其執(zhí)法人員實施凍結(jié)、查封措施，由中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，并由公安機關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”
十三、將《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第一條修改為：“為了加強證券期貨市場誠信建設(shè)，保護投資者合法權(quán)益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法�！�
第八條增加一項，作為第八項：“（八）違反《證券法》第一百七十一條的規(guī)定，由于被調(diào)查當(dāng)事人自身原因未履行承諾的情況”。
第十一條中“第（十一）項”修改為“第（十二）項”，“第（十六）項、第（十七）項”修改為“第（十七）項、第（十八）項”。
第十五條第一款增加一項，作為第六項：“（六）經(jīng)責(zé)令改正仍逾期不履行《證券法》第八十四條規(guī)定的公開承諾”。增加一款，作為第三款：“中國證監(jiān)會對有第（五）、（六）項情形的市場主體，統(tǒng)一歸集至全國信用信息共享平臺安排公示的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。”
第二十五條增加一款，作為第三款：“證券交易場所依法審核公開發(fā)行證券及上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓申請時，應(yīng)當(dāng)按照第一款規(guī)定辦理。”
第二十六條、第二十九條、第三十條、第四十二條中“第（十七）項”修改為“第（十八）項”。
此外，對相關(guān)規(guī)章中的條文序號作相應(yīng)調(diào)整。
《上市公司收購管理辦法》等13部規(guī)章根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新公布。
