交通運輸部

鐵路機車車輛設(shè)計制造維修進口許可辦法

　�。�2013年12月24日交通運輸部發(fā)布 根據(jù)2019年2月3日交通運輸部《關(guān)于修改〈鐵路機車車輛設(shè)計制造維修進口許可辦法〉的決定》修正）

第一章　總則

　　第一條 為規(guī)范鐵路機車車輛行政許可工作，加強鐵路運輸安全監(jiān)督管理，保障公眾生命財產(chǎn)安全，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《鐵路安全管理條例》等法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
　　第二條 本辦法所稱鐵路機車車輛，是指直接承擔(dān)鐵路公共運輸和檢測試驗任務(wù)的鐵路機車、動車組、客車、貨車等移動設(shè)備，以及在鐵路上運行并承擔(dān)施工、維修、救援等作業(yè)的鐵路軌道車、救援起重機、鋪軌機和架橋機（組）車輛、接觸網(wǎng)作業(yè)車和大型養(yǎng)路機械等自輪運轉(zhuǎn)特種設(shè)備。需辦理許可的鐵路機車車輛目錄由國家鐵路局制定、調(diào)整并發(fā)布。
　　第三條 設(shè)計、制造、維修或者進口新型鐵路機車車輛，應(yīng)當(dāng)分別向國家鐵路局申請領(lǐng)取型號合格證、制造許可證、維修許可證或者進口許可證。
　　設(shè)計新型鐵路機車車輛，設(shè)計企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得型號合格證；已取得型號合格證的產(chǎn)品，制造企業(yè)在投入批量制造之前，應(yīng)當(dāng)取得制造許可證；承擔(dān)鐵路機車車輛整機性能恢復(fù)性修理（即“大修”）的維修企業(yè)在維修樣車投入運營前，應(yīng)當(dāng)取得維修許可證；進口新型鐵路機車車輛，在該產(chǎn)品投入運營前，國內(nèi)進口企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得進口許可證。
　　第四條 鐵路機車車輛的設(shè)計、制造、維修、使用單位應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全的法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，確保投入使用的鐵路機車車輛符合安全運營要求。

第二章　取證條件

　　第五條 設(shè)計、制造、維修或者進口新型鐵路機車車輛應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展政策及鐵路裝備現(xiàn)代化的要求，符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
　　第六條 取得型號合格證應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　�。ㄒ唬┥暾埰髽I(yè)具有企業(yè)法人資格；
　　（二）申請企業(yè)高層管理人員中應(yīng)當(dāng)有具備相應(yīng)設(shè)計管理經(jīng)歷的人員；申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的專業(yè)設(shè)計技術(shù)人員，具備研發(fā)設(shè)計能力，有完善的產(chǎn)品設(shè)計質(zhì)量保證體系、管理制度和先進的設(shè)計手段，申請企業(yè)具有或者通過合作方式具有對樣車制造驗證的能力；
　�。ㄈ�）樣車技術(shù)條件、設(shè)計方案通過申請企業(yè)或者科研立項單位審查；
　　（四）關(guān)鍵零部件和樣車通過型式試驗；
　　（五）樣車運用考核及解體檢查合格；
　�。�六）樣車經(jīng)申請企業(yè)或者科研立項單位技術(shù)評價合格；
　�。ㄆ撸┥暾堫I(lǐng)取型號合格證的產(chǎn)品中含有壓力容器、起重機械等特種設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)符合特種設(shè)備相關(guān)法律法規(guī)要求；
　�。ò耍�無知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為；
　�。ň牛┓�律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
　　第七條 取得制造許可證應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　（一）申請企業(yè)具有企業(yè)法人資格；
　　（二）擬制造的產(chǎn)品已取得型號合格證；
　　（三）申請企業(yè)高層管理人員中應(yīng)當(dāng)有具備相應(yīng)制造管理經(jīng)歷的人員，申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，有完善的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系和管理制度，有完備的保證持續(xù)批量制造的條件和能力，有完善的售后服務(wù)體系；
　�。ㄋ模┥暾埰髽I(yè)應(yīng)當(dāng)有完備的產(chǎn)品圖樣、技術(shù)條件等相關(guān)技術(shù)文件，并具有合法使用權(quán)；
　　（五）制造樣車通過型式試驗并經(jīng)型號合格證持有企業(yè)技術(shù)評價合格；
　　（六）申請領(lǐng)取制造許可證的產(chǎn)品中含有壓力容器、起重機械等特種設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)符合特種設(shè)備相關(guān)法律法規(guī)要求；
　�。ㄆ撸�無知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為；
　　（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
　　第八條 取得維修許可證應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　（一）申請企業(yè)具有企業(yè)法人資格；
　�。ǘ�）申請企業(yè)與維修樣車產(chǎn)權(quán)單位簽訂了樣車試修合同、協(xié)議或者維修樣車產(chǎn)權(quán)單位（或者其上級主管單位）出具了委托維修證明材料；
　�。ㄈ�）申請企業(yè)高層管理人員中應(yīng)當(dāng)有具備相應(yīng)制造或者維修管理經(jīng)歷的人員，申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，有完善的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系和管理制度，有完備的保證持續(xù)批量維修的條件和能力，有完善的售后服務(wù)體系；
　　（四）申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有維修必備的產(chǎn)品圖樣、技術(shù)條件等相關(guān)技術(shù)文件，并具有合法使用權(quán)；
　�。ㄎ澹┚S修樣車通過例行試驗并經(jīng)產(chǎn)權(quán)單位或者其上級主管單位技術(shù)評價合格；
　�。�六）申請領(lǐng)取維修許可證的產(chǎn)品中含有壓力容器、起重機械等特種設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)符合特種設(shè)備相關(guān)法律法規(guī)要求；
　�。ㄆ撸�無知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為；
　�。ò耍┓�律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
　　第九條 取得進口許可證應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　�。ㄒ唬┥暾埰髽I(yè)具有企業(yè)法人資格；
　�。ǘ�）申請企業(yè)能夠證明進口產(chǎn)品已有國內(nèi)用戶需求；
　�。ㄈ�）申請企業(yè)能夠證明進口產(chǎn)品制造企業(yè)符合所在國法定資質(zhì)條件，具備相應(yīng)業(yè)績且質(zhì)量信譽良好，技術(shù)支持和售后服務(wù)滿足國內(nèi)用戶的需求，無知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為；
　�。ㄋ模┻M口產(chǎn)品的技術(shù)條件、設(shè)計方案通過國內(nèi)用戶的審查；
　　（五）關(guān)鍵零部件和樣車通過型式試驗；
　�。�六）樣車經(jīng)國內(nèi)用戶技術(shù)評價合格；
　�。ㄆ撸┓�律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第三章　申請材料

　　第十條 申請領(lǐng)取型號合格證應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
　　（一）國家鐵路局行政許可申請書；
　�。ǘ�）申請企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；
　　（三）質(zhì)量管理體系證明材料；
　�。ㄋ模┥暾埰髽I(yè)基本情況報告（包括企業(yè)概況，人員情況，產(chǎn)品設(shè)計質(zhì)量保證體系和管理制度，產(chǎn)品研發(fā)和設(shè)計能力，供貨方和外包方清單，特種設(shè)備持證情況，無知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的聲明等）；
　�。ㄎ澹┰O(shè)計技術(shù)總結(jié)報告（包括產(chǎn)品基本特性說明，樣車技術(shù)條件、設(shè)計方案的審查意見，設(shè)計總圖及圖樣目錄，整車技術(shù)條件，所依據(jù)的主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范目錄，試制工藝報告，產(chǎn)品試制及檢驗基本能力配備，型式試驗項目及試驗報告，樣車運用考核和解體檢查項目及報告等）；
　�。�六）法律法規(guī)要求的其他材料。
　　第十一條 申請領(lǐng)取制造許可證應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
　�。ㄒ唬﹪�家鐵路局行政許可申請書；
　�。ǘ�）申請企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；
　�。ㄈ�）型號合格證；
　�。ㄋ模┊a(chǎn)品圖樣、技術(shù)條件等相關(guān)技術(shù)文件及其合法來源證明材料；
　�。ㄎ澹┵|(zhì)量管理體系證明材料；
　　（六）申請企業(yè)基本情況報告（包括企業(yè)概況，人員情況，產(chǎn)品質(zhì)量保證體系和管理制度，產(chǎn)品制造與售后服務(wù)能力，供貨方和外包方清單，特種設(shè)備持證情況，無知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的聲明等）；
　�。ㄆ撸┲圃旒夹g(shù)總結(jié)報告（包括產(chǎn)品外形照片，所依據(jù)的主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)規(guī)范目錄，產(chǎn)品制造及檢驗基本能力配備，型式試驗項目及試驗報告，制造能力分析，資金對制造規(guī)模的保證能力，申請企業(yè)對制造樣車技術(shù)評價結(jié)論等）；
　�。ò耍┓�律法規(guī)要求的其他材料。
　　第十二條 申請領(lǐng)取維修許可證應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
　　（一）國家鐵路局行政許可申請書；
　　（二）申請企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；
　�。ㄈ�）申請企業(yè)與維修樣車產(chǎn)權(quán)單位簽訂的樣車試修合同、協(xié)議或者維修產(chǎn)權(quán)單位（或其上級主管單位）出具的委托維修證明材料；
　�。ㄋ模┊a(chǎn)品圖樣、技術(shù)條件等相關(guān)技術(shù)文件及其合法來源證明材料；
　　（五）質(zhì)量管理體系證明材料；
　�。�六）申請企業(yè)基本情況報告（包括企業(yè)概況，人員情況，產(chǎn)品質(zhì)量保證體系和管理制度，產(chǎn)品維修與售后服務(wù)能力，供貨方和外包方清單，特種設(shè)備持證情況，無知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的聲明等）；
　　（七）維修技術(shù)總結(jié)報告（包括產(chǎn)品外形照片，主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范目錄，產(chǎn)品維修及檢驗基本能力配備，例行試驗項目及試驗報告，維修能力分析，資金對維修規(guī)模的保證能力，維修樣車產(chǎn)權(quán)單位或其上級主管部門對維修樣車技術(shù)評價結(jié)論等）；
　�。ò耍┓�律法規(guī)要求的其他材料。
　　第十三條 申請領(lǐng)取進口許可證應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
　�。ㄒ唬﹪�家鐵路局行政許可申請書；
　　（二）申請企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；
　�。ㄈ�）進口產(chǎn)品已有國內(nèi)用戶需求的證明材料；
　　（四）申請企業(yè)概況（包括企業(yè)主營業(yè)務(wù)，經(jīng)營業(yè)績、固定資產(chǎn)，人員情況、質(zhì)量管理、與國內(nèi)用戶關(guān)系等方面）；
　�。ㄎ澹┻M口產(chǎn)品制造企業(yè)合法注冊登記的證明材料和取得相同或者相近產(chǎn)品設(shè)計制造資質(zhì)的證明材料；
　�。�六）進口產(chǎn)品制造企業(yè)質(zhì)量管理體系證明材料；
　　（七）進口產(chǎn)品制造企業(yè)基本情況報告（包括企業(yè)概況，人員情況，質(zhì)量管理體系和管理制度情況，售后服務(wù)情況，產(chǎn)品研發(fā)和制造能力概述，供貨方和外包方清單，特種設(shè)備持證情況，無知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的聲明等）；
　　（八）進口技術(shù)總結(jié)報告（包括產(chǎn)品基本特性說明，樣車技術(shù)條件、設(shè)計方案的審查意見，設(shè)計總圖及圖樣目錄，整車技術(shù)條件，所依據(jù)的主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范目錄，產(chǎn)品試制及檢驗基本能力配備，型式試驗項目及試驗報告等方面）；
　�。ň牛┓�律法規(guī)要求的其他材料。
　　第十四條 行政許可申請書應(yīng)當(dāng)采用格式文本，文本格式由國家鐵路局制定。

第四章　許可程序

　　第十五條 國家鐵路局對申請企業(yè)提交的申請材料，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：
　�。ㄒ唬┥暾埐牧洗嬖诳梢援�(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正；
　�。ǘ�）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5個工作日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；
　�。ㄈ�）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請企業(yè)按要求提交全部補正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請。
　　國家鐵路局受理或者不予受理行政許可申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋國家鐵路局行政許可專用章和注明日期的書面憑證。
　　第十六條 國家鐵路局受理行政許可申請后，應(yīng)當(dāng)對申請材料進行審查，必要時可組織現(xiàn)場核實、檢驗、檢測及專家評審。
　　審查合格的，應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定；審查不合格的，依法作出不予行政許可的書面決定，說明理由并送達申請企業(yè)。
　　第十七條 國家鐵路局應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)國家鐵路局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由告知申請企業(yè)。檢驗、檢測和專家評審所需時間不計算在上述期限內(nèi)。
　　第十八條 國家鐵路局作出準(zhǔn)予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)自作出許可決定之日起10個工作日內(nèi)向申請企業(yè)頒發(fā)、送達相應(yīng)的行政許可證件。

第五章　證書管理

　　第十九條 被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品使用說明書和產(chǎn)品合格證上注明行政許可證書的有效期和編號。
　　第二十條 型號合格證有效期為長期。制造、進口許可證有效期為5年。維修許可證有效期按不同型號產(chǎn)品分為5年、8年、10年，具體產(chǎn)品的維修許可證有效期由國家鐵路局發(fā)布。有效期屆滿后，被許可企業(yè)需要延續(xù)已取得的行政許可證書有效期的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿60個工作日前向國家鐵路局提出申請。
　　第二十一條 在行政許可證書有效期內(nèi)，被許可企業(yè)名稱或者制造、維修地址名稱發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)自變化事項發(fā)生后30個工作日內(nèi)向國家鐵路局提出變更申請，變更后的行政許可證書有效期不變。
　　第二十二條 變更制造、維修地址造成制造、維修許可條件發(fā)生變化的，被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)重新申請取得制造、維修許可。
　　已取得型號合格證的產(chǎn)品發(fā)生重大變化時，應(yīng)當(dāng)重新申請取得型號許可。

第六章　監(jiān)督管理

　　第二十三條 國家鐵路局及其鐵路監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對被許可企業(yè)實施監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查時被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合檢查并按要求提交相關(guān)材料。
　　取得制造、維修許可證的企業(yè)應(yīng)當(dāng)按年度向國家鐵路局提交企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量管理及售后服務(wù)情況自查報告。
　　第二十四條 申請企業(yè)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請行政許可的，國家鐵路局不予受理或者不予行政許可，并給予警告，申請企業(yè)在1年內(nèi)不得再次申請該行政許可。
　　第二十五條 有下列情形之一的，國家鐵路局根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷行政許可：
　　（一）行政機關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予行政許可決定的；
　　（二）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；
　�。ㄈ�）違反法定程序作出準(zhǔn)予行政許可決定的；
　�。ㄋ模�對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請企業(yè)準(zhǔn)予行政許可的；
　�。ㄎ澹┮婪�可以撤銷行政許可的其他情形。
　　被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。申請人在3年內(nèi)不得再次申請該行政許可。
　　第二十六條 有下列情形之一的，國家鐵路局應(yīng)當(dāng)依法辦理有關(guān)行政許可的注銷手續(xù)：
　�。ㄒ唬┬姓�許可有效期屆滿未延續(xù)的；
　�。ǘ�）被許可企業(yè)依法終止的；
　　（三）行政許可依法被撤銷或者行政許可證件依法被吊銷的；
　�。ㄋ模┮虿豢煽沽�導(dǎo)致行政許可事項無法實施的；
　　（五）法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷行政許可的其他情形。

第七章　附則

　　第二十七條 國家鐵路局依據(jù)本辦法制定實施細(xì)則。
　　第二十八條 本辦法自2014年1月1日起施行。2005年4月1日原鐵道部公布的《鐵路機車車輛設(shè)計生產(chǎn)維修進口許可管理辦法》（鐵道部令第14號）同時廢止。