中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會令




第　145　號




《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》已經(jīng)2018年5月2日中國證券監(jiān)督管理委員會2018年第3次主席辦公會會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

主　席　　劉士余

2018年6月27日





證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定




第一條　為促進資本市場健康發(fā)展，凈化資本市場生態(tài)環(huán)境，保護投資者合法權(quán)益，切實加強對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

第三條　中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)加強對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織依據(jù)章程、相關(guān)自律規(guī)則對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員進行廉潔從業(yè)的自律管理。

第四條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)董事會決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負責(zé)人是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

第五條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門對本機構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督、檢查，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、合規(guī)、審計等部門的合力，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，重大情況及時報告。

第六條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制并確保運作有效。

前款規(guī)定的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等。

第七條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。

第八條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強化財經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費用支出合法合規(guī)。

第九條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：

（一）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；

（二）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；

（三）安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；

（四）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動；

（五）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營機構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營銷的，不適用前款規(guī)定。

第十條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：

（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；

（二）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；

（三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益；

（四）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動；

（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；

（六）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。

第十一條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：

（一）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；

（二）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；

（三）以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；

（四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)；

（五）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。

第十二條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；

（二）以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；

（三）以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；

（四）泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格；

（五）直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益；

（六）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費；

（七）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十三條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其股東、客戶等相關(guān)方做好輔導(dǎo)和宣傳工作，告知相關(guān)方應(yīng)當(dāng)遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。

第十四條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，對責(zé)任人嚴(yán)肅處理。

責(zé)任人為中共黨員的，同時按照黨的紀(jì)律要求進行處理。

第十五條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報告：

（一）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反本規(guī)定行為的；

（二）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；

（三）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的；

（四）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。

出現(xiàn)前款第（一）項情形的，應(yīng)當(dāng)同時向主管紀(jì)檢監(jiān)察部門報告，出現(xiàn)第（一）（二）（三）項情形且涉嫌犯罪的，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察、司法機關(guān)。

第十六條　中國證監(jiān)會在對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的現(xiàn)場檢查中，可以將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

第十七條　中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織應(yīng)當(dāng)制定和實施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的采取自律懲戒措施，并按照規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案。

第十八條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

第十九條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定，并構(gòu)成違反《證券法》、《證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《期貨交易管理條例》規(guī)定違法情形的，中國證監(jiān)會可以采取限制業(yè)務(wù)活動，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員等行政監(jiān)管措施，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行處罰。

第二十條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定第九條、第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十五條規(guī)定，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行處罰，相關(guān)法律法規(guī)沒有規(guī)定的，處以警告、3萬元以下罰款。

第二十一條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員負有管理責(zé)任的，中國證監(jiān)會可以對其采取第十八條和第二十條規(guī)定的行政監(jiān)管措施或者行政處罰。

第二十二條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法對其采取市場禁入的措施。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，或者唆使、協(xié)助他人向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，情節(jié)特別嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法對其采取終身市場禁入的措施。

第二十三條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理：

（一）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；

（二）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；

（三）涉及金額較大或者涉及人員較多；

（四）產(chǎn)生惡劣社會影響；

（五）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定；

（六）中國證監(jiān)會認定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。

第二十四條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)通過有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險管理，主動發(fā)現(xiàn)違反本規(guī)定的行為，并積極有效整改，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程，及時向中國證監(jiān)會報告的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反本規(guī)定，事后及時向中國證監(jiān)會報告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。

第二十五條　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，中國證監(jiān)會將有關(guān)情況通報相關(guān)主管單位紀(jì)檢監(jiān)察部門；涉嫌犯罪的，依法移送監(jiān)察、司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第二十六條　本規(guī)定所稱證券期貨經(jīng)營機構(gòu)是指證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司。

本規(guī)定所稱監(jiān)管人員包括在中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等單位從事監(jiān)管工作的人員、發(fā)行審核委員會委員、并購重組委員會委員等。

第二十七條　私募基金管理人、其他公募基金管理人、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、基金托管人以及從事基金評價、基金估值、信息技術(shù)服務(wù)等證券期貨服務(wù)類機構(gòu)參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條　中央紀(jì)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢組及系統(tǒng)各級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)對中國證監(jiān)會、相關(guān)自律組織的上述工作開展監(jiān)督、檢查、問責(zé)。

第二十九條　本規(guī)定自公布之日起施行。