中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

（五）強(qiáng)制要求集團(tuán)對(duì)非普通股的其他各級(jí)資本工具進(jìn)行減記或轉(zhuǎn)為普通股。

（六）責(zé)令集團(tuán)母公司調(diào)整董事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利。

（七）依法對(duì)集團(tuán)母公司實(shí)行接管或者促成機(jī)構(gòu)重組，直至予以撤銷。

在處置此類資產(chǎn)公司時(shí)，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以綜合考慮外部因素，采取其他必要措施。

第七十四條 對(duì)于杠桿率低于最低監(jiān)管要求的集團(tuán)母公司，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）要求集團(tuán)母公司在限定期限內(nèi)補(bǔ)充一級(jí)資本。

（二）要求集團(tuán)母公司控制表內(nèi)外資產(chǎn)增長(zhǎng)速度。

（三）要求集團(tuán)母公司降低表內(nèi)外資產(chǎn)規(guī)模。

第七十五條 對(duì)于集團(tuán)財(cái)務(wù)杠桿率低于最低監(jiān)管要求的集團(tuán)，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）要求集團(tuán)在限定期限內(nèi)補(bǔ)充合格資本。

（二）要求集團(tuán)控制表內(nèi)外資產(chǎn)增長(zhǎng)速度。

（三）要求集團(tuán)降低表內(nèi)外資產(chǎn)規(guī)模。

（四）限制或禁止新設(shè)機(jī)構(gòu)、開辦新業(yè)務(wù)。

（五）責(zé)令集團(tuán)對(duì)附屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行清理整合，調(diào)整附屬機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)或轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)。



第五章 信息披露



第七十六條 集團(tuán)母公司應(yīng)當(dāng)通過公開渠道，向投資者和社會(huì)公眾披露相關(guān)信息，確保信息披露的集中性、可訪問性和公開性。

第七十七條 集團(tuán)母公司信息披露頻率分為臨時(shí)、半年及年度披露。其中，臨時(shí)信息應(yīng)及時(shí)披露，半年度信息披露時(shí)間為期末后60個(gè)工作日內(nèi)，年度信息披露時(shí)間為會(huì)計(jì)年度終了后四個(gè)月內(nèi)。因特殊原因不能按時(shí)披露的，應(yīng)至少提前15個(gè)工作日向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延遲披露。

第七十八條 集團(tuán)母公司應(yīng)當(dāng)分別按照以下頻率披露相關(guān)信息：

（一）實(shí)收資本或普通股及其他資本工具的變化情況應(yīng)及時(shí)披露。

（二）核心一級(jí)資本凈額、一級(jí)資本凈額、資本凈額、最低資本要求、附加資本要求、核心一級(jí)資本充足率、一級(jí)資本充足率、資本充足率、集團(tuán)合格資本、集團(tuán)最低資本要求、集團(tuán)超額資本、杠桿率、集團(tuán)財(cái)務(wù)杠桿率等重要信息應(yīng)每半年披露一次。

（三）資本充足性相關(guān)指標(biāo)的計(jì)算范圍、信用風(fēng)險(xiǎn)暴露總額、逾期及不良資產(chǎn)總額、信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合緩釋后風(fēng)險(xiǎn)暴露余額、資產(chǎn)證券化風(fēng)險(xiǎn)暴露余額、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)期末風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值及平均風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值、操作風(fēng)險(xiǎn)情況、股權(quán)投資及其損益、非交易賬簿利率風(fēng)險(xiǎn)情況等相關(guān)重要信息應(yīng)每年披露一次。

第七十九條 經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，在滿足信息披露總體要求的基礎(chǔ)上，未在境內(nèi)外上市的集團(tuán)母公司可以適當(dāng)簡(jiǎn)化信息披露內(nèi)容。



第六章 附則



第八十條 本辦法未盡事宜，資產(chǎn)公司應(yīng)當(dāng)參照國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于商業(yè)銀行資本監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八十一條 資產(chǎn)公司應(yīng)當(dāng)在2020年底前達(dá)到本辦法規(guī)定的集團(tuán)超額資本和集團(tuán)財(cái)務(wù)杠桿率監(jiān)管指標(biāo)要求，鼓勵(lì)有條件的資產(chǎn)公司提前達(dá)標(biāo)。

第八十二條 集團(tuán)母公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定資本充足性指標(biāo)計(jì)算的內(nèi)部制度。集團(tuán)母公司調(diào)整本辦法規(guī)定的資本充足性相關(guān)指標(biāo)計(jì)算范圍的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并及時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第八十三條 本辦法由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋。

第八十四條 本辦法自2018年1月1日起施行。





附：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)印發(fā)《金融資產(chǎn)管理公司資本管理辦法（試行）》http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/5EA42413908F4005964875C834678BA3.html

附件信息：
附件1：表內(nèi)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重、表外項(xiàng)目信用轉(zhuǎn)換系數(shù)及合格信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具.doc
附件2：資產(chǎn)證券化風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)計(jì)量規(guī)則.doc
附件3：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)法計(jì)量規(guī)則.doc
附件4：操作風(fēng)險(xiǎn)基本指標(biāo)法計(jì)量規(guī)則.doc

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