國(guó)務(wù)院辦公廳

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院國(guó)資委以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變方案的通知

國(guó)辦發(fā)〔2017〕38號(hào)




各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

《國(guó)務(wù)院國(guó)資委以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變方案》已經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　 　國(guó)務(wù)院辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2017年4月27日




國(guó)務(wù)院國(guó)資委以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變方案

國(guó)務(wù)院國(guó)資委




黨的十八大以來，國(guó)務(wù)院國(guó)資委認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的決策部署，準(zhǔn)確把握國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的出資人代表職責(zé)定位，堅(jiān)定不移深化國(guó)有企業(yè)改革，探索完善國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制機(jī)制，積極推進(jìn)國(guó)有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、創(chuàng)新發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值、防止國(guó)有資產(chǎn)流失、發(fā)展壯大國(guó)有經(jīng)濟(jì)作出了積極貢獻(xiàn)。但與此同時(shí)，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督機(jī)制尚不健全，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管中越位、缺位、錯(cuò)位問題依然存在，亟需加快調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管職能和方式，推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步提高國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)和配置效率。按照《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2015〕63號(hào)）有關(guān)要求，制定本方案。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。

全面貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神和治國(guó)理政新理念新思想新戰(zhàn)略，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)不動(dòng)搖，統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立和貫徹落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，按照深化簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革的要求，依法履行職責(zé)，以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，以提高國(guó)有資本效率、增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)活力為中心，明確監(jiān)管重點(diǎn)，精簡(jiǎn)監(jiān)管事項(xiàng)，優(yōu)化部門職能，改進(jìn)監(jiān)管方式，全面加強(qiáng)黨的建設(shè)，進(jìn)一步提高監(jiān)管的科學(xué)性、針對(duì)性和有效性，加快實(shí)現(xiàn)以管企業(yè)為主向以管資本為主的轉(zhuǎn)變。

（二）基本原則。

堅(jiān)持準(zhǔn)確定位。按照政企分開、政資分開、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離要求，科學(xué)界定國(guó)有資產(chǎn)出資人監(jiān)管的邊界，國(guó)務(wù)院國(guó)資委作為國(guó)務(wù)院直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)授權(quán)代表國(guó)務(wù)院依法履行出資人職責(zé)，專司國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，不行使社會(huì)公共管理職能，不干預(yù)企業(yè)依法行使自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。

堅(jiān)持依法監(jiān)管。按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，建立和完善出資人監(jiān)管的權(quán)力和責(zé)任清單，健全監(jiān)管制度體系，重點(diǎn)管好國(guó)有資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全。全面加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督，充實(shí)監(jiān)督力量，完善監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)格責(zé)任追究，切實(shí)防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

堅(jiān)持搞活企業(yè)。遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，突出權(quán)責(zé)一致，確保責(zé)任落實(shí)，將精簡(jiǎn)監(jiān)管事項(xiàng)與完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合，依法落實(shí)企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，激發(fā)企業(yè)活力、創(chuàng)造力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，打造適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)要求、以提高核心競(jìng)爭(zhēng)力和資源配置效率為目標(biāo)的現(xiàn)代企業(yè)。

堅(jiān)持提高效能。明確國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管重點(diǎn)，調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管職能配置和組織設(shè)置，改進(jìn)監(jiān)管方式和手段，整合監(jiān)管資源，優(yōu)化監(jiān)管流程，提高監(jiān)管效率，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，推進(jìn)監(jiān)管信息共享和動(dòng)態(tài)監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)依法監(jiān)管、分類監(jiān)管、陽光監(jiān)管。

堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)政治領(lǐng)導(dǎo)、思想領(lǐng)導(dǎo)、組織領(lǐng)導(dǎo)的有機(jī)統(tǒng)一，發(fā)揮國(guó)有企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落實(shí)。健全完善黨建工作責(zé)任制，落實(shí)黨建工作主體責(zé)任，為國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保證、組織保證和人才支撐。

二、調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管職能

按照職權(quán)法定、規(guī)范行權(quán)的要求，調(diào)整、精簡(jiǎn)、優(yōu)化監(jiān)管職能，將強(qiáng)化出資人監(jiān)管與落實(shí)管黨治黨責(zé)任相結(jié)合、落實(shí)保值增值責(zé)任與搞活企業(yè)相結(jié)合，做好整合監(jiān)管職能與優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置的銜接，強(qiáng)化3項(xiàng)管資本職能，精簡(jiǎn)43項(xiàng)監(jiān)管事項(xiàng)，整合三方面相關(guān)職能。加大簡(jiǎn)政放權(quán)力度，更好維護(hù)企業(yè)市場(chǎng)主體地位，推動(dòng)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，健全各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。堅(jiān)持權(quán)力和責(zé)任相統(tǒng)一、相匹配，層層建立權(quán)力和責(zé)任清單，確保企業(yè)接住管好精簡(jiǎn)的監(jiān)管事項(xiàng)，體現(xiàn)國(guó)資監(jiān)管要求，落實(shí)保值增值責(zé)任。按照全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略部署，嚴(yán)格落實(shí)管黨治黨責(zé)任，全面加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)，保證黨和國(guó)家方針政策、重大部署在國(guó)有企業(yè)貫徹執(zhí)行。

（一）強(qiáng)化管資本職能，落實(shí)保值增值責(zé)任。

完善規(guī)劃投資監(jiān)管。服從國(guó)家戰(zhàn)略和重大決策，落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體要求，調(diào)整優(yōu)化國(guó)有資本布局，加大對(duì)中央企業(yè)投資的規(guī)劃引導(dǎo)力度，加強(qiáng)對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的審核，制定并落實(shí)中央企業(yè)國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)整體規(guī)劃。改進(jìn)投資監(jiān)管方式，通過制定中央企業(yè)投資負(fù)面清單、強(qiáng)化主業(yè)管理、核定非主業(yè)投資比例等方式，管好投資方向，根據(jù)投資負(fù)面清單探索對(duì)部分企業(yè)和投資項(xiàng)目實(shí)施特別監(jiān)管制度。落實(shí)企業(yè)投資主體責(zé)任，完善投資監(jiān)管制度，開展投資項(xiàng)目第三方評(píng)估，防止重大違規(guī)投資，依法依規(guī)追究違規(guī)責(zé)任。加強(qiáng)對(duì)中央企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的指導(dǎo)，強(qiáng)化境外投資監(jiān)管體系建設(shè)，加大審核把關(guān)力度，嚴(yán)控投資風(fēng)險(xiǎn)。

突出國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)。圍繞服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)和優(yōu)化國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)，推動(dòng)國(guó)有資本優(yōu)化配置，提升國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率和回報(bào)水平。牽頭改組組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司，實(shí)施資本運(yùn)作，采取市場(chǎng)化方式推動(dòng)設(shè)立國(guó)有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基金、國(guó)有資本風(fēng)險(xiǎn)投資基金、中央企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展投資引導(dǎo)基金等相關(guān)投資基金。建立健全國(guó)有資本運(yùn)作機(jī)制，組織、指導(dǎo)和監(jiān)督國(guó)有資本運(yùn)作平臺(tái)開展資本運(yùn)營(yíng)，鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)追求長(zhǎng)遠(yuǎn)收益，推動(dòng)國(guó)有資本向關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)計(jì)民生的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施集中，向前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集中，向具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中。

強(qiáng)化激勵(lì)約束。實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)考核與薪酬分配協(xié)同聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步發(fā)揮考核分配對(duì)企業(yè)發(fā)展的導(dǎo)向作用，實(shí)現(xiàn)“業(yè)績(jī)升、薪酬升，業(yè)績(jī)降、薪酬降”。改進(jìn)考核體系和辦法，突出質(zhì)量效益與推動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)相結(jié)合，強(qiáng)化目標(biāo)管理、對(duì)標(biāo)考核、分類考核，對(duì)不同功能定位、不同行業(yè)領(lǐng)域、不同發(fā)展階段的企業(yè)實(shí)行差異化考核。嚴(yán)格貫徹落實(shí)國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬制度改革相關(guān)政策，建立與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。

（二）加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

堅(jiān)持出資人管理和監(jiān)督的有機(jī)統(tǒng)一。健全規(guī)范國(guó)有資本運(yùn)作、防止國(guó)有資產(chǎn)流失的監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。增加監(jiān)督專門力量，分類處置和督辦發(fā)現(xiàn)的問題，組織開展國(guó)有資產(chǎn)重大損失調(diào)查，形成發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、處理問題的監(jiān)督工作閉環(huán)。進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)督成果在業(yè)績(jī)考核、薪酬分配、干部管理等方面的運(yùn)用。

強(qiáng)化外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督。進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督，完善監(jiān)督工作體制機(jī)制，明確外派監(jiān)事會(huì)由政府派出、作為出資人監(jiān)督專門力量的職責(zé)定位。突出監(jiān)督重點(diǎn)，圍繞企業(yè)財(cái)務(wù)和重大決策、運(yùn)營(yíng)過程中可能造成國(guó)有資產(chǎn)流失的事項(xiàng)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及董事會(huì)和經(jīng)理層依法依規(guī)履職情況等重點(diǎn)，著力強(qiáng)化當(dāng)期和事中監(jiān)督。改進(jìn)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督方式，落實(shí)外派監(jiān)事會(huì)糾正違規(guī)決策、罷免或者調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)人員的建議權(quán)，建立外派監(jiān)事會(huì)可追溯、可量化、可考核、可問責(zé)的履職記錄制度，提升監(jiān)督效能。

嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任。建立健全違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度體系，完善責(zé)任倒查和追究機(jī)制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任體系。加大對(duì)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任的追究力度，綜合運(yùn)用組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰、禁入限制、黨紀(jì)政紀(jì)處分和追究刑事責(zé)任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)重大損失的案件。

（三）精簡(jiǎn)監(jiān)管事項(xiàng)，增強(qiáng)企業(yè)活力。

取消一批監(jiān)管事項(xiàng)。嚴(yán)格按照出資關(guān)系界定監(jiān)管范圍。減少對(duì)企業(yè)內(nèi)部改制重組的直接管理，不再直接規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為，推動(dòng)中央企業(yè)嚴(yán)格遵守證券監(jiān)管規(guī)定。減少薪酬管理事項(xiàng)，取消中央企業(yè)年金方案、中央企業(yè)子企業(yè)分紅權(quán)激勵(lì)方案審批，重點(diǎn)加強(qiáng)事后備案和規(guī)范指導(dǎo)。減少財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)，取消與借款費(fèi)用、股份支付、應(yīng)付債券等會(huì)計(jì)事項(xiàng)相關(guān)的會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更事前備案，重點(diǎn)管控企業(yè)整體財(cái)務(wù)狀況。取消中央企業(yè)職工監(jiān)事選舉結(jié)果、工會(huì)組織成立和工會(huì)主席選舉等事項(xiàng)審批，由企業(yè)依法自主決策。

下放一批監(jiān)管事項(xiàng)。將延伸到中央企業(yè)子企業(yè)和地方國(guó)有企業(yè)的管理事項(xiàng)，原則上歸位于企業(yè)集團(tuán)和地方國(guó)資委。將中央企業(yè)所持有部分非上市股份有限公司的國(guó)有股權(quán)管理方案和股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)，企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部國(guó)有股東所持有上市公司股份流轉(zhuǎn)、國(guó)有股東與上市公司非重大資產(chǎn)重組、國(guó)有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓一定比例或數(shù)量范圍內(nèi)所持有上市公司股份等事項(xiàng)以及中央企業(yè)子企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案的審批權(quán)限，下放給企業(yè)集團(tuán)。國(guó)有企業(yè)要進(jìn)一步明確各治理主體行權(quán)履職邊界，層層落實(shí)責(zé)任，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值。落實(shí)國(guó)家所有、分別代表原則，將地方國(guó)有上市公司的國(guó)有股權(quán)管理事項(xiàng)的審批權(quán)限下放給省級(jí)國(guó)資委。

授權(quán)一批監(jiān)管事項(xiàng)。結(jié)合落實(shí)董事會(huì)職權(quán)等試點(diǎn)工作，將出資人的部分權(quán)利授權(quán)試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì)行使，同時(shí)健全完善制度規(guī)范，切實(shí)加強(qiáng)備案管理和事后監(jiān)督。依法將中央企業(yè)五年發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定權(quán)授予試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì)，進(jìn)一步落實(shí)試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層成員選聘、業(yè)績(jī)考核、薪酬管理以及企業(yè)職工工資總額管控、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理的職權(quán)，充分發(fā)揮董事會(huì)的決策作用。試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì)要進(jìn)一步健全和規(guī)范決策制度，明確授權(quán)事項(xiàng)在企業(yè)內(nèi)部的決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)制，落實(shí)相應(yīng)責(zé)任，嚴(yán)格責(zé)任追究。

移交一批社會(huì)公共管理事項(xiàng)。落實(shí)政資分開原則，立足國(guó)有資產(chǎn)出資人代表職責(zé)定位，全面梳理配合承擔(dān)的社會(huì)公共管理職能，結(jié)合工作實(shí)際，提出分類處理建議，交由相關(guān)部門和單位行使。

（四）整合相關(guān)職能，提高監(jiān)管效能。

整合國(guó)有企業(yè)改革職能。對(duì)承擔(dān)的企業(yè)重組整合、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、改制上市、規(guī)范董事會(huì)建設(shè)以及解決歷史遺留問題等職能進(jìn)行統(tǒng)籌整合，集中力量加大對(duì)改革改制、管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新的指導(dǎo)服務(wù)力度，加快完善現(xiàn)代企業(yè)制度。

整合經(jīng)濟(jì)運(yùn)行監(jiān)測(cè)職能。集中統(tǒng)一開展財(cái)務(wù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析，綜合分析行業(yè)與企業(yè)情況、經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)情況，及時(shí)、準(zhǔn)確提供運(yùn)行數(shù)據(jù)，全面掌握中央企業(yè)運(yùn)行狀況，為國(guó)家宏觀調(diào)控和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作提供基礎(chǔ)支撐。

整合推動(dòng)科技創(chuàng)新職能。明確中央企業(yè)科技創(chuàng)新方向和重點(diǎn)任務(wù)，整合新興產(chǎn)業(yè)培育、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)品牌建設(shè)等職能，推動(dòng)企業(yè)完善技術(shù)創(chuàng)新體系，組建產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展平臺(tái)，協(xié)調(diào)落實(shí)重大科技政策和項(xiàng)目，更好發(fā)揮中央企業(yè)在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新中的引領(lǐng)帶動(dòng)作用。

（五）全面加強(qiáng)黨的建設(shè)，強(qiáng)化管黨治黨責(zé)任。

建立健全黨建工作責(zé)任制。強(qiáng)化中央企業(yè)黨建工作考核，落實(shí)“四同步”、“四對(duì)接”要求，加強(qiáng)基層黨組織和黨員隊(duì)伍建設(shè)，保證黨組織工作機(jī)構(gòu)健全、黨務(wù)工作者隊(duì)伍穩(wěn)定、黨組織和黨員作用得到有效發(fā)揮。注重加強(qiáng)混合所有制企業(yè)黨建工作。

加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理相統(tǒng)一。明確和落實(shí)黨組織在國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，把黨建工作總體要求寫入公司章程，健全黨組織參與重大問題決策的規(guī)則和程序，使黨組織發(fā)揮作用組織化、制度化、具體化。處理好黨組織和其他治理主體的關(guān)系，明確權(quán)責(zé)邊界，做到無縫銜接。

堅(jiān)持黨管干部原則與市場(chǎng)化機(jī)制相結(jié)合。保證黨對(duì)干部人事工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和對(duì)重要干部的管理權(quán)，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員對(duì)黨忠誠(chéng)、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的選任標(biāo)準(zhǔn)，黨組織要在確定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等方面把好關(guān)，按照市場(chǎng)規(guī)律對(duì)經(jīng)理層進(jìn)行管理，建立科學(xué)合理的考核評(píng)價(jià)體系，為國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員樹立正向激勵(lì)的鮮明導(dǎo)向。

加大紀(jì)檢監(jiān)察工作力度。深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)。認(rèn)真落實(shí)《中國(guó)共產(chǎn)黨問責(zé)條例》等規(guī)定，加大對(duì)中央企業(yè)黨委（黨組）和黨員領(lǐng)導(dǎo)人員履行管黨治黨責(zé)任不力的問責(zé)力度。對(duì)國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委管理主要負(fù)責(zé)人的中央企業(yè)開展巡視監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)中央企業(yè)開展內(nèi)部巡視的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)。

三、改進(jìn)監(jiān)管方式手段

按照事前制度規(guī)范、事中跟蹤監(jiān)控、事后監(jiān)督問責(zé)的要求，積極適應(yīng)監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變和增強(qiáng)企業(yè)活力、強(qiáng)化監(jiān)督管理的需要，創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，更多采用市場(chǎng)化、法治化、信息化監(jiān)管方式，提高監(jiān)管的針對(duì)性、實(shí)效性。

（一）強(qiáng)化依法監(jiān)管。

嚴(yán)格依據(jù)公司法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例等法律法規(guī)規(guī)定的權(quán)限和程序行權(quán)履職。健全完善國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)制度體系，建立出資人監(jiān)管的權(quán)力和責(zé)任清單，清單以外的事項(xiàng)由企業(yè)依法自主決策。加強(qiáng)公司章程管理，規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作，嚴(yán)格選派、管理股東代表和董事、監(jiān)事，注重通過國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)依法履行出資人職責(zé)。

（二）實(shí)施分類監(jiān)管。

針對(duì)商業(yè)類和公益類國(guó)有企業(yè)的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)，研究制定差異化的監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管重點(diǎn)和監(jiān)管措施，因企施策推動(dòng)企業(yè)改革發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益有機(jī)統(tǒng)一。在戰(zhàn)略規(guī)劃制定、資本運(yùn)作模式、人員選用機(jī)制、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核等方面，實(shí)施更加精準(zhǔn)有效的分類監(jiān)管。

（三）推進(jìn)陽光監(jiān)管。

依法推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管信息公開，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。健全信息公開制度，加強(qiáng)信息公開平臺(tái)建設(shè)，依法向社會(huì)公開國(guó)有資本整體運(yùn)營(yíng)情況、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核總體情況、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度和監(jiān)督檢查情況。指導(dǎo)中央企業(yè)加大信息公開力度，依法依規(guī)公開治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、負(fù)責(zé)人薪酬等信息，積極打造陽光企業(yè)。

（四）優(yōu)化監(jiān)管流程。

按照程序簡(jiǎn)化、管理精細(xì)、時(shí)限明確的原則，深入推進(jìn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)和定期輪崗，科學(xué)設(shè)置內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和崗位職責(zé)權(quán)限，確保權(quán)力運(yùn)行協(xié)調(diào)順暢。推進(jìn)監(jiān)管信息化建設(shè)，整合信息資源，統(tǒng)一工作平臺(tái)，暢通共享渠道，健全中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)、投資、財(cái)務(wù)等監(jiān)管信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，提升整體監(jiān)管效能。

四、切實(shí)抓好組織實(shí)施

國(guó)務(wù)院國(guó)資委要依據(jù)本方案全面梳理并優(yōu)化調(diào)整具體監(jiān)管職能，相應(yīng)調(diào)整內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，明確取消、下放、授權(quán)的監(jiān)管事項(xiàng)，加快制定出資人監(jiān)管的權(quán)力和責(zé)任清單，按程序報(bào)批后向社會(huì)公開。要堅(jiān)持試點(diǎn)先行，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，繼續(xù)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，分類放權(quán)、分步實(shí)施，確保放得下、接得住、管得好。要積極適應(yīng)職能轉(zhuǎn)變要求，及時(shí)清理完善涉及的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)和政策文件。

各地區(qū)可參照本方案要求，結(jié)合實(shí)際情況，制定本地區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能轉(zhuǎn)變方案。




附件：精簡(jiǎn)的國(guó)資監(jiān)管事項(xiàng)（共43項(xiàng)）




附件

精簡(jiǎn)的國(guó)資監(jiān)管事項(xiàng)（共43項(xiàng)）






（一）取消事項(xiàng)（共26項(xiàng)）







序號(hào)


事　項(xiàng)　內(nèi)　容




1


直接規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為




2


指導(dǎo)中央企業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)選聘




3


中央企業(yè)境外產(chǎn)權(quán)管理狀況檢查




4


審批中央企業(yè)子企業(yè)分紅權(quán)激勵(lì)方案




5


審批中央企業(yè)年金方案




6


審批中央企業(yè)重組改制中離退休和內(nèi)退人員相關(guān)費(fèi)用預(yù)提方案




7


審批中央企業(yè)住房補(bǔ)貼整體方案和負(fù)責(zé)人異地調(diào)動(dòng)住房補(bǔ)貼方案




8


對(duì)中央企業(yè)賬銷案存的事前備案




9


與借款費(fèi)用、股份支付、應(yīng)付債券等12個(gè)會(huì)計(jì)事項(xiàng)相關(guān)的會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更事前備案




10


指導(dǎo)中央企業(yè)內(nèi)部資源整合與合作




11


聯(lián)合開展全國(guó)企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果評(píng)審和推廣




12


指導(dǎo)地方國(guó)有企業(yè)重組改制上市管理




13


指導(dǎo)中央企業(yè)所屬科研院所等事業(yè)單位改制




14


審批中央企業(yè)職工監(jiān)事選舉結(jié)果




15


指導(dǎo)中央企業(yè)內(nèi)設(shè)監(jiān)事會(huì)工作




16


中央企業(yè)職工董事履職管理




17


組織中國(guó)技能大賽、中央企業(yè)職工技能比賽




18


批復(fù)中央企業(yè)工會(huì)組織成立和工會(huì)主席選舉有關(guān)事項(xiàng)




19


評(píng)比表彰中央企業(yè)企業(yè)文化示范單位




20


指導(dǎo)地方國(guó)資委新聞宣傳工作




21


直接開展中央企業(yè)高級(jí)政工師任職資格評(píng)定




22


要求中介機(jī)構(gòu)提供對(duì)中央企業(yè)國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)決算的審計(jì)報(bào)告




23


指導(dǎo)和監(jiān)督中央企業(yè)開展全員業(yè)績(jī)考核工作




24


中央企業(yè)信息工作評(píng)價(jià)




25


中央企業(yè)信息化水平評(píng)價(jià)




26


指導(dǎo)中央企業(yè)檔案工作




（二）下放事項(xiàng)（共9項(xiàng)）







序號(hào)


事　項(xiàng)　內(nèi)　容




1


審批地方國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)的上市公司國(guó)有股權(quán)管理事項(xiàng)




2


審批中央企業(yè)所持有非上市股份有限公司的國(guó)有股權(quán)管理方案和股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)（主業(yè)涉及國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的子企業(yè)除外）




3


審批中央企業(yè)子企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案




4


審批國(guó)有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓一定比例或數(shù)量范圍內(nèi)所持有上市公司股份事項(xiàng)




5


審批本企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的國(guó)有股東所持有上市公司股份的無償劃轉(zhuǎn)、非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)




6


審批未導(dǎo)致國(guó)有控股股東持股比例低于合理持股比例的公開征集轉(zhuǎn)讓、國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券及所控股上市公司發(fā)行證券事項(xiàng)




7


審批國(guó)有參股股東所持有上市公司國(guó)有股權(quán)公開征集轉(zhuǎn)讓、發(fā)行可交換公司債券事項(xiàng)




8


審批未導(dǎo)致上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的國(guó)有股東通過證券交易系統(tǒng)增持、協(xié)議受讓、認(rèn)購(gòu)上市公司發(fā)行股票等事項(xiàng)




9


審批未觸及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)有股東與所控股上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組事項(xiàng)




（三）授權(quán)事項(xiàng)（共8項(xiàng)）







序號(hào)


事　項(xiàng)　內(nèi)　容




1


制定中央企業(yè)五年發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度投資計(jì)劃




2


經(jīng)理層成員選聘




3


經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核




4


經(jīng)理層成員薪酬管理




5


職工工資總額審批

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