中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2017〕7號



　　為貫徹落實《國務院關于修改部分行政法規(guī)的決定》（國務院令第666號）要求，做好期貨公司設立、收購、參股境外期貨類經(jīng)營機構行政審批事項取消后續(xù)銜接和管理工作，現(xiàn)將有關事項公告如下：

　　一、“期貨公司設立、收購、參股境外期貨類經(jīng)營機構審批”取消后，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一實施備案管理。

期貨公司變更境外期貨類經(jīng)營機構注冊資本或股權,適用本公告。

　　二、期貨公司應當按照國家外匯管理局相關規(guī)定，辦理外匯資金進出相關手續(xù)。

　　三、期貨公司設立、收購、參股境外期貨類經(jīng)營機構以及變更境外期貨類經(jīng)營機構注冊資本或股權的，應當自獲得境外有關監(jiān)管機構核準文件之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會備案。

　　四、為統(tǒng)一備案標準，提高備案效率，中國證監(jiān)會制定了相關備案文件目錄（見附件），請期貨公司據(jù)此執(zhí)行。

　　五、期貨公司應當按照規(guī)定，及時向中國證監(jiān)會及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送境外期貨類經(jīng)營機構有關信息和重大事項。

　　六、中國證監(jiān)會及其派出機構將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，進一步加強對期貨公司有關業(yè)務的監(jiān)督管理，并加大違法違規(guī)行為懲處力度。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監(jiān)會　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2017年4月17日　　　　


附件：備案文件目錄.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201704/P020170421513458770563.pdf