中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2015〕8號


證監(jiān)會公告[2015]8號

　 為貫徹落實國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能的決策部署，大力推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型，中國證監(jiān)會對現(xiàn)有備案類事項進行了全面清理，現(xiàn)就取消、調(diào)整部分備案類事項的有關(guān)事宜公告如下：
　 一、自本公告發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會取消調(diào)整155項備案類事項（見附件）。其中，取消的備案類事項市場主體不再報送，調(diào)整管理方式的備案類事項按照調(diào)整后的要求報送。
　 二、與取消、調(diào)整備案類事項有關(guān)的后續(xù)管理方式和銜接工作，中國證監(jiān)會將專門發(fā)布通知。
　 三、中國證監(jiān)會將著手清理與被取消、調(diào)整備案類事項有關(guān)的規(guī)范性文件，清理結(jié)果將對外公布。
　 四、有關(guān)備案類事項取消調(diào)整后，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標準，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者的保護和有關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和管理。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監(jiān)會　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2015年4月10日

附件：中國證監(jiān)會決定取消、調(diào)整的備案類事項目錄（共計155項）.xls

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201504/P020150417580208127866.xls



"中國證監(jiān)會決定取消、調(diào)整的備案類事項目錄
（共計155項）"
序號 事項名稱 設(shè)定依據(jù) 處理情況
1 申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查 《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知》（環(huán)發(fā)〔2003〕101號） 取消。
2 首發(fā)審核過程中約請保薦代表人及保薦機構(gòu)投行業(yè)務(wù)負責人就申報材料有關(guān)問題進行問核（問核程序） 《關(guān)于實施<關(guān)于保薦項目盡職調(diào)查情況問核程序的審核指引>的通知》（發(fā)行監(jiān)管函〔2011〕75號） 取消。
3 證券公司參與股指期貨交易相關(guān)制度備案 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》（證監(jiān)會公告〔2013〕34號）第3條 取消。
4 證券公司參與股指期貨、國債期貨交易編碼備案 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》（證監(jiān)會公告〔2013〕34號）第11條 取消。
5 證券公司注銷股指期貨交易編碼備案 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》（證監(jiān)會公告〔2013〕34號）第11條 取消。
6 證券公司自營業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨備案 《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會公告〔2010〕14號）第3條 取消。
7 證券公司實施證券經(jīng)紀人制度備案 《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第26條 取消。
8 證券營業(yè)部啟動實施證券經(jīng)紀人制度備案 《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第26條 取消。
9 證券公司、證券營業(yè)部上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況備案 《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第3條 取消。
10 證券公司證券經(jīng)紀人管理年度報告 《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第23條 取消。
11 證券公司分支機構(gòu)員工制營銷人員管理年度報告 《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第23條 取消。
12 證券公司集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人發(fā)生變更的報告 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告〔2013〕28號）第15條 取消。
13 證券公司以自有資金參與或退出集合計劃少于規(guī)定期限的報告 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告〔2013〕28號）第23條 取消。
14 證券公司集合計劃賬戶、專用交易單元備案 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告〔2013〕28號）第31條 取消。
15 證券公司集合資產(chǎn)管理合同變更備案 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告〔2013〕28號）第44條 取消。
16 證券公司集合資產(chǎn)管理計劃展期情況備案 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告〔2013〕28號）第47條 取消。
17 證券公司集合計劃終止后的清算結(jié)果備案 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告〔2013〕28號）第50條 取消。
18 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度備案 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告〔2013〕28號）第52條 取消。
19 證券公司定向資管客戶拒不履行或怠于履行義務(wù)的報告 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告〔2012〕30號）第30條 取消。
20 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度備案 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告〔2012〕30號）第36條 取消。
21 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議備案 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號）第11條 取消。
22 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開立期貨賬戶備案 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號）第20條 取消。
23 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項的報告 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號）第26條 取消。
24 證券公司對中間介紹業(yè)務(wù)進行合規(guī)檢查的報告 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號）第26條 取消。
25 存管銀行專用存款賬戶月末余額報告 《關(guān)于執(zhí)行〈客戶交易結(jié)算資金管理辦法〉若干意見的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕121號）第2條 取消。
26 證券公司合規(guī)總監(jiān)關(guān)于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等事項合規(guī)審查意見的報告 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕30號）第12條 取消。
27 證券投資咨詢機構(gòu)銷售“薦股軟件”有關(guān)材料備案 《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2012〕40號）第4條 取消。
28 證券公司合規(guī)部門對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和制度執(zhí)行情況的檢查報告 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告〔2013〕28號）第57條 取消。
29 證券公司對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和制度執(zhí)行情況的合規(guī)檢查報告 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告〔2012〕30號）第42條 取消。
30 證券公司融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)情況月度報告 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會公告〔2011〕31號）第42條 取消。
31 證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或員工根據(jù)中長期激勵計劃持有或控制本公司5%以下股權(quán)備案 《證券公司治理準則》（證監(jiān)會公告〔2012〕41號）第68條,《關(guān)于證券公司變更持有5％以下股權(quán)的股東有關(guān)事項的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字〔2006〕117號)第1條 取消。
32 證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東的備案 《關(guān)于證券公司變更持有5％以下股權(quán)的股東有關(guān)事項的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字〔2006〕117號)第1條，《關(guān)于修訂證券公司行政許可審核工作指引第10號的通知》（機構(gòu)部部函〔2011〕291號）第2條 取消。
33 證券公司制定、變更傭金標準備案 《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標準的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕21號）第6條 取消。
34 證券公司進行廣告宣傳、用特定形式進行客戶招攬備案 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第25條、第26條 取消。
35 證券投資咨詢機構(gòu)進行廣告宣傳、用特定形式進行客戶招攬備案 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第25條、第26條 取消。
36 證券公司“三會”會議文件備案 《證券公司治理準則（試行）》（證監(jiān)機構(gòu)字（2003〕259號）第38條 取消。
37 證券公司次級債券發(fā)行情況備案 行政許可批文中設(shè)定的報告要求 取消。
38 證券公司發(fā)現(xiàn)假冒本公司進行網(wǎng)上證券服務(wù)的報告 證券業(yè)協(xié)會《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》（2009年6月23日發(fā)布）第83條 取消。
39 證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu)的延期備案 《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕17號） 取消。
40 證券公司設(shè)立另類投資子公司備案 《關(guān)于修改<關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定>的決定》（證監(jiān)會公告〔2012〕35號）第4條，《關(guān)于證券公司設(shè)立另類投資子公司有關(guān)問題的回復意見》 取消。
41 證券公司網(wǎng)絡(luò)與信息安全應(yīng)急演練情況報告 《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會令第82號）第33條 取消。
42 證券投資顧問和發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)開展情況的報告 《關(guān)于落實<證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定>和<發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定>有關(guān)事項的通知》（機構(gòu)部部函〔2010〕569號）第8條 取消。
43 證券營業(yè)部信息技術(shù)情況統(tǒng)計表報送 《關(guān)于督促證券經(jīng)營機構(gòu)落實〈證券營業(yè)部信息技術(shù)指引〉的通知》（機構(gòu)部部函〔2009〕408號）第1條 取消。
44 證券公司金融衍生品存續(xù)期重大事件報備 《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》第7條、第12條 取消。
45 證券公司金融衍生品交易月報、年報 《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》第9條、第12條 取消。
46 證券公司金融衍生品終止備案 《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》第6條、第12條 取消。
47 證券公司開展金融衍生品業(yè)務(wù)備案 《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》第5條、第12條 取消。
48 擬擴大員工營銷人員規(guī)�；蚪�(jīng)紀人規(guī)模備案 《關(guān)于加強轄區(qū)員工制營銷人員管理的通知》（皖證監(jiān)函字〔2010〕156號） 取消。
49 證券公司分支機構(gòu)季度維穩(wěn)工作專項報告 安徽局《轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)維穩(wěn)工作制度》 取消。
50 證券公司分支機構(gòu)實行員工制營銷備案 《關(guān)于加強轄區(qū)員工制營銷人員管理的通知》（皖證監(jiān)函字〔2010〕156號） 取消。
51 證券營業(yè)部開展證券投資顧問業(yè)務(wù)備案 《關(guān)于進一步落實<證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定>有關(guān)事項的通知》（海南證監(jiān)發(fā)〔2011〕241號） 取消。
52 證券公司開立資產(chǎn)支持證券募集專用賬戶備案 《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕16號）第17條 取消。
53 證券公司啟動資產(chǎn)證券化產(chǎn)品推廣工作及相關(guān)推廣材料備案 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會令第17號）59條 取消。
54 證券公司在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)運作過程中發(fā)生重大事件的報告 《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕16號）第40條 取消。
55 證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)檔案和管理人職責移交手續(xù)的報告 《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕16號）第28條 取消。
56 資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告 《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕16號）第36條 取消。
57 資產(chǎn)支持計劃托管人發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定，且未能改正的報告 《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕16號）第29條 取消。
58 證券公司資產(chǎn)證券化產(chǎn)品設(shè)立情況報告 《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕16號）第17條 取消。
59 資產(chǎn)證券化產(chǎn)品清算報告?zhèn)浒?《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕16號）第26條 取消。
60 基金管理公司與股東簽署的有關(guān)技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議備案 《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》（證監(jiān)基金字〔2006〕122號）第18條 取消。
61 基金管理公司股東簽署的涉及股權(quán)及公司經(jīng)營管理的協(xié)議備案 《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》（證監(jiān)基金字〔2006〕122號）第24條 取消。
62 基金管理公司董事會會議未按時召開備案 《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》（證監(jiān)基金字〔2006〕122號）第55條 取消。
63 基金管理公司在督察長任期屆滿前解除其職務(wù)備案 《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》（證監(jiān)基金字〔2006〕85號）第35條，《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》（證監(jiān)基金字〔2006〕122號）第76條 取消。
64 基金管理公司內(nèi)部控制制度備案 《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》（證監(jiān)基金字〔2002〕93號）第51條 取消。
65 基金管理公司從業(yè)人員投資基金制度備案 《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2012〕15號）第4條 取消。
66 基金銷售機構(gòu)選定和變更技術(shù)外包方備案 《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》（證監(jiān)基金字〔2007〕76號）第34條 取消。
67 基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術(shù)風險評估的報告 《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》（證監(jiān)基金字〔2007〕76號）第27條 取消。
68 合格境外機構(gòu)投資者年度合規(guī)報告 《合格境外機構(gòu)投資者督察員指導意見》（證監(jiān)會公告〔2008〕40號）第9條 取消。
69 基金銷售結(jié)算專用賬戶基本信息變更及賬戶撤銷備案 《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2011〕26號）第10條、第11條 取消。
70 合格境外機構(gòu)投資者督察員任職與變更備案 《合格境外機構(gòu)投資者督察員指導意見》（證監(jiān)會公告〔2008〕40號）第5條、第6條 取消。
71 基金管理公司進行股權(quán)投資備案 《基金管理公司固有資金運用管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕第33號）第12條 取消。
72 基金管理公司境內(nèi)子公司重大事項變更備案 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2012〕第32號）第30條 取消。
73 第三方電子商務(wù)平臺為基金銷售機構(gòu)的銷售業(yè)務(wù)提供輔助服務(wù)備案 《證券投資基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕18號）第4條 取消。
74 基金銷售結(jié)算專用賬戶啟用備案 《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2011〕26號）第9條 取消。
75 期貨公司營業(yè)部開業(yè)備案 《關(guān)于進一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕11號）第7條 取消。
76 期貨公司首席風險官辭職的報告 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告〔2008〕10號）第18條 取消。
77 期貨公司凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20%的報告 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》（證監(jiān)會公告〔2013〕12號）第27條 取消。
78 期貨公司發(fā)生影響采集、紀錄、存儲、報送客戶交易終端信息安全的重大事件的報告 《關(guān)于加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕30號)第15條 取消。
79 期貨公司信息公示管理制度備案 《期貨公司信息公示管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕28號）第6條 取消。
80 期貨公司信息公示負責人初次報備及變更報備 《期貨公司信息公示管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕28號）第7條 取消。
81 期貨公司法定代表人等責任人對公示信息有異議的報告 《期貨公司信息公示管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕28號）第9條 取消。
82 期貨公司公示信息內(nèi)容變更報告 《期貨公司信息公示管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕28號）第11條 取消。
83 期貨公司金融期貨會員資格取得、暫停與終止的報告 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕54號）第41條 取消。
84 金融期貨全面結(jié)算會員定期報告 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕54號）第45條 取消。
85 期貨公司開設(shè)、變更或者注銷專用自有資金賬戶的報告 《期貨經(jīng)紀公司客戶保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字〔2004〕45號）第20條、第21條 取消。
86 期貨公司境外分支機構(gòu)基本信息備案 《關(guān)于進一步加強期貨公司境外分支機構(gòu)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔2007〕376號）第1條 取消。
87 期貨公司境外分支機構(gòu)報境外監(jiān)管機構(gòu)各類信息的報送 《關(guān)于進一步加強期貨公司境外分支機構(gòu)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔2007〕376號）第3條 取消。
88 期貨公司金融期貨結(jié)算協(xié)議簽訂、變更與終止的報告 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕54號）第42條 取消。
89 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的報告 《期貨經(jīng)紀公司客戶保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字〔2004〕45號）第20條、第21條 取消。
90 期貨公司月度風險監(jiān)管報表的報送 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》（證監(jiān)會公告〔2013〕12號）第22條 取消。
91 期貨公司客戶權(quán)益總額的報送 《期貨經(jīng)紀公司客戶保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字〔2004〕45號）第22條 取消。
92 期貨公司指定或變更主辦、協(xié)辦結(jié)算銀行的報告 《期貨經(jīng)紀公司客戶保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字〔2004〕45號）第19條 取消。
93 《期貨經(jīng)紀合同》格式文本更新備案 《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第43號）第52條 取消。
94 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)在異地開辦分支機構(gòu)備案 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》（證監(jiān)〔1998〕14號）第14條 取消。
95 會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機構(gòu)的年度審計報告 《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構(gòu)字〔2005〕143號）第16條 取消。
96 年度期貨分支機構(gòu)網(wǎng)點規(guī)劃報告 《關(guān)于下發(fā)<期貨公司行政許可審核工作指引第四號>的通知》（期函字〔2008〕411號） 取消。
97 期貨保證金監(jiān)控中心與公司有關(guān)預(yù)警的原因和處理結(jié)果的報告 《關(guān)于印發(fā)<期貨監(jiān)管協(xié)作工作規(guī)程（試行）>等規(guī)程的通知》（證監(jiān)期貨字〔2007〕139號） 取消。
98 期貨公司獨立董事意見未被采納備案 《期貨經(jīng)紀公司治理準則（試行）》（證監(jiān)期貨字〔2004〕13號）第31條 取消。
99 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料備案 《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第43號）第52條 取消。
100 期貨公司港澳臺投資企業(yè)批準證書和營業(yè)執(zhí)照備案 《關(guān)于香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨經(jīng)紀公司有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字〔2005〕138號） 取消。
101 期貨公司臨時指定符合條件的人員代擬連續(xù)離崗10個工作日以上的營業(yè)部負責人履行職責的報告 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告〔2011〕33號）第7條 取消。
102 期貨公司擬更換董事長、總經(jīng)理的報告 《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第43號）第37條 取消。
103 期貨公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格備案 行政許可批文中設(shè)定的備案要求 取消。
104 期貨公司投資者教育季度統(tǒng)計報告 《期貨投資者教育工作指引》（2008年12月15日發(fā)布）第28條、第29條 取消。
105 期貨公司完成法定代表人變更備案 行政許可批文中設(shè)定的備案要求 取消。
106 期貨公司完成設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)的報告 《關(guān)于發(fā)布<期貨公司監(jiān)管工作指引第7號——期貨公司香港子公司相關(guān)業(yè)務(wù)指引>的通知》(期貨二部函 〔2011〕379號) 取消。
107 期貨公司完成營業(yè)部終止備案 行政許可批文中設(shè)定的報告要求 取消。
108 期貨公司完成住所變更備案 行政許可批文中設(shè)定的備案要求 取消。
109 期貨公司網(wǎng)絡(luò)與信息安全應(yīng)急演練情況報告 《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會令第82號）第33條 取消。
110 期貨公司營業(yè)部負責人離任審計報告 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告〔2011〕33號）第9條 取消。
111 期貨公司營業(yè)部負責人擬自行離職的報告 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告〔2011〕33號）第8條 取消。
112 期貨公司營業(yè)部合規(guī)檢查情況和所發(fā)現(xiàn)問題的報告 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告〔2011〕33號）第32條 取消。
113 期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制制度備案 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告〔2011〕33號）第13條 取消。
114 期貨公司營業(yè)部上一年度合規(guī)檢查報告 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告〔2011〕33號）第32條 取消。
115 期貨公司指定期貨公司經(jīng)理層人員代擬離職營業(yè)部負責人履行職責的報告 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告〔2011〕33號）第8條 取消。
116 期貨公司保證金賬戶余額統(tǒng)計表 《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第43號）第78條 取消。
117 期貨公司自有資金及銀行賬戶統(tǒng)計表 《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第43號）第78條 取消。
118 上市公司股權(quán)激勵備案 《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》（證監(jiān)公司字〔2005〕151號）第33條、第34條 取消。
119 上市公司監(jiān)事會或股東決定自行召集股東大會備案 《上市公司股東大會規(guī)則（2014年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2014〕46號）第10條，《上市公司章程指引（2014年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2014〕47號）第49條 取消。
120 上市公司監(jiān)事會或股東決定自行召集股東大會證明材料報送 《上市公司股東大會規(guī)則（2014年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2014〕46號）第10條，《上市公司章程指引（2014年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2014〕47號）第49條 取消。
121 上市公司董事、監(jiān)事考試 《上市公司高級管理人員培訓工作指引》（證監(jiān)公司字〔2005〕147號）第4條、第16條 取消。
122 對上市公司現(xiàn)場檢查問題整改情況的驗收 《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》（證監(jiān)會公告〔2010〕12號）第25條、第26條 取消。
123 被收購上市公司董事會報送董事會報告書與獨立財務(wù)顧問專業(yè)意見 修改前的《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第77號）第32條 取消。
124 創(chuàng)業(yè)板上市公司現(xiàn)場核查報告、持續(xù)督導報告 《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司保薦機構(gòu)落實2013年持續(xù)督導工作的通知》（上市二部函〔2013〕45號）第1條、第4條 取消。
125 獨立財務(wù)顧問就上市公司重大資產(chǎn)重組特定情形報告核查意見和持續(xù)督導意見 修訂前的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第73號）第35條、第37條 取消。
126 上市公司收購情況報告 修訂前的《上市公司收購管理辦法》第45條 取消。
127 上市公司協(xié)議收購中收購報告書報送 修訂前的《上市公司收購管理辦法》第48條 取消。
128 上市公司重大資產(chǎn)重組申請文件報送 修訂前的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第24條 取消。
129 上市公司重大資產(chǎn)重組實施情況報告 修訂前的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第31條 取消。
130 主板上市公司月度內(nèi)控規(guī)范實施進度情況統(tǒng)計表、季度內(nèi)控規(guī)范進展情況書面報告 《關(guān)于做好2012年上市公司建立健全內(nèi)部控制規(guī)范體系監(jiān)管工作的通知》（上市一部函〔2012〕86號）第2條 取消。
131 上市公司內(nèi)幕信息知情人名單備案 《關(guān)于加強上市公司內(nèi)幕信息管理杜絕內(nèi)幕交易行為的通知》（廣東證監(jiān)〔2008〕24號），《關(guān)于建立內(nèi)幕信息知情人報備制度的通知》（閩證監(jiān)公司字〔2008〕4號），《關(guān)于建立內(nèi)幕信息知情人報備制度的補充通知》（閩證監(jiān)公司字〔2008〕13號），《關(guān)于建立寧波上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度的通知》（寧波局發(fā)〔2010〕21號） 取消。
132 上市公司內(nèi)幕交易相關(guān)行為及處理情況報告 《關(guān)于建立寧波上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度的通知》（寧波局發(fā)〔2010〕21號） 取消。
133 上市公司高管人員數(shù)據(jù)報備 《關(guān)于要求填報上市公司高管人員數(shù)據(jù)的通知》（寧波局發(fā)〔2002〕115號） 取消。
134 上市公司募集資金三方存管協(xié)議、募集資金投資項目進度月報表、募集資金專用賬戶上月對帳單 《關(guān)于加強募集資金使用的通知》（寧波局發(fā)〔2010〕130號） 取消。
135 上市公司年度培訓工作總結(jié)報告 《關(guān)于進一步做好轄區(qū)上市公司培訓工作的通知》（寧波局發(fā)〔2008〕143號） 取消。
136 上市公司組織機構(gòu)代碼等信息報備 《關(guān)于報送組織機構(gòu)代碼等信息的通知》（寧波局發(fā)〔2008〕146號） 取消。
137 期貨交易所在指定、撤銷交割倉庫以及選擇備用庫前向中國證監(jiān)會征求意見 《關(guān)于進一步加強商品期貨實物交割監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2008〕66號）第3條 取消。
138 外國證券類機構(gòu)駐華代表處更換或增減代表、副代表、外籍和港澳臺工作人員的報告 《外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕26號）第19條 取消。
139 外國證券機構(gòu)駐華代表處完成工商年檢手續(xù)的報告 《外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕26號）第20條 取消。
140 外國證券機構(gòu)駐華代表處首席代表離境超過1個月的報告 《外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕26號）第15條 取消。
141 外國證券類機構(gòu)駐華代表處首席代表指定專人代行職責的備案 《外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕26號）第15條 取消。
142 金融期貨投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度備案 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕32號）第6條 取消。
143 證券公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所備案 《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕17號）第12條 取消。
144 定向資產(chǎn)管理合同備案 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》(證監(jiān)會公告〔2012〕30號)第45條 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。
145 定向資產(chǎn)管理合同變更或補充備案 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》(證監(jiān)會公告〔2012〕30號)第45條 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。
146 基金管理公司、子公司及其相關(guān)從業(yè)人員投資子公司管理的資產(chǎn)管理計劃備案 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2012〕第32號）第25條 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行后續(xù)統(tǒng)計監(jiān)測。
147 基金管理公司境內(nèi)子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和投資經(jīng)理變更備案 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2012〕第32號）第31條 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行管理。
148 基金管理公司聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的投資管理人員備案 《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》（證監(jiān)會公告〔2009〕3號）第34條 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行管理。
149 基金管理公司變更管理基金未滿1年的基金經(jīng)理備案 《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》（證監(jiān)會公告〔2009〕3號）第35條 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行管理。
150 基金專戶產(chǎn)品備案 《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（證監(jiān)會令第83號）第20條、第38條、第39條 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。
151 基金經(jīng)理任、免職；專戶投資經(jīng)理任、免職備案 《證券投資基金業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第23號），《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（證監(jiān)會令第83號） 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。
152 證券公司償還次級債務(wù)備案 《證券公司次級債管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2012〕51號）第12條,《關(guān)于貫徹落實<國務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項目的決定>有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕16號），《關(guān)于調(diào)整部分證券機構(gòu)行政審批事項有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2014〕42號） 改為事后備案。
153 中金所制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引備案 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕4號公布，根據(jù)證監(jiān)會公告〔2013〕32號修改)第5條 合并至“期貨交易所就制定或者修改交易規(guī)則的實施細則事前征求中國證監(jiān)會意見”中。
154 證券資格會計師事務(wù)所重大事項與年度信息報備 《證券法》第169條，《財政部、證監(jiān)會關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（財會〔2012〕2號，2007年4月9日發(fā)布，2012年1月21日修訂）第3條、第4條、第5條，《關(guān)于建立和完善證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)簽字注冊會計師制度的通知》（會計部函〔2009〕254號）第3條 優(yōu)化報送方式，變更為集中統(tǒng)一報送和批量上傳。
155 證券資格資產(chǎn)評估機構(gòu)重大事項與年度信息報備 《證券法》第169條，《財政部、證監(jiān)會關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》（財企〔2008〕81號）第3條、第4條、第5條、第6條，《關(guān)于加強資產(chǎn)評估機構(gòu)后續(xù)管理有關(guān)問題的通知》（財企〔2009〕235號）第1條、第2條、第3條 優(yōu)化報送方式，變更為集中統(tǒng)一報送和批量上傳。