科學技術(shù)部

科技部關(guān)于印發(fā)《國家重點實驗室評估規(guī)則》的通知

國科發(fā)基〔2014〕124號


各有關(guān)單位：
為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，落實科技體制改革要求，更好發(fā)揮國家重點實驗室評估導向作用，不斷增強國家重點實驗室科技創(chuàng)新能力，根據(jù)《國家重點實驗室建設與運行管理辦法》，科技部對 2008年制定的《國家重點實驗室評估規(guī)則》進行了修訂。
現(xiàn)將修訂后的《國家重點實驗室評估規(guī)則》印發(fā)你們，請認真貫徹執(zhí)行。本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。原《國家重點實驗室評估規(guī)則》（國科發(fā)基〔2008〕731號）同時廢止。

附件：

1-國家重點實驗室評估規(guī)則
http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2014/201405/W020140513523059376852.doc
2-國家重點實驗室評估指標體系
http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2014/201405/W020140513523059535780.doc
3-國家重點實驗室評估指標體系說明
http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2014/201405/W020140513523059681224.doc




科 技 部
2014年5月6日





國家重點實驗室評估規(guī)則

第一章 總 則
第一條 為加強國家重點實驗室（以下簡稱實驗室）的管理，規(guī)范實驗室評估工作，根據(jù)《國家重點實驗室建設與運行管理辦法》，特制定本規(guī)則。
第二條 定期評估是實驗室管理的重要環(huán)節(jié)，評估對象是所有依托高等院校和科研院所建設的國家重點實驗室。評估周期為5年，每年評估1-2個領(lǐng)域的實驗室。定期評估在年度考核的基礎(chǔ)上進行，建立定期評估與年度考核有機結(jié)合的制度。
第三條 定期評估的目的是全面了解和檢查實驗室5年的運行狀況，總結(jié)經(jīng)驗和成績，發(fā)現(xiàn)問題，促進實驗室發(fā)展。評估重點是實驗室的研究水平與貢獻、隊伍建設與人才培養(yǎng)、開放交流與運行管理。評估工作堅持“公開、公平、公正”和優(yōu)勝劣汰的原則，依靠專家，注重實效。
第四條 科學技術(shù)部（以下簡稱科技部）負責評估的組織實施，制定實驗室評估規(guī)則與工作規(guī)程，確定參評實驗室名單，委托和指導第三方評估機構(gòu)開展評估工作，確定和發(fā)布評估結(jié)果。
第五條 科技部根據(jù)評估領(lǐng)域擇優(yōu)委托第三方評估機構(gòu)開展具體評估工作。第三方評估機構(gòu)應具備開展評估工作的能力，熟悉相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展情況，能夠客觀公正地開展評估工作。
　第六條 評估機構(gòu)、工作人員和評估專家應當嚴格遵守國家法律法規(guī)、保密規(guī)定，科學、公正、獨立地行使職責和權(quán)利。評估機構(gòu)、工作人員和評估專家不得對外發(fā)布相關(guān)過程信息，不得收取評估對象任何評審費用、禮品、禮金。
　第七條 實驗室主管部門負責指導本部門實驗室的評估工作，實驗室依托單位應為實驗室評估提供支持和保障。
　
第二章 評估材料
第八條 評估材料是實驗室評估的依據(jù)，包括年度報告、年度考核報告和五年工作總結(jié)。年度報告納入國家科技報告服務系統(tǒng)，向社會公布，接受監(jiān)督。
第九條 實驗室根據(jù)評估期內(nèi)每年提交的年度報告提出五年工作總結(jié)。五年工作總結(jié)中列舉的論文、專著、數(shù)據(jù)庫、專利、軟件著作權(quán)、獎勵、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓必須是評估期內(nèi)取得。
　第十條 實驗室依托單位負責實驗室年度考核，提供實驗室年度考核報告，年度考核報告和實驗室五年工作總結(jié)要在依托單位內(nèi)部提前公示。
　第十一條 評估材料經(jīng)主管部門審核后按規(guī)定程序和日期提交評估機構(gòu)。評估機構(gòu)應組織人員對評估材料進行審核。
　
第三章 評估程序
　第十二條 評估機構(gòu)根據(jù)科技部委托，擬定評估方案，受理評估材料，組織專家開展評估工作。
　第十三條 評估專家由本領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、公道正派、熟悉實驗室工作的同行專家和管理專家組成。
第十四條 評估實行回避和專家信用記錄制度。與實驗室有直接利害關(guān)系者不能作為評估專家參加評估。實驗室可提出回避專家并說明理由，在評估工作開始前按程序上報。
第十五條 評估包括初評、現(xiàn)場考察和綜合評議三個階段。
第十六條 初評按學科領(lǐng)域相近的原則分組進行。初評專家組通過審閱實驗室評估材料，聽取實驗室主任工作報告和討論評議，根據(jù)評估指標體系記名打分和排序，并提出專家組評估意見。
第十七條 現(xiàn)場考察分組進行，原則上選取初評得分的前30%和后20%。現(xiàn)場考察專家組通過聽取實驗室代表性成果匯報、核查實際運行管理情況、個別訪談，形成現(xiàn)場考察報告。現(xiàn)場考察不打分、不排序。
　第十八條 綜合評議按領(lǐng)域進行。綜合評議專家組聽取初評和現(xiàn)場考察情況的報告，審議初評結(jié)果，重點對現(xiàn)場考察的實驗室進行評議并記名打分和排序，提出評估意見。
　
第四章 評估結(jié)果
　第十九條 評估結(jié)束后，評估機構(gòu)應分析和總結(jié)評估工作情況，提出評估報告，并將完整的評估工作檔案資料提交科技部。
　第二十條 科技部根據(jù)評估報告和專家評估意見，確定并發(fā)布實驗室評估結(jié)果及處理意見。實驗室評估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、整改和未通過評估四類。
　第二十一條 整改類實驗室整改期為2年，2年后由科技部組織專家現(xiàn)場檢查整改結(jié)果，檢查通過的實驗室評估結(jié)果定為良好，檢查未通過的實驗室不再列入國家重點實驗室序列。
　第二十二條 未通過評估的實驗室、不參加評估或中途退出評估的實驗室，不再列入國家重點實驗室序列。
　
第五章 附 則
　第二十三條 實驗室在參加評估工作中應實事求是，不得弄虛作假，主管部門不得以任何方式影響評估的公正性，凡發(fā)現(xiàn)弄虛作假、違反學術(shù)道德情況的按有關(guān)規(guī)定處理。
　第二十四條 實驗室評估費用由科技部支付。
　第二十五條 本規(guī)則適用于依托高等院校和科研院所建設的國家重點實驗室，其它類型國家重點實驗室評估規(guī)則另行制定。
第二十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。原《國家重點實驗室評估規(guī)則》（國科發(fā)基〔2008〕731號）同時廢止。



附1
國家重點實驗室評估指標體系
　
指標 權(quán)重 要點
研究水平與貢獻 50% 定位、研究方向及承擔國家重要任務情況；代表性研究成果水平與國際學術(shù)影響、在社會經(jīng)濟發(fā)展和國家重大需求中的貢獻、投入產(chǎn)出比；合作研究與自主研究課題的組織情況與實施效果。
隊伍建設與人才培養(yǎng) 30% 實驗室主任與學術(shù)帶頭人作用；隊伍結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新團隊建設；青年骨干人才和研究生的培養(yǎng)。
開放交流與運行管理 20% 開放課題設置及成效、科學傳播；學術(shù)交流；儀器設備使用與共享；運行管理、依托單位支持。



附2
國家重點實驗室評估指標體系說明
　
　一、研究水平與貢獻
　1. 定位、研究方向及承擔國家重要任務情況。
　定位明確，特色鮮明，研究方向符合科學發(fā)展趨勢和國家經(jīng)濟社會發(fā)展需求。主要研究方向發(fā)展良好，有較強的承擔國家重大科研任務的能力，特別是評估期內(nèi)承擔了國家重大科研任務，產(chǎn)生了重大科研成果。集中精力承擔和組織國家重要任務，減少一般性競爭項目，有較高的科研效率。
　2. 代表性研究成果水平與國際學術(shù)影響、在社會經(jīng)濟發(fā)展和國家重大需求中的貢獻、投入產(chǎn)出比。
　代表性成果是指評估期內(nèi)在實驗室主要研究方向上，以實驗室為基地、實驗室固定人員為主產(chǎn)生的重大科研成果，以及通過國內(nèi)外合作研究取得的成果。代表性成果產(chǎn)生國際重要影響，對實驗室成為學科建設與學術(shù)發(fā)展的創(chuàng)造中心、培育中心和引領(lǐng)中心起到重要作用。代表性成果應是根據(jù)科學前沿和國家重大需求所開展的、為促進科學發(fā)展或解決關(guān)鍵科技問題以及為國家發(fā)展決策等方面所取得的重要科研系列進展，而不是某研究方向上關(guān)聯(lián)度不高的成果的匯總和拼盤。對代表性成果的評價應將投入產(chǎn)出比作為一個重要指標。
　代表性成果名稱表述應明確、具體，成果按基礎(chǔ)研究、應用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類，不同類型成果按不同標準評價。
�。�1）基礎(chǔ)研究成果。
　在科學前沿的探索研究中取得系統(tǒng)性原創(chuàng)成果，并具有重要國際影響。在本領(lǐng)域公認的重要期刊上發(fā)表系列高水平學術(shù)論文，或出版學術(shù)專著，或在國際重要學術(shù)會議上做邀請報告，產(chǎn)生重要學術(shù)影響。
�。�2）應用基礎(chǔ)研究成果。
　在解決國家經(jīng)濟建設、社會發(fā)展和國家安全的重大需求和在國家重大工程中具有創(chuàng)新思想與方法，實現(xiàn)重要理論創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)突破或集成，擁有核心專利等自主知識產(chǎn)權(quán)，提供科學基礎(chǔ)和技術(shù)儲備，取得創(chuàng)造性成果并獲得良好的經(jīng)濟和社會效益；或在實驗技術(shù)方法、專用設備研制改進方面取得突破性進展。
�。�3）基礎(chǔ)性工作成果。
　基本科學數(shù)據(jù)、資料和信息具有權(quán)威性、系統(tǒng)性、完整性、科學性，并提供良好的公共服務和資源共享，為相關(guān)領(lǐng)域科學研究提供支撐，為國家宏觀決策提供科學依據(jù)�！�
　3. 合作研究與自主研究課題的組織情況與實施效果。
　開展合作研究情況。作為本領(lǐng)域國內(nèi)研究中心，對學科領(lǐng)域發(fā)展起到了輻射帶動作用，積極組織、參與國際重大科學研究計劃，通過開展合作研究，促進協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)學研相結(jié)合。共同發(fā)表論文作為重要評價指標。
　注重頂層設計，設立自主研究課題，其部署體現(xiàn)了實驗室的發(fā)展思路。組織團隊開展對主要研究方向上的重大科學問題持續(xù)深入、系統(tǒng)研究，支持原始創(chuàng)新的研究；重視對35歲以下青年科技人員和新引進人員的支持。實驗室對歷年自主研究課題重要性與實施效果有相應總結(jié)和改進計劃措施，并產(chǎn)生高質(zhì)量的研究成果。
　二、隊伍建設與人才培養(yǎng)
　1. 實驗室主任與學術(shù)帶頭人作用。
　實驗室主任是本領(lǐng)域高水平的學術(shù)帶頭人，具有較強的組織管理能力和寬闊的胸懷，能夠團結(jié)和凝聚隊伍，有充分的時間在實驗室工作，在實驗室的建設和發(fā)展中起到了主導作用。
　實驗室在各個研究方向有高水平的學術(shù)帶頭人和學術(shù)骨干，學術(shù)帶頭人為本領(lǐng)域有影響的學者，對本領(lǐng)域的科學現(xiàn)狀和發(fā)展有深刻理解，學術(shù)思想活躍，研究成果顯著。
　2. 隊伍結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新團隊建設。
　隊伍結(jié)構(gòu)合理、穩(wěn)定，并在長期合作基礎(chǔ)上圍繞主要研究方向形成若干活躍的創(chuàng)新團隊。實驗室人員在國際、國家級學術(shù)組織、學術(shù)期刊中擔任重要職務，在國家科技計劃擔任咨詢專家。實驗室學術(shù)骨干在主要研究方向上開展工作、并是代表性成果的主要完成人。
　3. 青年骨干人才培養(yǎng)。
　制定了引進和培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才的政策措施，聚集和穩(wěn)定了一批優(yōu)秀青年人才。實驗室各主要方向優(yōu)秀青年人才承擔科研任務情況及取得的研究成果情況，特別是40歲以下研究骨干比例及作用。研究生培養(yǎng)的數(shù)量和水平。
　三、開放交流與運行管理
　1. 開放課題設置及成效、科學傳播。
　訪問學者制度建設。訪問學者制度落實到位，保持一定數(shù)量的訪問學者在實驗室開展合作研究，吸引國際同領(lǐng)域?qū)嶒炇胰藛T到本實驗室開展訪問學者研究工作，吸引國內(nèi)外優(yōu)秀博士畢業(yè)生到實驗室開展博士后研究工作。
　開放課題設置。圍繞主要研究方向設置開放課題，開放運行費中30％以上用于合作交流和開放課題，吸引國內(nèi)外優(yōu)秀人才來實驗室開展合作研究，產(chǎn)出高質(zhì)量開放研究成果。
　科學知識傳播及對公眾開放。實驗室開展科學知識傳播，向社會公眾特別是學生開放情況。
　2. 學術(shù)交流。
　開展學術(shù)交流情況。具備寬松民主、潛心研究的學術(shù)環(huán)境，注重學風建設；開展高水平、實質(zhì)性的國內(nèi)外學術(shù)交流，重視吸引國際一流學者到實驗室開展學術(shù)交流；積極承辦國際性、地區(qū)性、全國性學術(shù)會議。
　學術(shù)委員會作用。學術(shù)委員會由國內(nèi)外同領(lǐng)域高水平專家組成，對實驗室發(fā)展、學術(shù)方向的把握、評價考核發(fā)揮了重要作用。
　3. 儀器設備使用與共享。
　實驗室實驗研究條件滿足科研工作需要并具有特色。儀器設備使用率高，大型儀器設備的開放和共享程度高。實驗室具備自行研制、改造儀器設備、發(fā)明實驗技術(shù)手段的能力。
　4. 運行管理、依托單位支持。
　規(guī)章制度建設。實驗室規(guī)章制度健全，日常管理科學有序。人員崗位職責明確，研究資料完整。
　激勵創(chuàng)新的政策措施。實驗室作為依托單位內(nèi)實行人財物相對獨立管理的科研實體，儀器設備和科研用房相對集中，激勵創(chuàng)新的政策措施得力，有良好的創(chuàng)新文化氛圍，實施效果顯著。
　專項經(jīng)費的作用與效果。針對實驗室發(fā)展設置自主課題、培養(yǎng)青年人才，取得良好效果。專項經(jīng)費支出等重大事項決策公開透明。
　依托單位的支持情況。依托單位優(yōu)先支持實驗室的發(fā)展，在人員、經(jīng)費和后勤保障等方面給予大力支持，按照《國家重點實驗室建設與運行管理辦法》要求每年對實驗室進行年度考核并針對所存在的問題，提出改進措施。