財(cái)政部

關(guān)于印發(fā)《電話銷售彩票管理暫行辦法》的通知


財(cái)綜[2014]15號(hào)



中國福利彩票發(fā)行管理中心，國家體育總局體育彩票管理中心，各省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政廳（局）：

　　為規(guī)范電話銷售彩票行為，維護(hù)彩票市場秩序，促進(jìn)彩票市場持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《彩票管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第554號(hào)）和《彩票管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》（財(cái)政部 民政部 國家體育總局令第67號(hào)）有關(guān)規(guī)定，財(cái)政部修訂了《電話銷售彩票管理暫行辦法》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　附件：電話銷售彩票管理暫行辦法

　　

財(cái)政部

2014年3月27日



附件

電話銷售彩票管理暫行辦法

第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范電話銷售彩票行為，維護(hù)彩票市場秩序，保護(hù)彩票參與者的合法權(quán)益，促進(jìn)彩票市場持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《彩票管理?xiàng)l例》（以下簡稱《條例》）、《彩票管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》），制定本辦法。

　　第二條 在中華人民共和國境內(nèi)開展電話銷售彩票業(yè)務(wù)適用本辦法。

　　第三條 電話銷售彩票是指利用固定電話、移動(dòng)電話通過短信、語音、客戶端等方式銷售彩票。

　　第四條 財(cái)政部負(fù)責(zé)全國電話銷售彩票業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理工作。

　　省級(jí)財(cái)政部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域電話銷售彩票業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理工作。

　　第五條 福利彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)、體育彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)（以下簡稱彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)）分別負(fù)責(zé)全國電話銷售福利彩票、體育彩票業(yè)務(wù)的統(tǒng)一規(guī)劃、管理和組織銷售工作。福利彩票銷售機(jī)構(gòu)、體育彩票銷售機(jī)構(gòu)（以下簡稱彩票銷售機(jī)構(gòu)）分別負(fù)責(zé)本行政區(qū)域電話銷售福利彩票、體育彩票業(yè)務(wù)的具體實(shí)施工作。

　　第六條 未經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得開展電話銷售彩票業(yè)務(wù)。

第二章 審批管理

　　第七條 彩票銷售機(jī)構(gòu)需要在本行政區(qū)域開展、調(diào)整或者停止電話銷售彩票業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級(jí)財(cái)政部門提出意見后，向彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)提出書面申請(qǐng)建議。

　　彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)對(duì)彩票銷售機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)建議研究同意后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)民政部或者國家體育總局審核同意，向財(cái)政部提出書面申請(qǐng)。

　　第八條 彩票銷售機(jī)構(gòu)可以委托單位開展電話代理銷售彩票業(yè)務(wù)。

　　彩票銷售機(jī)構(gòu)委托單位開展電話代理銷售彩票業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與接受委托的單位（以下簡稱“電話代銷者”）簽訂電話銷售彩票的代銷合同。

　　第九條 電話代銷者應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　（一）具有獨(dú)立法人資格；

　　（二）注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣；

　�。ㄈ�）有符合要求的場所和安全保障措施；

　�。ㄋ模┯薪∪�的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理措施；

　　（五）單位及其高級(jí)管理人員近五年內(nèi)無犯罪記錄和不良商業(yè)信用記錄；

　�。�六）取得相關(guān)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。

　　第十條 申請(qǐng)開展電話銷售彩票業(yè)務(wù)的，彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向財(cái)政部提交下列申請(qǐng)材料：

　　（一）申請(qǐng)書，包括電話代銷者、電話代銷者銷售費(fèi)用管理方案、電話銷售的彩票游戲、限額限時(shí)管理方案等；

　　（二）市場分析報(bào)告及技術(shù)可行性分析報(bào)告；

　�。ㄈ�）電話代銷者的資質(zhì)證明材料；

　�。ㄋ模┖贤�類材料，與電話代銷者的合同（協(xié)議）意向書；

　　（五）管理類材料，包括電話代銷者管理、資金管理、銷售管理、風(fēng)險(xiǎn)控制方案、設(shè)備和技術(shù)服務(wù)管理、監(jiān)督和審計(jì)管理、應(yīng)急處理方案等；

　�。�六）第三方專業(yè)檢測機(jī)構(gòu)出具的電話銷售彩票管理系統(tǒng)、電話銷售彩票監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)和彩票游戲技術(shù)檢測報(bào)告。

　　第十一條 申請(qǐng)調(diào)整電話代銷者、電話代銷者銷售費(fèi)用管理方案、電話銷售的彩票游戲和限額限時(shí)管理方案等電話銷售彩票業(yè)務(wù)的，彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向財(cái)政部提交與調(diào)整事項(xiàng)有關(guān)的材料。

　　第十二條 申請(qǐng)停止電話銷售彩票業(yè)務(wù)的，彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向財(cái)政部提交下列申請(qǐng)材料：

　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)書；

　�。ǘ�）彩票參與者合法權(quán)益保障方案；

　�。ㄈ�）停止后的相關(guān)處理方案。

　　第十三條 財(cái)政部應(yīng)當(dāng)根據(jù)《條例》、《實(shí)施細(xì)則》有關(guān)變更彩票品種審批事項(xiàng)的規(guī)定，對(duì)彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查并作出書面決定。

　　第十四條 獲得財(cái)政部批準(zhǔn)后，彩票銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在開展、調(diào)整或者停止電話銷售彩票業(yè)務(wù)的10個(gè)自然日前，將電話代銷者、電話銷售的彩票游戲、限額限時(shí)管理方案等有關(guān)信息向社會(huì)公告。

第三章 銷售管理

　　第十五條 彩票銷售機(jī)構(gòu)和電話代銷者應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部批準(zhǔn)的電話銷售的彩票游戲進(jìn)行銷售。未經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，任何彩票游戲不得利用電話銷售。

　　第十六條 電話銷售的彩票游戲包括獎(jiǎng)池由彩票銷售機(jī)構(gòu)管理的彩票游戲和手機(jī)即開型彩票游戲等。

　　第十七條 電話代銷者應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部批準(zhǔn)的事項(xiàng)、代銷合同開展電話銷售彩票業(yè)務(wù)，不得委托他人代銷。

　　第十八條 彩票購買者利用電話購買彩票，應(yīng)當(dāng)注冊(cè)開設(shè)投注賬戶。投注賬戶信息包括彩票購買者姓名、有效身份證件號(hào)碼、銀行借記卡賬號(hào)、注冊(cè)電話號(hào)碼、歸屬行政區(qū)域等。

　　彩票購買者提供的銀行借記卡賬戶、注冊(cè)電話號(hào)碼應(yīng)當(dāng)與投注賬戶的個(gè)人有關(guān)信息一致。

　　每個(gè)有效身份證件僅限注冊(cè)一個(gè)電話銷售彩票投注賬戶。投注賬戶僅限彩票購買者本人使用，彩票購買者應(yīng)當(dāng)保管好投注賬戶、密碼等信息。

　　第十九條 彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理投注賬戶，負(fù)責(zé)彩票購買者身份信息驗(yàn)證、注冊(cè)電話號(hào)碼綁定、銀行借記卡綁定等，并依據(jù)綁定的注冊(cè)電話號(hào)碼、綁定的銀行借記卡或者其他相關(guān)信息劃分投注賬戶歸屬行政區(qū)域。

　　彩票銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地原則具體管理本行政區(qū)域投注賬戶。

　　禁止利用電話跨省銷售彩票。

　　第二十條 彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的電話銷售彩票投注賬戶管理系統(tǒng)。彩票銷售機(jī)構(gòu)或電話代銷者接受彩票購買者開設(shè)、變更或者注銷投注賬戶等請(qǐng)求，經(jīng)彩票銷售機(jī)構(gòu)初審后向彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)通過電話銷售彩票投注賬戶管理系統(tǒng)審核有關(guān)信息并最終確認(rèn)。

　　第二十一條 彩票購買者利用電話購買彩票，電話代銷者或者彩票銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參照彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)制定的范本，與彩票購買者簽訂服務(wù)協(xié)議。

　　第二十二條 彩票銷售機(jī)構(gòu)利用電話銷售彩票，應(yīng)當(dāng)實(shí)行投注限額限時(shí)管理，對(duì)彩票購買者利用電話購買彩票的當(dāng)天投注額度、單一彩票游戲投注額度、持續(xù)投注時(shí)間等作出明確規(guī)定。

　　第二十三條 彩票銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)劃轉(zhuǎn)、結(jié)算彩票購買者的投注資金，確保電話銷售彩票過程中的資金安全。

　　第二十四條 彩票購買者的投注信息經(jīng)電話銷售彩票管理系統(tǒng)受理、彩票銷售系統(tǒng)確認(rèn)后，由電話銷售彩票管理系統(tǒng)向彩票購買者發(fā)送購買成功或者未成功信息。

　　第二十五條 彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)、彩票銷售機(jī)構(gòu)和電話代銷者應(yīng)當(dāng)妥善保管彩票購買者投注賬戶信息，并對(duì)彩票購買者個(gè)人信息進(jìn)行保密。

　　第二十六條 電話代銷者應(yīng)當(dāng)按照彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)、彩票銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納銷售保證金，用于防范電話銷售彩票活動(dòng)中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十七條 彩票銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存彩票銷售原始數(shù)據(jù)，保存期限不得少于60個(gè)月。

　　第二十八條 禁止為未成年人開設(shè)投注賬戶。不得向未成年人兌獎(jiǎng)。

第四章 資金管理

　　第二十九條 電話銷售彩票的資金按照財(cái)政部批準(zhǔn)的比例，分別計(jì)提彩票獎(jiǎng)金、彩票發(fā)行費(fèi)和彩票公益金。

　　第三十條 彩票銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定歸集電話銷售彩票的資金，分配結(jié)算彩票獎(jiǎng)金、彩票發(fā)行費(fèi)和彩票公益金。

　　第三十一條 彩票獎(jiǎng)金由彩票銷售機(jī)構(gòu)按照規(guī)定支付給中獎(jiǎng)?wù)摺?br>
　　第三十二條 彩票發(fā)行費(fèi)按照規(guī)定比例和代銷合同，分別計(jì)提彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)費(fèi)、彩票銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)費(fèi)、電話代銷者銷售費(fèi)用。

　　 彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)費(fèi)、彩票銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)費(fèi)按照規(guī)定分別繳入中央財(cái)政專戶和省級(jí)財(cái)政專戶，電話代銷者銷售費(fèi)用按照代銷合同進(jìn)行結(jié)算。

　　第三十三條 彩票公益金按照規(guī)定分別繳入中央國庫和省級(jí)國庫。

第五章 安全管理

　　第三十四條 彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定全國統(tǒng)一的電話銷售彩票設(shè)備和技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，定期組織對(duì)彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)和彩票銷售機(jī)構(gòu)電話銷售彩票有關(guān)管理系統(tǒng)進(jìn)行安全測評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　彩票銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全彩票資金管理體系和制度，保障電話銷售彩票的資金管理規(guī)范和安全。

　　第三十五條 彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)和彩票銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)電話銷售彩票客戶端管理。

　　彩票銷售機(jī)構(gòu)對(duì)電話銷售彩票客戶端軟件進(jìn)行初審后，報(bào)經(jīng)彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)組織檢測合格，在彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站或者指定的電話銷售彩票客戶端軟件發(fā)布平臺(tái)發(fā)布，只供電話銷售彩票投注使用。彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織對(duì)電話銷售彩票客戶端進(jìn)行安全測評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　第三十六條 彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立電話銷售彩票監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)。電話銷售彩票監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有實(shí)時(shí)監(jiān)控電話銷售的彩票游戲、數(shù)據(jù)和資金、跨行政區(qū)域銷售彩票游戲行為識(shí)別、限額限時(shí)管理等功能。

　　第三十七條 彩票銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立電話銷售彩票管理系統(tǒng)。電話銷售彩票管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有投注賬戶管理、投注受理和確認(rèn)、資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算、獎(jiǎng)金支付管理、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、投注服務(wù)指南、銷售信息查詢等功能。

　　第三十八條 電話銷售彩票監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)和電話銷售彩票管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有完善的數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)恢復(fù)、防病毒、防入侵等安全措施，確保系統(tǒng)安全可靠運(yùn)行。

　　第三十九條 電話銷售彩票監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)和電話銷售彩票管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)連接，實(shí)現(xiàn)彩票銷售數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)交換，保證彩票銷售數(shù)據(jù)的安全性、時(shí)效性和一致性。

　　第四十條 電話銷售彩票的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)與彩票銷售系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)交換，并以彩票銷售系統(tǒng)的記錄為準(zhǔn)。

　　第四十一條 彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立電話銷售彩票信息查詢平臺(tái)，用于電話銷售彩票注冊(cè)用戶查驗(yàn)所購電話銷售的彩票游戲信息真?zhèn)巍?br>
　　第四十二條 電話銷售彩票監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)和電話銷售彩票管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)預(yù)留信息采集接口。

第六章 附則

　　第四十三條 彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《條例》、《實(shí)施細(xì)則》和本辦法規(guī)定，制定電話銷售彩票管理規(guī)范，對(duì)投注賬戶管理、資金管理、銷售管理、兌獎(jiǎng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制方案、設(shè)備和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)管理、監(jiān)督和審計(jì)管理、應(yīng)急處理等做出明確規(guī)定。

　　彩票銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一要求，加強(qiáng)電話代銷者管理，制定本行政區(qū)域的電話銷售彩票操作規(guī)程。

　　第四十四條 違反本辦法規(guī)定的，依照《條例》、《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定追究法律責(zé)任。

　　第四十五條 本辦法自2014年4月1日起施行。財(cái)政部2010年9月26日發(fā)布的《電話銷售彩票管理暫行辦法》（財(cái)綜[2010]82號(hào)）同時(shí)廢止。