交通運(yùn)輸部

中華人民共和國(guó)交通運(yùn)輸部令2013年第13號(hào)





　　《鐵路機(jī)車車輛設(shè)計(jì)制造維修進(jìn)口許可辦法》已于2013年12月16日經(jīng)第13次部務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2013年12月24日起施行。



部長(zhǎng)　楊傳堂
2013年12月24日



鐵路機(jī)車車輛設(shè)計(jì)制造維修進(jìn)口許可辦法



第一章　總　則

　　第一條　為規(guī)范鐵路機(jī)車車輛行政許可工作，加強(qiáng)鐵路運(yùn)輸安全監(jiān)督管理，保障公眾生命財(cái)產(chǎn)安全，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《鐵路安全管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
　　第二條　本辦法所稱鐵路機(jī)車車輛，是指直接承擔(dān)鐵路公共運(yùn)輸和檢測(cè)試驗(yàn)任務(wù)的鐵路機(jī)車、動(dòng)車組、客車、貨車等移動(dòng)設(shè)備，以及在鐵路上運(yùn)行并承擔(dān)施工、維修、救援等作業(yè)的鐵路軌道車、救援起重機(jī)、鋪軌機(jī)和架橋機(jī)（組）車輛、接觸網(wǎng)作業(yè)車和大型養(yǎng)路機(jī)械等自輪運(yùn)轉(zhuǎn)特種設(shè)備。需辦理許可的鐵路機(jī)車車輛目錄由國(guó)家鐵路局制定、調(diào)整并發(fā)布。
　　第三條　設(shè)計(jì)、制造、維修或者進(jìn)口新型鐵路機(jī)車車輛，應(yīng)當(dāng)分別向國(guó)家鐵路局申請(qǐng)領(lǐng)取型號(hào)合格證、制造許可證、維修許可證或者進(jìn)口許可證。
　　設(shè)計(jì)新型鐵路機(jī)車車輛，設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得型號(hào)合格證；已取得型號(hào)合格證的產(chǎn)品，制造企業(yè)在投入批量制造之前，應(yīng)當(dāng)取得制造許可證；承擔(dān)鐵路機(jī)車車輛整機(jī)性能恢復(fù)性修理（即“大修”）的維修企業(yè)在維修樣車投入運(yùn)營(yíng)前，應(yīng)當(dāng)取得維修許可證；進(jìn)口新型鐵路機(jī)車車輛，在該產(chǎn)品投入運(yùn)營(yíng)前，國(guó)內(nèi)進(jìn)口企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得進(jìn)口許可證。
　　第四條　鐵路機(jī)車車輛的設(shè)計(jì)、制造、維修、使用單位應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全的法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，確保投入使用的鐵路機(jī)車車輛符合安全運(yùn)營(yíng)要求。

第二章　取證條件

　　第五條　設(shè)計(jì)、制造、維修或者進(jìn)口新型鐵路機(jī)車車輛應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展政策及鐵路裝備現(xiàn)代化的要求，符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
　　第六條　取得型號(hào)合格證應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)企業(yè)具有企業(yè)法人資格；
　�。ǘ�）申請(qǐng)企業(yè)高層管理人員中應(yīng)當(dāng)有具備相應(yīng)設(shè)計(jì)管理經(jīng)歷的人員；申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的專業(yè)設(shè)計(jì)技術(shù)人員，具備研發(fā)設(shè)計(jì)能力，有完善的產(chǎn)品設(shè)計(jì)質(zhì)量保證體系、管理制度和先進(jìn)的設(shè)計(jì)手段，申請(qǐng)企業(yè)具有或者通過合作方式具有對(duì)樣車制造驗(yàn)證的能力；
　�。ㄈ�）樣車技術(shù)條件、設(shè)計(jì)方案通過申請(qǐng)企業(yè)或者科研立項(xiàng)單位審查；
　�。ㄋ模╆P(guān)鍵零部件和樣車通過型式試驗(yàn)；
　　（五）樣車運(yùn)用考核及解體檢查合格；
　　（六）樣車經(jīng)申請(qǐng)企業(yè)或者科研立項(xiàng)單位技術(shù)評(píng)價(jià)合格；
　�。ㄆ撸┥暾�(qǐng)領(lǐng)取型號(hào)合格證的產(chǎn)品中含有壓力容器、起重機(jī)械等特種設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)符合特種設(shè)備相關(guān)法律法規(guī)要求；
　�。ò耍�無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為；
　�。ň牛┓�律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
　　第七條　取得制造許可證應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)企業(yè)具有企業(yè)法人資格；
　�。ǘ�）擬制造的產(chǎn)品已取得型號(hào)合格證；
　�。ㄈ�）申請(qǐng)企業(yè)高層管理人員中應(yīng)當(dāng)有具備相應(yīng)制造管理經(jīng)歷的人員，申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，有完善的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系和管理制度，有完備的保證持續(xù)批量制造的條件和能力，有完善的售后服務(wù)體系；
　�。ㄋ模┥暾�(qǐng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)有完備的產(chǎn)品圖樣、技術(shù)條件等相關(guān)技術(shù)文件，并具有合法使用權(quán)；
　�。ㄎ澹┲圃鞓榆囃ㄟ^型式試驗(yàn)并經(jīng)型號(hào)合格證持有企業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)合格；
　�。�六）申請(qǐng)領(lǐng)取制造許可證的產(chǎn)品中含有壓力容器、起重機(jī)械等特種設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)符合特種設(shè)備相關(guān)法律法規(guī)要求；
　�。ㄆ撸�無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為；
　�。ò耍┓�律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
　　第八條　取得維修許可證應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)企業(yè)具有企業(yè)法人資格；
　�。ǘ�）申請(qǐng)企業(yè)與維修樣車產(chǎn)權(quán)單位簽訂了樣車試修合同、協(xié)議或者維修樣車產(chǎn)權(quán)單位（或者其上級(jí)主管單位）出具了委托維修證明材料；
　�。ㄈ�）申請(qǐng)企業(yè)高層管理人員中應(yīng)當(dāng)有具備相應(yīng)制造或者維修管理經(jīng)歷的人員，申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，有完善的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系和管理制度，有完備的保證持續(xù)批量維修的條件和能力，有完善的售后服務(wù)體系；
　　（四）申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有維修必備的產(chǎn)品圖樣、技術(shù)條件等相關(guān)技術(shù)文件，并具有合法使用權(quán)；
　�。ㄎ澹┚S修樣車通過例行試驗(yàn)并經(jīng)產(chǎn)權(quán)單位或其上級(jí)主管單位技術(shù)評(píng)價(jià)合格；
　�。�六）申請(qǐng)領(lǐng)取維修許可證的產(chǎn)品中含有壓力容器、起重機(jī)械等特種設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)符合特種設(shè)備相關(guān)法律法規(guī)要求；
　�。ㄆ撸�無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為；
　�。ò耍┓�律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
　　第九條　取得進(jìn)口許可證應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)企業(yè)具有企業(yè)法人資格；
　�。ǘ�）申請(qǐng)企業(yè)能夠證明進(jìn)口產(chǎn)品已有國(guó)內(nèi)用戶需求；
　　（三）申請(qǐng)企業(yè)能夠證明進(jìn)口產(chǎn)品制造企業(yè)符合所在國(guó)法定資質(zhì)條件，具備相應(yīng)業(yè)績(jī)且質(zhì)量信譽(yù)良好，技術(shù)支持和售后服務(wù)滿足國(guó)內(nèi)用戶的需求，無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為；
　　（四）進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)條件、設(shè)計(jì)方案通過國(guó)內(nèi)用戶的審查；
　�。ㄎ澹╆P(guān)鍵零部件和樣車通過型式試驗(yàn)；
　　（六）樣車經(jīng)國(guó)內(nèi)用戶技術(shù)評(píng)價(jià)合格；
　�。ㄆ撸┓�律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第三章　申請(qǐng)材料

　　第十條　申請(qǐng)領(lǐng)取型號(hào)合格證應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
　�。ㄒ唬﹪�(guó)家鐵路局行政許可申請(qǐng)書；
　　（二）申請(qǐng)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；
　　（三）質(zhì)量管理體系證明材料；
　�。ㄋ模┥暾�(qǐng)企業(yè)基本情況報(bào)告（包括企業(yè)概況，人員情況，產(chǎn)品設(shè)計(jì)質(zhì)量保證體系和管理制度，產(chǎn)品研發(fā)和設(shè)計(jì)能力，供貨方和外包方清單，特種設(shè)備持證情況，無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的聲明等）；
　�。ㄎ澹┰O(shè)計(jì)技術(shù)總結(jié)報(bào)告（包括產(chǎn)品基本特性說明，樣車技術(shù)條件、設(shè)計(jì)方案的審查意見，設(shè)計(jì)總圖及圖樣目錄，整車技術(shù)條件，所依據(jù)的主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范目錄，試制工藝報(bào)告，產(chǎn)品試制及檢驗(yàn)基本能力配備，型式試驗(yàn)項(xiàng)目及試驗(yàn)報(bào)告，樣車運(yùn)用考核和解體檢查項(xiàng)目及報(bào)告等）；
　　（六）法律法規(guī)要求的其他材料。
　　第十一條　申請(qǐng)領(lǐng)取制造許可證應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
　　（一）國(guó)家鐵路局行政許可申請(qǐng)書；
　　（二）申請(qǐng)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；
　�。ㄈ�）型號(hào)合格證；
　�。ㄋ模┊a(chǎn)品圖樣、技術(shù)條件等相關(guān)技術(shù)文件及其合法來源證明材料；
　�。ㄎ澹┵|(zhì)量管理體系證明材料；
　�。�六）申請(qǐng)企業(yè)基本情況報(bào)告（包括企業(yè)概況，人員情況，產(chǎn)品質(zhì)量保證體系和管理制度，產(chǎn)品制造與售后服務(wù)能力，供貨方和外包方清單，特種設(shè)備持證情況，無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的聲明等）；
　　（七）制造技術(shù)總結(jié)報(bào)告（包括產(chǎn)品外形照片，所依據(jù)的主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)規(guī)范目錄，產(chǎn)品制造及檢驗(yàn)基本能力配備，型式試驗(yàn)項(xiàng)目及試驗(yàn)報(bào)告，制造能力分析，資金對(duì)制造規(guī)模的保證能力，申請(qǐng)企業(yè)對(duì)制造樣車技術(shù)評(píng)價(jià)結(jié)論等）；
　�。ò耍┓�律法規(guī)要求的其他材料。
　　第十二條　申請(qǐng)領(lǐng)取維修許可證應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
　�。ㄒ唬﹪�(guó)家鐵路局行政許可申請(qǐng)書；
　　（二）申請(qǐng)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；
　�。ㄈ�）申請(qǐng)企業(yè)與維修樣車產(chǎn)權(quán)單位簽訂的樣車試修合同、協(xié)議或者維修產(chǎn)權(quán)單位（或者其上級(jí)主管單位）出具的委托維修證明材料；
　�。ㄋ模┊a(chǎn)品圖樣、技術(shù)條件等相關(guān)技術(shù)文件及其合法來源證明材料；
　　（五）質(zhì)量管理體系證明材料；
　�。�六）申請(qǐng)企業(yè)基本情況報(bào)告（包括企業(yè)概況，人員情況，產(chǎn)品質(zhì)量保證體系和管理制度，產(chǎn)品維修與售后服務(wù)能力，供貨方和外包方清單，特種設(shè)備持證情況，無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的聲明等）；
　�。ㄆ撸┚S修技術(shù)總結(jié)報(bào)告（包括產(chǎn)品外形照片，主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范目錄，產(chǎn)品維修及檢驗(yàn)基本能力配備，例行試驗(yàn)項(xiàng)目及試驗(yàn)報(bào)告，維修能力分析，資金對(duì)維修規(guī)模的保證能力，維修樣車產(chǎn)權(quán)單位或者其上級(jí)主管部門對(duì)維修樣車技術(shù)評(píng)價(jià)結(jié)論等）；
　�。ò耍┓�律法規(guī)要求的其他材料。
　　第十三條　申請(qǐng)領(lǐng)取進(jìn)口許可證應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
　�。ㄒ唬﹪�(guó)家鐵路局行政許可申請(qǐng)書；
　�。ǘ�）申請(qǐng)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；
　�。ㄈ�）進(jìn)口產(chǎn)品已有國(guó)內(nèi)用戶需求的證明材料；
　�。ㄋ模┥暾�(qǐng)企業(yè)概況（包括企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、固定資產(chǎn)，人員情況、質(zhì)量管理、與國(guó)內(nèi)用戶關(guān)系等方面）；
　�。ㄎ澹┻M(jìn)口產(chǎn)品制造企業(yè)合法注冊(cè)登記的證明材料和取得相同或者相近產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造資質(zhì)的證明材料；
　�。�六）進(jìn)口產(chǎn)品制造企業(yè)質(zhì)量管理體系證明材料；
　�。ㄆ撸┻M(jìn)口產(chǎn)品制造企業(yè)基本情況報(bào)告（包括企業(yè)概況，人員情況，質(zhì)量管理體系和管理制度情況，售后服務(wù)情況，產(chǎn)品研發(fā)和制造能力概述，供貨方和外包方清單，特種設(shè)備持證情況，無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的聲明等）；
　　（八）進(jìn)口技術(shù)總結(jié)報(bào)告（包括產(chǎn)品基本特性說明，樣車技術(shù)條件、設(shè)計(jì)方案的審查意見，設(shè)計(jì)總圖及圖樣目錄，整車技術(shù)條件，所依據(jù)的主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范目錄，產(chǎn)品試制及檢驗(yàn)基本能力配備，型式試驗(yàn)項(xiàng)目及試驗(yàn)報(bào)告等方面）；
　　（九）法律法規(guī)要求的其他材料。
　　第十四條　行政許可申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)采用格式文本，文本格式由國(guó)家鐵路局制定。

第四章　許可程序

　　第十五條　國(guó)家鐵路局對(duì)申請(qǐng)企業(yè)提交的申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：
　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正；
　�。ǘ�）申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理；
　�。ㄈ�）申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者申請(qǐng)企業(yè)按要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請(qǐng)。
　　國(guó)家鐵路局受理或者不予受理行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)出具加蓋國(guó)家鐵路局行政許可專用章和注明日期的書面憑證。
　　第十六條　國(guó)家鐵路局受理行政許可申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，必要時(shí)可組織現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、檢驗(yàn)、檢測(cè)及專家評(píng)審。
　　審查合格的，應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定；審查不合格的，依法作出不予行政許可的書面決定，說明理由并送達(dá)申請(qǐng)企業(yè)。
　　第十七條　國(guó)家鐵路局應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)國(guó)家鐵路局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)企業(yè)。檢驗(yàn)、檢測(cè)和專家評(píng)審所需時(shí)間不計(jì)算在上述期限內(nèi)。
　　第十八條　國(guó)家鐵路局作出準(zhǔn)予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)自作出許可決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)企業(yè)頒發(fā)、送達(dá)相應(yīng)的行政許可證件。

第五章　證書管理

　　第十九條　被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品使用說明書和產(chǎn)品合格證上注明行政許可證書的有效期和編號(hào)。
　　第二十條　型號(hào)合格證有效期為長(zhǎng)期。制造、維修、進(jìn)口許可證有效期為5年。有效期屆滿后，被許可企業(yè)需要延續(xù)已取得的行政許可證書有效期的，應(yīng)當(dāng)在　　有效期屆滿60個(gè)工作日前向國(guó)家鐵路局提出申請(qǐng)。
　　第二十一條　在行政許可證書有效期內(nèi)，被許可企業(yè)名稱或者制造、維修地址名稱發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)自變化事項(xiàng)發(fā)生后30個(gè)工作日內(nèi)向國(guó)家鐵路局提出變更申請(qǐng)，變更后的行政許可證書有效期不變。
　　第二十二條　變更制造、維修地址造成制造、維修許可條件發(fā)生變化的，被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)取得制造、維修許可。
　　已取得型號(hào)合格證的產(chǎn)品發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)取得型號(hào)許可。

第六章　監(jiān)督管理

　　第二十三條　國(guó)家鐵路局及其鐵路監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)被許可企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查時(shí)被許可企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合檢查并按要求提交相關(guān)材料。
　　取得制造、維修許可證的企業(yè)應(yīng)當(dāng)按年度向國(guó)家鐵路局提交企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量管理及售后服務(wù)情況自查報(bào)告。
　　第二十四條　申請(qǐng)企業(yè)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的，國(guó)家鐵路局不予受理或者不予行政許可，并給予警告，申請(qǐng)企業(yè)在1年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)撔姓�許可。
　　第二十五條　有下列情形之一的，國(guó)家鐵路局根據(jù)利害關(guān)系人的請(qǐng)求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷行政許可：
　　（一）行政機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予行政許可決定的；
　　（二）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；
　�。ㄈ�）違反法定程序作出準(zhǔn)予行政許可決定的；
　�。ㄋ模�對(duì)不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)企業(yè)準(zhǔn)予行政許可的；
　�。ㄎ澹┮婪�可以撤銷行政許可的其他情形。
　　被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。申請(qǐng)人在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)撔姓�許可。
　　第二十六條　有下列情形之一的，國(guó)家鐵路局應(yīng)當(dāng)依法辦理有關(guān)行政許可的注銷手續(xù)：
　�。ㄒ唬┬姓�許可有效期屆滿未延續(xù)的；
　�。ǘ�）被許可企業(yè)依法終止的；
　　（三）行政許可依法被撤銷或者行政許可證件依法被吊銷的；
　�。ㄋ模┮虿豢煽沽�導(dǎo)致行政許可事項(xiàng)無(wú)法實(shí)施的；
　�。ㄎ澹┓�律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷行政許可的其他情形。

第七章　附　則

　　第二十七條　國(guó)家鐵路局依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。
　　第二十八條　本辦法自2014年1月1日起施行。2005年4月1日原鐵道部公布的《鐵路機(jī)車車輛設(shè)計(jì)生產(chǎn)維修進(jìn)口許可管理辦法》（鐵道部令第14號(hào)）同時(shí)廢止。