最高人民法院

最高人民法院印發(fā)《關(guān)于充分發(fā)揮審判職能作用 為深化科技體制改革和加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)提供司法保障的意見》的通知


法發(fā)〔2012〕15號



各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團分院：

現(xiàn)將《最高人民法院關(guān)于充分發(fā)揮審判職能作用為深化科技體制改革和加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)提供司法保障的意見》印發(fā)給你們，請結(jié)合審判工作實際，認真貫徹執(zhí)行。







最高人民法院

2012年7月19日







最 高 人 民 法 院

關(guān)于充分發(fā)揮審判職能作用

為深化科技體制改革和加快國家創(chuàng)新體系

建設(shè)提供司法保障的意見



為深入貫徹全國科技創(chuàng)新會議精神和黨中央、國務院《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，充分發(fā)揮人民法院在深化科技體制改革和加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)中的審判職能作用，制定本意見。

一、進一步提高認識，切實增強為深化科技體制改革和加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)提供司法保障的責任感和使命感

（一）深刻認識深化科技體制改革和加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要性和緊迫性。科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力，是經(jīng)濟社會發(fā)展的重要動力源泉。黨和國家歷來高度重視科技工作，改革開放30多年來，我國整體科技實力和科技競爭力明顯提升，在促進經(jīng)濟社會發(fā)展和保障國家安全中發(fā)揮了重要支撐引領(lǐng)作用。當前，我國正處在全面建設(shè)小康社會的關(guān)鍵時期和深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅時期�？萍荚诮�(jīng)濟社會發(fā)展中的作用日益凸顯，國際科技競爭與合作不斷加強，新科技革命和全球產(chǎn)業(yè)變革步伐加快，我國科技發(fā)展面臨重要戰(zhàn)略機遇和嚴峻挑戰(zhàn)。抓住機遇大幅提升自主創(chuàng)新能力，激發(fā)社會創(chuàng)造活力，真正實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，迫切需要進一步深化科技體制改革，加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)。深化科技體制改革和加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)與人民法院知識產(chǎn)權(quán)審判及其他有關(guān)審判工作關(guān)系密切，各級人民法院要牢固樹立機遇意識、憂患意識、責任意識，立足審判職能，找準人民法院服務大局的結(jié)合點和切入點，進一步增強工作的針對性和有效性，能動司法，積極作為，切實增強服務深化科技體制改革和加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的責任感和使命感。

（二）充分發(fā)揮各項審判職能作用，推動科技事業(yè)又好又快發(fā)展。深化科技體制改革和加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)，要求突出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用，強化產(chǎn)學研用緊密結(jié)合，促進科技資源開放共享，各類創(chuàng)新主體協(xié)同合作。面對新形勢新要求，人民法院要以激勵創(chuàng)新源泉、增強創(chuàng)新活力、發(fā)展創(chuàng)新文化為導向，高度重視與科技成果孕育、創(chuàng)造相關(guān)的案件審理，遏制侵犯科技成果權(quán)的違法犯罪行為，有效激勵自主創(chuàng)新和技術(shù)跨越；高度重視與科技成果流轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)化相關(guān)的案件審理，規(guī)范和引導技術(shù)創(chuàng)新活動，積極推動科技與經(jīng)濟社會發(fā)展緊密結(jié)合；高度重視綜合采取各種有力措施，積極營造有利于科技創(chuàng)新的司法環(huán)境，促進智力成果創(chuàng)造、運用和管理水平的提高，為深化科技體制改革和加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)提供有力的司法保障。

二、加大智力成果保護力度，有效激勵自主創(chuàng)新和技術(shù)跨越

（三）切實貫徹加強保護、分門別類和寬嚴適度的知識產(chǎn)權(quán)司法政策，合理界定專利權(quán)保護范圍和強度。根據(jù)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的實際和特點，進一步完善專利等科技成果司法保護體系和裁判標準，積極促進關(guān)鍵領(lǐng)域的原創(chuàng)性重大突破以及戰(zhàn)略性高技術(shù)領(lǐng)域跨越式發(fā)展，不斷適應科技領(lǐng)域日益活躍的創(chuàng)新實際，不斷強化法律適用標準的與時俱進。結(jié)合專利創(chuàng)新程度和產(chǎn)業(yè)政策，進一步強化司法裁判對科技創(chuàng)新活動的導向作用，有針對性地加大對關(guān)鍵領(lǐng)域和核心技術(shù)的保護力度。對于創(chuàng)新程度高、對技術(shù)革新具有突破和帶動作用的首創(chuàng)發(fā)明，給予相對較高的保護強度和較寬的保護范圍，促進原始創(chuàng)新能力明顯提高。適度從嚴把握等同侵權(quán)的適用條件，避免不適當?shù)財U張專利權(quán)保護范圍，防止壓縮創(chuàng)新空間和損害公共利益，促進集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新能力大幅增強。進一步完善權(quán)利要求解釋規(guī)則，合理劃定民事權(quán)利與公有領(lǐng)域的法律界限，既保護權(quán)利人的正當權(quán)益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，又防止其不適當?shù)厍秩牍�有領(lǐng)域，妨礙科技創(chuàng)新。

（四）合理調(diào)整專利授權(quán)確權(quán)司法審查標準，積極鼓勵發(fā)明創(chuàng)造。妥善審理專利授權(quán)確權(quán)糾紛案件，依法履行對專利授權(quán)確權(quán)行為的司法審查職責，強化對實質(zhì)性授權(quán)條件的審查判斷，為科技創(chuàng)新營造良好的司法環(huán)境。根據(jù)不同技術(shù)領(lǐng)域的特點、具體產(chǎn)業(yè)政策的要求和我國科技發(fā)展的實際，細化和完善專利授權(quán)確權(quán)司法審查標準，促使專利審查規(guī)則和授權(quán)行為的規(guī)范化、科學化，不斷提高專利授權(quán)質(zhì)量。完善司法審查程序和證據(jù)規(guī)則，改進裁判方式，盡可能避免循環(huán)訴訟和程序往復，促進行政爭議的實質(zhì)性解決，盡快穩(wěn)定權(quán)利狀態(tài)，提高司法審查、授權(quán)確權(quán)的質(zhì)量和效率。充分考慮專利文件撰寫的客觀局限，在專利申請文件公開的范圍內(nèi)，盡可能保證確有創(chuàng)造性的發(fā)明創(chuàng)造取得專利權(quán)，實現(xiàn)專利申請人所獲得的權(quán)利與其技術(shù)貢獻相匹配，最大限度地提升科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展的能力。

（五）加強工業(yè)設(shè)計司法保護，推動經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)格局優(yōu)化。依法審理涉及發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計、集成電路布圖設(shè)計等各類科技成果權(quán)的糾紛案件，積極推進我國工業(yè)設(shè)計和制造水平的深刻變革。綜合利用各種法律手段，加大工業(yè)設(shè)計保護力度，激發(fā)設(shè)計人員的創(chuàng)作熱情，促進實用與美感兼具、創(chuàng)新與文化融合的工業(yè)設(shè)計不斷涌現(xiàn)，提升我國在國際分工和產(chǎn)業(yè)鏈中的地位。貫徹新專利法提高外觀設(shè)計授權(quán)標準的立法精神，根據(jù)一般消費者的知識水平和認知能力，適當考慮外觀設(shè)計的設(shè)計空間，細化和完善司法審查標準，提高外觀設(shè)計授權(quán)質(zhì)量，推動產(chǎn)品設(shè)計多樣化。加強對具有獨創(chuàng)性的集成電路布圖設(shè)計的保護，依法打擊非法復制和商業(yè)利用集成電路布圖設(shè)計的行為，鼓勵集成電路技術(shù)創(chuàng)新。

（六）依法明晰技術(shù)成果歸屬，激發(fā)創(chuàng)造熱情。依法審理技術(shù)成果權(quán)屬、發(fā)明人資格糾紛案件，準確界定職務成果與非職務成果的法律界限，既要根據(jù)意思自治原則，依法支持發(fā)明人依合同約定取得技術(shù)成果權(quán)，又要準確把握職務技術(shù)成果的認定標準，防止職務成果非職務化。依法審理職務發(fā)明人獎勵、報酬糾紛案件，結(jié)合科技創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻，保障發(fā)明人獲得相應獎勵和報酬的權(quán)利，既要激勵企業(yè)職工從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性，又要鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，增強社會創(chuàng)造活力。

（七）妥善處理專利與標準的關(guān)系，合理平衡各方利益。對于涉及國家、行業(yè)或者地方標準的專利侵權(quán)糾紛案件，要結(jié)合行業(yè)特點、標準性質(zhì)、制定程序等，根據(jù)公平合理無歧視的原則，合理確定當事人的法律責任，推動專利信息事先披露、許可費支付等標準制定程序和規(guī)則的完善。合理規(guī)范和平衡專利權(quán)人與社會公眾之間的利益關(guān)系，規(guī)范公眾可以獲得實施許可的方式、條件和程序，既要鼓勵專利的標準化，發(fā)揮標準對技術(shù)創(chuàng)新的推動作用，又要防止標準對技術(shù)創(chuàng)新的阻礙，實現(xiàn)標準和技術(shù)創(chuàng)新的互相促進和良性循環(huán)，共同提高創(chuàng)新主體的核心競爭力。

（八）依法制止科技領(lǐng)域的不正當競爭和壟斷行為，營造公平有序的創(chuàng)新環(huán)境。針對高新技術(shù)領(lǐng)域市場競爭激烈、新類型不正當競爭行為頻發(fā)的新情況新特點，妥善運用反不正當競爭法的原則條款，以誠實信用原則和公認的商業(yè)道德為基本標準，有效遏制各種搭車模仿、阻礙創(chuàng)新的新類型不正當競爭行為，為形成公平誠信的競爭秩序提供及時有力的司法規(guī)范和引導。加強高科技領(lǐng)域壟斷糾紛案件的審理，積極探索和總結(jié)法律適用的新問題，有效遏制壟斷行為，打破行業(yè)壁壘和部門分割，保障各類企業(yè)公平獲得創(chuàng)新資源，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的合理配置和高效利用，促進技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（九）加強商業(yè)秘密司法保護，維護合法正當?shù)膭?chuàng)新秩序。結(jié)合商業(yè)秘密保護的實際，針對商業(yè)秘密糾紛案件舉證難、保密難等特點，盡可能降低商業(yè)秘密權(quán)利人的維權(quán)難度，合理分配當事人的舉證責任，有效遏制侵犯商業(yè)秘密行為。依法認定商業(yè)秘密的構(gòu)成要件，促使企業(yè)增強對商業(yè)秘密的保護意識，規(guī)范和完善保密措施。妥善處理商業(yè)秘密保護與科技人才合理流動的關(guān)系，既要保護企業(yè)的商業(yè)秘密，又要保障科技人才的合理流動，鼓勵科研院所、高等院校與企業(yè)創(chuàng)新人才雙向交流。

（十）加大農(nóng)業(yè)科技成果保護力度，促進農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新。依法審理各類涉農(nóng)科技糾紛案件，嚴厲打擊制售假冒偽劣品種、侵犯植物新品種權(quán)等侵犯農(nóng)業(yè)科技成果的行為，最大程度地激勵農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，促進農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、先進制造技術(shù)、精準農(nóng)業(yè)技術(shù)等方面重大自主創(chuàng)新成果的創(chuàng)造，積極推動突破農(nóng)業(yè)技術(shù)瓶頸和搶占現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技制高點。切實從我國農(nóng)業(yè)科技整體水平出發(fā)，依法確認育種者免責、農(nóng)民免責，合理平衡權(quán)利人與社會公眾的利益關(guān)系，加快農(nóng)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化，推動現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式轉(zhuǎn)變，促進涉農(nóng)新型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（十一）加強科技領(lǐng)域的商標權(quán)司法保護，促進企業(yè)提高品牌戰(zhàn)略的創(chuàng)新能力。依法審理商標權(quán)糾紛案件，增強科技型企業(yè)的商標意識，支持和引導科技型企業(yè)實施商標品牌戰(zhàn)略，促使其在經(jīng)營中積極、規(guī)范使用自主商標，提高企業(yè)的市場競爭力和創(chuàng)新能力。嚴厲制裁商標假冒、惡意模仿等侵權(quán)行為，維護知名品牌市場價值，發(fā)揮知名品牌凝聚創(chuàng)新要素和整合創(chuàng)新資源的品牌效應，促使擁有知名品牌的企業(yè)發(fā)揮骨干創(chuàng)新主體的引領(lǐng)作用。

（十二）加大涉科技領(lǐng)域和商業(yè)領(lǐng)域的著作權(quán)保護力度，推進科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。針對科技創(chuàng)新帶來的著作權(quán)保護領(lǐng)域和保護需求的新變化，根據(jù)文化創(chuàng)新的需要和商業(yè)領(lǐng)域著作權(quán)保護的新特點，加強相關(guān)著作權(quán)保護力度，積極促進文化創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新和文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推進文化與科技、產(chǎn)業(yè)相互激勵和深度融合。大力加強軟件、數(shù)據(jù)庫、動漫、網(wǎng)絡、文化創(chuàng)意等新興文化產(chǎn)業(yè)和高新科技領(lǐng)域的著作權(quán)保護，準確把握新科技環(huán)境下著作權(quán)司法標準，實現(xiàn)激勵創(chuàng)作、促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展和保障創(chuàng)新成果惠及民生的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。積極應對數(shù)字化、網(wǎng)絡化、智能化帶來的著作權(quán)保護新問題，在保護著作權(quán)益的同時，注重促進工業(yè)化和信息化的融合，提高科技對文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐能力。

（十三）充分發(fā)揮涉科技領(lǐng)域的司法審查職能，積極營造促進科技創(chuàng)新的執(zhí)法環(huán)境。依法審理涉科技領(lǐng)域的行政案件，支持和監(jiān)督行政機關(guān)依法制裁侵犯科技成果權(quán)的行為，促進行政執(zhí)法的法治化和規(guī)范化。依法受理行政機關(guān)申請的強制執(zhí)行案件，經(jīng)審查符合執(zhí)行條件的，應及時裁定并予以執(zhí)行，促進行政機關(guān)營造有利于知識產(chǎn)權(quán)保護和國家創(chuàng)新體系建設(shè)的行政管理秩序。

（十四）充分發(fā)揮刑罰功能，嚴懲侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪。對侵犯商標權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密及假冒專利等知識產(chǎn)權(quán)犯罪行為，進一步完善定罪量刑標準，規(guī)范緩刑適用，根據(jù)犯罪情況和危害后果，依法從嚴懲處。在依法判處主刑的同時，加大罰金刑的適用與執(zhí)行力度，并通過采取銷毀侵權(quán)產(chǎn)品以及追繳、退賠違法所得等措施，剝奪侵權(quán)人的再犯罪能力和條件。

三、依法促進創(chuàng)新要素合理配置，積極推動科技與經(jīng)濟社會發(fā)展緊密結(jié)合

（十五）妥善處理技術(shù)合同糾紛，促進科技成果轉(zhuǎn)化。依法審理科技創(chuàng)新中產(chǎn)生的各類技術(shù)合同糾紛案件，認真貫徹合同法，尊重當事人意思自治，審慎把握合同無效和合同解除的事由，加強保護守約方合法權(quán)益，合理認定技術(shù)成果開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押、技術(shù)咨詢和中介等環(huán)節(jié)形成的利益分配及責任承擔，引導和支持企業(yè)加強技術(shù)研發(fā)能力建設(shè)，推動產(chǎn)學研用緊密結(jié)合，培育和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)服務市場，促進技術(shù)成果迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力和市場競爭力。

（十六）妥善處理科技領(lǐng)域的勞動、人事糾紛，保障科技人才合理流動。堅持依法保障勞動者合法權(quán)益與用人單位生存發(fā)展并重理念，依法審理科研人才與用人單位的勞動、人事糾紛案件，切實保障科研院所、高等院校等單位的科研人才在訂立、履行、變更、解除或者終止勞動、聘用合同過程中的合法權(quán)益，保障科研人才向企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的合理流動，推動建立開放、競爭、流動的單位用人機制。

（十七）妥善處理科技領(lǐng)域的企業(yè)改制、破產(chǎn)糾紛，優(yōu)化創(chuàng)新主體運作機制。依法審理科技型企業(yè)糾紛案件，促進技術(shù)開發(fā)類科研機構(gòu)向企業(yè)化轉(zhuǎn)制，引導科技型企業(yè)不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)和建立現(xiàn)代企業(yè)制度。依法審理涉及以技術(shù)成果投資的股權(quán)、期權(quán)糾紛案件，合理平衡創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與企業(yè)等創(chuàng)新主體的利益關(guān)系，引導創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資科技型中小企業(yè)，促進社會投資主體多元化。依法受理企業(yè)破產(chǎn)案件和強制清算案件，妥善處理淘汰落后技術(shù)和過剩產(chǎn)能中的企業(yè)破產(chǎn)糾紛，保障市場主體依法有序退出市場。

（十八）妥善處理科技領(lǐng)域的金融糾紛，促進對科技創(chuàng)新的金融支持。依法審理借款糾紛案件，保護合法的民間借貸和企業(yè)融資行為，拓寬金融為企業(yè)科技創(chuàng)新融資的渠道，引導銀行等金融機構(gòu)加大對科技型中小企業(yè)的金融支持。依法審理擔保物權(quán)糾紛案件，依法認定企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)和股權(quán)質(zhì)押等方式作出的擔保，促進解決科技型中小企業(yè)融資難的問題。

（十九）妥善處理科技領(lǐng)域的涉外糾紛，促進科技國際合作與交流。依法平等保護中外當事人的合法權(quán)益，積極營造更加公平、透明、穩(wěn)定、可預期的貿(mào)易投資環(huán)境和發(fā)展環(huán)境，積極促進創(chuàng)新主體充分利用國際國內(nèi)創(chuàng)新資源，提高科技發(fā)展的科學化水平和國際化程度。依法審理企業(yè)在參股并購、聯(lián)合開發(fā)、專利交叉許可以及外商來華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)中的糾紛案件，促進對國際科技資源的引進，推動全方位、多層次、高水平的科技國際合作。

四、加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，完善工作措施，進一步提高司法保障能力

（二十）加大調(diào)解力度，不斷完善多元糾紛解決機制。堅持以“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”為原則，以“案結(jié)事了”為目標，根據(jù)科技創(chuàng)新的特點和實際，積極引導當事人選擇委托調(diào)解、專家調(diào)解、行業(yè)調(diào)解等方式解決科技領(lǐng)域的各類糾紛。從有利于科技成果轉(zhuǎn)化出發(fā)，著眼于當事人市場利益的包容共存，努力促成當事人和解。對于相關(guān)科技行業(yè)亟需明確行為規(guī)則的典型案件，依法及時裁判，明確法律標準，充分發(fā)揮司法裁判的指引和導向功能。

（二十一）積極完善知識產(chǎn)權(quán)審判體制和工作機制，不斷滿足科技創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)司法保護的新需求。適應科技體制改革和國家創(chuàng)新體系建設(shè)對于知識產(chǎn)權(quán)審判專業(yè)化程度要求越來越高的新形勢，進一步推進由知識產(chǎn)權(quán)審判庭集中審理知識產(chǎn)權(quán)民事、行政和刑事案件的試點工作，加強對試點工作的指導和總結(jié)，不斷推動試點工作規(guī)范化。根據(jù)科技創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)司法保護的新需求，統(tǒng)籌規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)審判管轄布局。在科技成果司法保護需求強烈的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地等區(qū)域，適當增加具有審理專利、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計等技術(shù)類案件管轄權(quán)的第一審法院，在具有特色創(chuàng)新資源的區(qū)域適當增加具有審理一般知識產(chǎn)權(quán)案件管轄權(quán)的基層法院，保障創(chuàng)新資源密集的區(qū)域率先實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

（二十二）加強能動司法，積極促進智力成果創(chuàng)造、運用和管理水平提高。在加強知識產(chǎn)權(quán)司法保護的同時，積極推動知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用和管理。密切關(guān)注科技體制改革和國家創(chuàng)新體系建設(shè)帶來的新情況新問題，及時發(fā)布司法解釋和司法政策，增強司法服務的針對性和前瞻性。及時總結(jié)成熟可行的司法經(jīng)驗，向立法機關(guān)和國家有關(guān)部門提出立法建議，推動激勵創(chuàng)新的法律體系不斷完善。高度重視通過審判工作發(fā)現(xiàn)影響和制約科技創(chuàng)新的普遍性、苗頭性問題，及時向政府、企業(yè)、科研機構(gòu)等有關(guān)方面提出司法建議，促進加強管理、健全制度。大力加強對關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域科技創(chuàng)新可能產(chǎn)生重大影響的訴訟態(tài)勢分析，及時向有關(guān)方面發(fā)出工作預警，形成保護創(chuàng)新的合力。加強宣傳和輿論引導，充分發(fā)揮人民法院的法制宣傳教育職能，不斷增強全社會的創(chuàng)新意識，進一步形成尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造的創(chuàng)新文化氛圍。