深圳市科技創(chuàng)新委員會、深圳市財政委員會關(guān)于印發(fā)《深圳市軟科學(xué)研究項目管理辦法》的通知
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廣東省深圳市科技創(chuàng)新委員會 廣東省深圳市財政委員會
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深科技創(chuàng)新規(guī)〔2012〕5號
各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步規(guī)范軟科學(xué)研究項目管理，提高我市軟科學(xué)項目研究水平，我們制定了《深圳市軟科學(xué)研究項目管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
深圳市科技創(chuàng)新委員會 深圳市財政委員會
二○一二年八月十日
深圳市軟科學(xué)研究項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)深圳市軟科學(xué)研究項目管理，提高軟科學(xué)項目研究水平，根據(jù)科技計劃管理有關(guān)規(guī)定，結(jié)合深圳市實際，制定本辦法。
第二條 軟科學(xué)研究項目是深圳市科技計劃的重要組成部分，以實現(xiàn)決策科學(xué)化、民主化為目標(biāo)，綜合運(yùn)用自然科學(xué)、社會科學(xué)和工程技術(shù)等多門類、多學(xué)科知識，為科技、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展重大決策提供支撐。
軟科學(xué)研究項目主要研究范圍包括戰(zhàn)略研究、政策研究、管理研究、體制改革研究、法制研究、經(jīng)濟(jì)分析、重大項目可行性論證以及軟科學(xué)的基本理論和方法等。
第三條 軟科學(xué)研究項目按照管理規(guī)范、職責(zé)明確、公開公正、簡明高效的原則組織實施。
第二章 項目申報
第四條 市科技行政主管部門負(fù)責(zé)編制和發(fā)布軟科學(xué)研究項目年度申報指南，明確研究項目、申報要求等事項。
軟科學(xué)研究項目選題應(yīng)當(dāng)貫徹國家政策、方針，密切結(jié)合深圳市委、市政府的重大決策，滿足全市科技、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要，突出重點、統(tǒng)籌兼顧。
市科技行政主管部門可以通過征集項目、組織專家論證等方式確定軟科學(xué)研究項目選題。
第五條 軟科學(xué)研究項目的申請單位應(yīng)當(dāng)是在深圳注冊并具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、高等院校、研究機(jī)構(gòu)和社會組織等單位；以及經(jīng)市政府批準(zhǔn)的承擔(dān)重大軟科學(xué)項目的市外境境內(nèi)高等院校和研究機(jī)構(gòu)。
第六條 一個軟科學(xué)研究項目只能確定一個項目負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位；項目負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位原則上每年只能承擔(dān)一個軟科學(xué)研究項目。
已在市級部門預(yù)算管理單位申報安排項目支出的研究項目，不得申報軟科學(xué)研究計劃。
第七條 鼓勵跨部門、跨學(xué)科的合作研究，承擔(dān)單位與合作單位應(yīng)當(dāng)簽訂合作協(xié)議明確各方的權(quán)利和義務(wù)。
鼓勵市外研究機(jī)構(gòu)作為合作單位參與軟科學(xué)研究項目工作。
第八條 申請人申請軟科學(xué)研究項目資助的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料并對材料的真實性負(fù)責(zé)：
�。ㄒ唬┑卿浭锌萍夹姓鞴懿块T財政專項資金管理系統(tǒng)在線填報并通過該系統(tǒng)打印申請書；
（二）組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（驗原件）；
（三）營業(yè)執(zhí)照或者事業(yè)單位、社會團(tuán)體登記證書復(fù)印件（驗原件）；
�。ㄋ模╉椖垦芯克较嚓P(guān)的證明材料復(fù)印件（驗原件，可以選擇提交）。
第九條 市科技行政主管部門通過公開申報、專家評審、政府決策的方式確定承擔(dān)單位。
符合以下條件之一的軟科學(xué)研究項目，可以由軟科學(xué)研究項目業(yè)務(wù)主管部門出具書面推薦意見，經(jīng)市科技行政主管部門會同市財政部門綜合平衡后，通過委托方式指定承擔(dān)單位：
（一）深圳市委、市政府重要決策的前期研究項目；
�。ǘ┥霞壷鞴懿块T下達(dá)的指令性軟科學(xué)研究項目；
�。ㄈ┢渌灰斯_申報的軟科學(xué)研究項目。
第三章 項目評審
第十條 軟科學(xué)研究項目評審工作應(yīng)當(dāng)堅持公開、公平、公正和擇優(yōu)的原則。
第十一條 市科技行政主管部門組織或者委托第三方評審機(jī)構(gòu)組織評審小組對軟科學(xué)研究項目進(jìn)行評審，專家評審意見作為決策參考意見。
第十二條 軟科學(xué)研究項目評審的評價指標(biāo)主要包括研究內(nèi)容的完備性和科學(xué)性，研究方法、方案的先進(jìn)性和可行性，研究能力的適應(yīng)性，費(fèi)用預(yù)算、時間和人力投入的合理性以及申請單位與項目負(fù)責(zé)人的信譽(yù)等。
第四章 項目立項
第十三條 市科技行政主管部門會同市財政主管部門對公開申報項目和委托項目進(jìn)行審核，審核通過的項目，在市科技行政主管部門政府網(wǎng)站向社會公示，公示期為十日。
任何個人或者單位對公示項目有異議的，應(yīng)當(dāng)在公示期間內(nèi)向市科技行政主管部門提出；市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)在收到異議之日起五個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)查處理；經(jīng)調(diào)查，異議成立的，由市科技行政主管部門在三十個工作日內(nèi)重新組織申報和評審，并將調(diào)查結(jié)果書面告知提出異議的個人或者單位。
公示期滿無異議或者異議已處理的，市科技行政主管部門會同市財政主管部門聯(lián)合下達(dá)項目立項文件。
第十四條 承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目立項文件下達(dá)之日起三十日內(nèi)與市科技行政主管部門簽訂合同，明確項目研究內(nèi)容、績效目標(biāo)、研究人員、預(yù)期成果、費(fèi)用安排以及雙方的權(quán)利、義務(wù)。
第五章 項目實施
第十五條 軟科學(xué)研究項目實施期限原則上不超過半年。
第十六條 市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)按照合同約定對項目進(jìn)行跟蹤管理，及時解決項目實施出現(xiàn)的問題，并對完成的項目組織驗收。
市財政主管部門對軟科學(xué)研究項目費(fèi)用使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)積極配合市科技行政主管部門和市財政主管部門對項目執(zhí)行情況和費(fèi)用使用情況進(jìn)行檢查。
第十七條 軟科學(xué)研究項目實施期間，項目負(fù)責(zé)人原則上不得變更；確需變更項目負(fù)責(zé)人的，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照合同約定，向市科技行政主管部門提出書面申請。
市科技行政主管部門對申請進(jìn)行審核，符合合同約定條件的，準(zhǔn)予變更；不符合合同約定條件的，按終止項目實施辦理。
第十八條 軟科學(xué)研究項目因不可抗力無法按期完成或者繼續(xù)實施的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按合同約定，向市科技行政主管部門申請延期、終止或者撤銷項目；經(jīng)同意后，方可辦理延期、終止或者撤銷手續(xù)。
未經(jīng)同意不按期完成或者終止軟科學(xué)研究項目的，承擔(dān)單位一年內(nèi)不得申報市軟科學(xué)研究項目資助，項目負(fù)責(zé)人三年內(nèi)不得申報市軟科學(xué)研究項目資助。
第六章 項目驗收
第十九條 承擔(dān)單位按合同要求完成項目后，應(yīng)當(dāng)在合同到期前向市科技行政主管部門提出驗收的書面申請，并提交以下材料：
�。ㄒ唬渡钲谑熊浛茖W(xué)研究項目驗收證書》一式六份；
�。ǘ┳罱K研究成果六份及內(nèi)容摘要一份（研究成果需同時提交word格式電子版）；
�。ㄈ┵M(fèi)用決算報告（加蓋公章）；
�。ㄋ模╉椖抠Y金績效分析報告；
�。ㄎ澹┢渌枰峤坏牟牧�。
第二十條 市科技行政主管部門組織驗收，并同時組織項目資金績效評審。
驗收未通過的軟科學(xué)研究項目，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修改、完善，并重新提出驗收申請。
對兩次驗收未通過的軟科學(xué)研究項目，根據(jù)合同約定終止研究任務(wù)，項目負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位三年內(nèi)不得申請深圳市軟科學(xué)研究項目資助。
第七章 經(jīng)費(fèi)管理
第二十一條 深圳市科技研發(fā)資金中安排軟科學(xué)研究項目經(jīng)費(fèi)。軟科學(xué)研究項目經(jīng)費(fèi)實行專款專用、專項管理。
第二十二條 軟科學(xué)研究項目經(jīng)費(fèi)開支包括以下方面：
�。ㄒ唬﹫D書資料費(fèi)和翻譯費(fèi)；
�。ǘ┭芯抠Y料印刷費(fèi)；
�。ㄈ┡c研究工作直接相關(guān)的調(diào)研費(fèi)；
�。ㄋ模⿲＜易稍冑M(fèi)、論證費(fèi)和會議費(fèi)；
�。ㄎ澹┲苯訛檠芯抗ぷ鞣⻊�(wù)的其他費(fèi)用。
軟科學(xué)研究項目經(jīng)費(fèi)不得用于基本工資、福利費(fèi)和購置固定資產(chǎn)等。
第二十三條 公開申報項目最高資助三十萬元，委托項目最高資助二十萬元。經(jīng)市政府批準(zhǔn)的重大軟科學(xué)研究課題，可適當(dāng)提高資助額度。
第二十四條 軟科學(xué)研究項目經(jīng)費(fèi)由市財政主管部門委托商業(yè)銀行進(jìn)行資金監(jiān)管，一次性全額撥付到承擔(dān)單位選定的監(jiān)管銀行賬戶，由承擔(dān)單位按經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)費(fèi)使用計劃使用，并應(yīng)當(dāng)預(yù)留百分之五十的經(jīng)費(fèi)待軟科學(xué)研究項目驗收通過后使用。
第二十五條 承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真編制項目費(fèi)用預(yù)算，合理安排費(fèi)用支出。承擔(dān)單位在項目實施過程中應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定對軟科學(xué)研究項目費(fèi)用的使用實行財務(wù)監(jiān)督和管理：
�。ㄒ唬╉椖抠M(fèi)用實行專項管理，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)就每個軟科學(xué)研究項目設(shè)立單獨(dú)的核算科目；承擔(dān)單位屬市級財政部門預(yù)算管理單位的，須將軟科學(xué)研究項目經(jīng)費(fèi)與部門預(yù)算經(jīng)費(fèi)分別核算；
�。ǘ╉椖砍袚�(dān)單位應(yīng)當(dāng)建立軟科學(xué)研究項目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部控制制度，在保障項目用款的同時，加強(qiáng)財務(wù)管理監(jiān)督；
�。ㄈ╉椖砍袚�(dān)單位應(yīng)當(dāng)按要求報告項目經(jīng)費(fèi)使用情況，并積極配合深圳市科技行政主管部門和市財政主管部門對項目經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督檢查。
第八章 成果管理
第二十六條 市科技行政主管部門及承擔(dān)單位，應(yīng)當(dāng)按科研檔案管理的有關(guān)規(guī)定，做好項目檔案管理工作。
第二十七條 軟科學(xué)研究項目形成的報告、論文、專著、數(shù)據(jù)庫等成果以及應(yīng)用成果的，需注明深圳市軟科學(xué)研究資助和項目編號；除涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私外，成果須以公開發(fā)表、出版發(fā)行或者在市科技行政主管部門門戶網(wǎng)站上公布等方式向社會公開。
第二十八條 市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)會同承擔(dān)單位共同加強(qiáng)軟科學(xué)成果的推廣、應(yīng)用和共享。
第九章 附 則
第二十九條 涉密的軟科學(xué)研究項目不適用本辦法。
第三十條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，有效期為5年�！渡钲谑熊浛茖W(xué)研究計劃項目管理暫行辦法》（深科工貿(mào)信委法規(guī)字〔2011〕27號）同時廢止。
第三十一條 本辦法由市科技行政主管部門會同市財政主管部門負(fù)責(zé)解釋。
