中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

證監(jiān)會(huì)公告[2012]17號(hào)



　　 現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年7月27日




附件：《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》.doc

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201207/t20120727_213211.htm




關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

為進(jìn)一步完善合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱合格投資者）試點(diǎn)工作，現(xiàn)將實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的有關(guān)問題規(guī)定如下：
一、申請(qǐng)合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)達(dá)到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件：
（一）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元；
（二）保險(xiǎn)公司：成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元；
（三）證券公司：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；
（四）商業(yè)銀行：經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；
（五）其他機(jī)構(gòu)投資者（養(yǎng)老基金、慈善基金會(huì)、捐贈(zèng)基金、信托公司、政府投資管理公司等）：成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元。
二、申請(qǐng)合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站以電子方式提交以下申請(qǐng)材料，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交一份內(nèi)容相同的書面申請(qǐng)文件：
（一）申請(qǐng)表；
（二）主要負(fù)責(zé)人員基本情況表；
（三）投資計(jì)劃書；
（四）資金來源說明書；
（五）最近3年或者自成立起是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰的說明；
（六）所在國(guó)家或地區(qū)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；
（七）所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件）；
（八）對(duì)托管人的授權(quán)委托書；
（九）最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
前款規(guī)定的文件，由申請(qǐng)人的法定代表人（法定代表人是指經(jīng)申請(qǐng)人董事會(huì)授權(quán)或按申請(qǐng)人公司章程規(guī)定或者符合申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)法律規(guī)定，可以代表申請(qǐng)人辦理合格投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)事宜的自然人，如董事會(huì)主席或者首席執(zhí)行官等）的授權(quán)代表簽署的，應(yīng)當(dāng)出具該法定代表人對(duì)其授權(quán)代表的授權(quán)委托書。
該授權(quán)委托書以及第一款規(guī)定的第（六）、（七）項(xiàng)文件須經(jīng)申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)法定認(rèn)可的公證機(jī)構(gòu)或律師出具公證書，或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)的使、領(lǐng)館認(rèn)證。第一款規(guī)定的第（三）、（四）、（五）項(xiàng)文件凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。
合格投資者發(fā)生《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第三十條規(guī)定的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站以電子報(bào)送方式進(jìn)行備案。
三、合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證長(zhǎng)期有效，法律法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消其證券投資業(yè)務(wù)許可證的除外。
四、申請(qǐng)合格投資者托管人資格的，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件（一份正本和一份副本）：
（一）申請(qǐng)表（見附件）；
（二）托管人資格申請(qǐng)書（須加蓋公章或由法定代表人簽字）；
（三）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人開辦合格投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的意見（復(fù)印件）；
（四）金融業(yè)務(wù)許可證副本（復(fù)印件）及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；
（五）實(shí)收資本證明文件；
（六）境內(nèi)托管部門基本情況（包括人員配備、安全保障措施等）；
（七）有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度（主要包括托管業(yè)務(wù)管理辦法、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度、崗位職責(zé)與操作規(guī)程、員工行為規(guī)范、會(huì)計(jì)核算辦法以及信息系統(tǒng)管理制度等）；
（八）擁有高效、快速、安全、可靠技術(shù)系統(tǒng)的說明及有關(guān)證明；
（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他文件。
五、合格投資者托管人出現(xiàn)下列情形之一的，須予以更換：
（一）合格投資者有充分理由認(rèn)為更換托管人更符合其利益的；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則，認(rèn)定托管人不能繼續(xù)履行托管人職責(zé)的。
新任托管人、原任托管人應(yīng)當(dāng)在原任托管人退任后3個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局備案。
六、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算公司）申請(qǐng)開立證券賬戶。合格投資者可以開立多個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對(duì)應(yīng)。
合格投資者應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，開立和使用證券賬戶，并對(duì)其開立的證券賬戶負(fù)管理責(zé)任。
七、合格投資者應(yīng)當(dāng)為自有資金或管理的客戶資金分別申請(qǐng)開立證券賬戶。
合格投資者為客戶資金開立證券賬戶時(shí)，賬戶名稱可以設(shè)置為“合格投資者+客戶名稱”。合格投資者為其管理的公募基金、保險(xiǎn)資金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、政府投資資金等長(zhǎng)期資金申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，賬戶名稱可以設(shè)置為“合格投資者+基金（或保險(xiǎn)資金等）”。賬戶資產(chǎn)屬“基金（保險(xiǎn)資金等）”所有，獨(dú)立于合格投資者和托管人。
境內(nèi)基金管理公司可以為合格投資者提供特定客戶資產(chǎn)管理服務(wù)，并開立相應(yīng)賬戶，投資范圍應(yīng)符合對(duì)合格投資者的有關(guān)規(guī)定。
八、合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：
（一）在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證；
（二）在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品；
（三）證券投資基金；
（四）股指期貨；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。
九、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：
（一）單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；
（二）所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。
境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
十、境外投資者的境內(nèi)證券投資達(dá)到信息披露要求的，作為信息披露義務(wù)人，應(yīng)通過合格投資者向交易所提交信息披露內(nèi)容。合格投資者有義務(wù)確保其名下的境外投資者嚴(yán)格履行信息披露的有關(guān)規(guī)定。
十一、合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會(huì)秘書、上市公司獨(dú)立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。
十二、合格投資者行使股東權(quán)利時(shí)，應(yīng)向上市公司出示下列證明文件：
（一）合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證原件或者復(fù)印件；
（二）證券賬戶卡原件或復(fù)印件；
（三）具體權(quán)利行使人的身份證明；
（四）若合格投資者授權(quán)他人行使股東權(quán)利的，除上述材料外，還應(yīng)提供授權(quán)代表簽字的授權(quán)委托書（合格投資者授權(quán)其名下境外投資者行使股東權(quán)利的，應(yīng)提供相應(yīng)的經(jīng)合格投資者授權(quán)代表簽字的持股說明）。
十三、每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
十四、本規(guī)定自公布之日起施行，2006年8月24日發(fā)布的《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法〉有關(guān)問題的通知》同時(shí)廢止。

附件：合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格申請(qǐng)表






















附件：

編號(hào)(No):

合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格申請(qǐng)表
APPLICATION FORM FOR CUSTODIAN BANK OF QUALIFIED FOREIGN INSTITUTIONAL INVESTORS (QFIIs)

致：
To:

申請(qǐng)人：
Applicant：

重要聲明：本申請(qǐng)人董事會(huì)保證本申請(qǐng)所載材料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
ACKNOWLEDGEMENT: The applicant’s Board of Directors hereby represents and warrants that this Application contains no false representations, misleading statements or material omissions, and shall be liable for the authenticity, accuracy and completeness of the contents.
（說明：除非另有標(biāo)明，請(qǐng)用中文填寫本表。）
（Note:please fill out this application in Chinese, unless otherwise stated.）

托管人名稱
Name of the Applicant 中文:
English:
在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間
Continual operations in P.R. China
上一會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本
Paid-in capital in the latest accounting year
境內(nèi)注冊(cè)地址
Domicile in P.R.C.
境內(nèi)金融業(yè)務(wù)許可證號(hào)
No. of financial business license in P.R.C.
境內(nèi)經(jīng)核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍
Approved Business Scope In P.R.C.
是否有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員
Availability of sufficient professionals eligible for custody business
最近三年內(nèi)有無重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。如有,請(qǐng)說明。
Material breach of foreign exchange regulations in the recent three years. If yes, please specify.
申請(qǐng)人法定代表人或其授權(quán)代表姓名及聯(lián)系方式
Name and contact of legal representative or his/her authorized representative of the Applicant(in English if necessary)
上欄人員簽名
Signature of the aforesaid senior management (in English if necessary)
聯(lián)系人(Contact person):
電話(Tel):
傳真(Fax)：
電子郵件（E-mail）: