科學(xué)技術(shù)部

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國家科技計劃項目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的若干意見》的通知


國科發(fā)計〔2012〕86號



各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局，國務(wù)院有關(guān)部門科技司，各有關(guān)單位：
　　為貫徹落實《國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》，推進(jìn)科技計劃和科研經(jīng)費管理制度改革，充分發(fā)揮項目（課題）承擔(dān)單位在國家科技計劃以及國家科技重大專項過程管理中的組織、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督作用，保障國家科技計劃順利實施，科技部在深入調(diào)查、認(rèn)真研究和廣泛聽取意見的基礎(chǔ)上，研究制定了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國家科技計劃項目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的若干意見》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合各地區(qū)、各部門實際，認(rèn)真貫徹落實。
　　特此通知。

　　附件：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國家科技計劃項目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的若干意見



科學(xué)技術(shù)部
二Ｏ一二年二月六日



附件：

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國家科技計劃項目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的若干意見


為貫徹落實《國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》，推進(jìn)科技計劃和科研經(jīng)費管理制度改革，充分發(fā)揮項目（課題）承擔(dān)單位在國家科技計劃以及國家科技重大專項過程管理中的組織、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督作用，保障國家科技計劃順利實施，提出如下意見。
一、充分認(rèn)識加強(qiáng)項目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的重要意義
1. 進(jìn)一步發(fā)揮項目（課題）承擔(dān)單位的法人作用是加強(qiáng)科技計劃管理的必然要求�！笆�一五”以來，國家科技計劃管理改革深入推進(jìn)，明確項目實施各方責(zé)任，賦予課題組科研自主權(quán)，有效調(diào)動了科研人員的積極性和創(chuàng)造性，在保障國家科技計劃任務(wù)完成，促進(jìn)科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面發(fā)揮了重要作用。隨著我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對科技需求的持續(xù)增加，科研規(guī)模日益擴(kuò)大，課題承擔(dān)單位日趨多元，創(chuàng)新復(fù)雜程度不斷提高，對科研活動的組織管理提出了新的更高要求。面對新形勢，進(jìn)一步完善國家科技計劃管理責(zé)任體系、強(qiáng)化計劃項目（課題）過程管理的需求十分迫切。法人單位作為國家科技計劃項目（課題）管理的重要環(huán)節(jié)，在了解項目研發(fā)信息、把握項目進(jìn)度、加強(qiáng)資源整合、組織協(xié)調(diào)和服務(wù)于項目實施等方面具有優(yōu)勢。加強(qiáng)國家科技計劃的組織管理，要進(jìn)一步推進(jìn)國家科技計劃項目（課題）過程管理重心下移，增強(qiáng)承擔(dān)單位法人責(zé)任，明晰項目（課題）研究和管理各方的責(zé)權(quán)關(guān)系，保障項目（課題）任務(wù)順利完成。
二、明確加強(qiáng)項目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的總體要求
2. 進(jìn)一步加強(qiáng)承擔(dān)單位法人責(zé)任，就是堅持以人為本，把保障科研活動順利進(jìn)行作為計劃管理工作的根本出發(fā)點和落腳點，積極引導(dǎo)和鼓勵項目（課題）承擔(dān)單位按照服務(wù)支撐與管理監(jiān)督并重的基本原則，加強(qiáng)申報立項階段的組織和指導(dǎo)，加強(qiáng)預(yù)算編制階段的咨詢和服務(wù)，加強(qiáng)組織實施階段的協(xié)調(diào)和支撐，加強(qiáng)經(jīng)費使用過程中的審核和監(jiān)督，加強(qiáng)結(jié)題驗收階段的檢驗和凝練，加強(qiáng)計劃成果的應(yīng)用推廣和產(chǎn)業(yè)化，切實提高國家科技計劃項目管理的科學(xué)化水平。
3. 進(jìn)一步加強(qiáng)項目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的根本目的，就是要充分調(diào)動項目（課題）研究和管理各方積極性。要通過加強(qiáng)承擔(dān)單位法人責(zé)任，進(jìn)一步改進(jìn)科研活動的氛圍和環(huán)境，優(yōu)化科研力量布局和科技資源配置，充分調(diào)動和發(fā)揮承擔(dān)單位和科研人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性；進(jìn)一步建立和完善國家科技計劃責(zé)任機(jī)制，強(qiáng)化計劃過程管理，提升財政資金使用效益；進(jìn)一步促進(jìn)計劃統(tǒng)籌和成果集成，推動科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。
三、健全立項機(jī)制，發(fā)揮法人單位在項目申報立項階段的組織協(xié)調(diào)作用
4. 科技管理部門積極支持科研單位面向國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，組織申報項目�？蒲袉挝粦�(yīng)結(jié)合本單位學(xué)科建設(shè)、基礎(chǔ)研究和技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新需求，協(xié)調(diào)組織本單位以及相關(guān)合作單位的優(yōu)勢科研力量共同參與，合理配置研發(fā)資源。
5. 各科研單位應(yīng)按照國家科技計劃管理辦法要求，結(jié)合項目（課題）研究開發(fā)任務(wù)的特點和實際需要，協(xié)助本單位科技人員共同完成項目申請書、經(jīng)費預(yù)算書等申報材料的填報工作，認(rèn)真做好咨詢服務(wù)和審核把關(guān)。
四、加強(qiáng)過程管理，發(fā)揮法人單位在項目實施階段的指導(dǎo)服務(wù)作用
6. 承擔(dān)單位要依據(jù)國家科技計劃項目任務(wù)書或合同的約定條款，合理配置單位研發(fā)資源，為項目（課題）實施提供實驗室、研究儀器等必要的條件保障，促進(jìn)項目（課題）間資源的開放共享。行政事業(yè)單位使用課題經(jīng)費形成的固定資產(chǎn)屬于國有資產(chǎn)，應(yīng)將其納入單位固定資產(chǎn)賬戶進(jìn)行核算與管理，行使使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)及收益權(quán)。企業(yè)法人使用課題經(jīng)費形成的固定資產(chǎn)，按照《企業(yè)財務(wù)通則》等規(guī)章制度執(zhí)行。
7. 各級科技管理部門要充分依靠承擔(dān)單位，加強(qiáng)項目（課題）的過程管理。承擔(dān)單位要根據(jù)項目（課題）合同書要求，督促科研人員按進(jìn)度完成項目（課題）實施，并及時向項目組織單位或計劃主管部門報告項目（課題）執(zhí)行情況、經(jīng)費到位及使用情況等。
8. 依據(jù)計劃管理辦法，承擔(dān)單位應(yīng)在充分聽取項目（課題）負(fù)責(zé)人意見并做必要論證的基礎(chǔ)上，對本單位承擔(dān)項目（課題）的技術(shù)路線、經(jīng)費預(yù)算和主要研究人員變動等事項提出調(diào)整建議。
9. 承擔(dān)單位要加強(qiáng)科研規(guī)范和倫理道德教育，嚴(yán)肅調(diào)查處理科研不端行為，為計劃實施創(chuàng)造良好環(huán)境。
五、規(guī)范經(jīng)費管理，發(fā)揮法人單位在經(jīng)費使用中的審核監(jiān)督作用
10. 承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)國家科技計劃經(jīng)費管理辦法，建立健全經(jīng)費管理制度，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制，認(rèn)真行使經(jīng)費管理、審核和監(jiān)督權(quán)，對本單位使用、外撥項目（課題）經(jīng)費情況實行有效監(jiān)管。
11. 承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)國家科技計劃經(jīng)費管理辦法，按照項目（課題）預(yù)算中核定的金額，與合作單位共同安排好間接費用支出。間接費用中的績效支出要充分尊重課題負(fù)責(zé)人的意見，注重發(fā)揮對一線科研人員的激勵作用，由承擔(dān)單位按照國家工資津補(bǔ)貼政策統(tǒng)籌安排。
12. 承擔(dān)單位應(yīng)在經(jīng)費管理使用方面為科研人員提供必要的政策咨詢、培訓(xùn)支撐等相關(guān)服務(wù)，確保項目（課題）經(jīng)費支出符合國家財政資金的使用要求，提高經(jīng)費使用效益，有效促進(jìn)科研活動開展。
六、完善成果管理，發(fā)揮法人單位在項目驗收階段的統(tǒng)籌集成作用
13. 承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法規(guī)，鼓勵和引導(dǎo)本單位科研人員加強(qiáng)項目（課題）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理和運用，并采取切實措施，加快國家科技成果的應(yīng)用推廣和產(chǎn)業(yè)化。對項目（課題）實施過程中產(chǎn)生的研究成果應(yīng)及時采取知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，依法取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，并保障研究人員的合法權(quán)益。
14. 承擔(dān)單位應(yīng)按照有關(guān)國家科技計劃管理辦法和項目（課題）任務(wù)書要求，及時提醒和督促項目（課題）負(fù)責(zé)人做好驗收準(zhǔn)備，并認(rèn)真審核驗收材料。承擔(dān)單位要高度重視項目（課題）經(jīng)費審計和檢查驗收的意見建議，及時制定和落實整改措施。
15. 承擔(dān)單位應(yīng)按照要求落實國家科技報告制度，做好項目（課題）執(zhí)行過程中產(chǎn)生的信息和數(shù)據(jù)管理工作，及時提交相關(guān)部門匯交共享。承擔(dān)單位應(yīng)建立健全科研文件材料的形成、整理和歸檔制度，確保國家科技計劃項目（課題）歸檔文件的完整、準(zhǔn)確和系統(tǒng)。
七、加強(qiáng)制度建設(shè)，提升項目（課題）承擔(dān)單位管理能力與服務(wù)水平
16. 承擔(dān)單位應(yīng)按照國家科技計劃項目（課題）管理要求，建立健全完善內(nèi)部科研管理制度，加強(qiáng)科研管理機(jī)構(gòu)和隊伍建設(shè)，提升國家科技計劃項目（課題）管理的科學(xué)化水平。
17. 承擔(dān)單位應(yīng)依據(jù)國家科技管理相關(guān)法規(guī)，建立健全有利于提升科研水平和確保公平公正的決策機(jī)制，充分尊重科研自主權(quán)，合理安排工作，合理分配資源，保證科研人員的時間投入，有效運用獎懲措施，充分保護(hù)、調(diào)動和發(fā)揮科研人員積極性。
八、強(qiáng)化激勵引導(dǎo)，營造有利于法人單位發(fā)揮作用的良好環(huán)境
18. 科技部將會同有關(guān)部門，適時對法人單位承擔(dān)國家科技計劃項目（課題）實施情況進(jìn)行績效評估，并將評估結(jié)果作為后續(xù)經(jīng)費撥付的重要依據(jù)。對在國家科技計劃項目（課題）管理中表現(xiàn)突出的法人單位，及時給予表彰。
19. 科技部將加快建設(shè)國家科技計劃信用管理系統(tǒng)，科學(xué)記錄、管理和評價承擔(dān)單位信用信息，據(jù)此作為評價研發(fā)基礎(chǔ)的重要指標(biāo)。信用優(yōu)良的承擔(dān)單位，優(yōu)先考慮參與國家科技計劃和國家創(chuàng)新基地建設(shè)。
20. 對于拒不履行項目（課題）任務(wù)書中的約定責(zé)任造成一定損失，以及違規(guī)操作甚至存在科研不端行為的項目（課題）承擔(dān)單位，一經(jīng)查實，視情節(jié)輕重采取通報批評、停止撥款、撤銷項目（課題）直至取消其1-3年項目申報資格的處罰措施。
21. 各國家科技計劃將依據(jù)本意見要求，結(jié)合計劃定位，對計劃項目（課題）任務(wù)書的格式和內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整完善，明確承擔(dān)單位在項目（課題）實施過程中的具體權(quán)利和責(zé)任。