國家能源局關(guān)于印發(fā)水電工程勘察設(shè)計(jì)管理辦法和水電工程設(shè)計(jì)變更管理辦法的通知
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國家能源局
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國能新能[2011]361號
各省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展改革委、能源局，國家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司、中國國電集團(tuán)公司、中國華電集團(tuán)公司、中國華能集團(tuán)公司、中國大唐集團(tuán)公司、中國電力投資集團(tuán)公司、國家開發(fā)投資公司、中國長江三峽集團(tuán)公司、中國水利水電建設(shè)集團(tuán)公司、葛洲壩集團(tuán)公司，水電水利規(guī)劃設(shè)計(jì)總院：
為加強(qiáng)水電工程勘察設(shè)計(jì)管理，規(guī)范勘察設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)變更行為，保證設(shè)計(jì)質(zhì)量和工程安全，根據(jù)水電工程建設(shè)管理實(shí)際，我局組織制定了《水電工程勘察設(shè)計(jì)管理辦法》和《水電工程設(shè)計(jì)變更管理辦法》�，F(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
附件：一、水電工程勘察設(shè)計(jì)管理辦法
二、水電工程設(shè)計(jì)變更管理辦法
二Ｏ一一年十一月三日
附件一：
水電工程勘察設(shè)計(jì)管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)水電工程勘察設(shè)計(jì)管理，保證勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量和工程安全，根據(jù)《中華人民共和國可再生能源法》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在主要河流上建設(shè)的水電工程項(xiàng)目、總裝機(jī)容量25萬千瓦及以上的水電工程項(xiàng)目和抽水蓄能電站項(xiàng)目（以下簡稱水電工程）。其他水電工程參照執(zhí)行。
第三條 本辦法所稱水電工程勘察設(shè)計(jì)是指根據(jù)水電工程建設(shè)要求，查明、分析和評價(jià)工程場地地質(zhì)條件，分析論證技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境相關(guān)情況，確定工程設(shè)計(jì)方案，編制勘察設(shè)計(jì)文件的活動(dòng)。
第四條 水電工程建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持“先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工”的原則。
水電工程勘察設(shè)計(jì)應(yīng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)，做到安全可靠、技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理、資源節(jié)約和環(huán)境友好，實(shí)現(xiàn)水電開發(fā)的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益相統(tǒng)一。
第五條 水電工程勘察設(shè)計(jì)階段分為河流水電規(guī)劃（或抽水蓄能電站選點(diǎn)規(guī)劃）、預(yù)可行性研究、可行性研究、招標(biāo)設(shè)計(jì)及施工詳圖設(shè)計(jì)等五個(gè)階段�？辈煸O(shè)計(jì)單位應(yīng)分階段開展工作，提出符合相應(yīng)階段規(guī)程規(guī)范要求的勘察設(shè)計(jì)文件。
第六條 勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)依法進(jìn)行工程勘察設(shè)計(jì)，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，確�？辈煸O(shè)計(jì)文件的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性，并對勘察設(shè)計(jì)的成果質(zhì)量負(fù)責(zé)。
第七條 國家能源局負(fù)責(zé)水電工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)的監(jiān)督管理。
各級地方能源主管部門按規(guī)定權(quán)限負(fù)責(zé)和參與本行政區(qū)域水電工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)的監(jiān)督管理。
第八條 發(fā)揮設(shè)計(jì)咨詢的作用，鼓勵(lì)在大型水電工程勘察設(shè)計(jì)工作中開展工程設(shè)計(jì)咨詢，提高設(shè)計(jì)水平，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，保證設(shè)計(jì)質(zhì)量。
第二章 資質(zhì)與合同
第九條 從事水電工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)的單位應(yīng)具有國家規(guī)定的相應(yīng)資質(zhì)�？辈煸O(shè)計(jì)單位應(yīng)在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。
禁止勘察設(shè)計(jì)單位超越其資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他勘察設(shè)計(jì)單位的名義承攬工程勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。禁止勘察設(shè)計(jì)單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義承攬勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。
第十條 勘察設(shè)計(jì)單位從事大型水電工程勘察設(shè)計(jì)應(yīng)具有工程勘察和工程設(shè)計(jì)甲級資質(zhì)（水力發(fā)電）；承擔(dān)壩高200米及以上水電工程和地震基本烈度Ⅷ度及以上高壩水電工程的勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)具有大（1）型水電工程勘察設(shè)計(jì)業(yè)績。
第十一條 水電工程勘察設(shè)計(jì)依法實(shí)行招標(biāo)發(fā)包或直接發(fā)包。發(fā)包工作一般應(yīng)在河流水電規(guī)劃或抽水蓄能電站選點(diǎn)規(guī)劃批準(zhǔn)后進(jìn)行。
第十二條 建設(shè)單位不得將工程勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)和業(yè)績的勘察設(shè)計(jì)單位。勘察設(shè)計(jì)單位不得將所承攬的勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包或違法分包。
第十三條 建設(shè)單位應(yīng)依法與勘察設(shè)計(jì)單位簽訂勘察設(shè)計(jì)合同，對勘察設(shè)計(jì)工作范圍、內(nèi)容、深度、進(jìn)度、質(zhì)量及服務(wù)進(jìn)行約定，保證合理的勘察設(shè)計(jì)周期，執(zhí)行國家有關(guān)勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
建設(shè)單位不得強(qiáng)迫或暗示勘察設(shè)計(jì)單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量。
第十四條 兩個(gè)及以上單位承擔(dān)同一工程勘察設(shè)計(jì)的，合同中應(yīng)明確主體勘察設(shè)計(jì)單位。主體勘察設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)總體策劃、組織協(xié)調(diào)和設(shè)計(jì)集成。其他勘察設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)向主體勘察設(shè)計(jì)單位提供資料和成果，并對其成果質(zhì)量負(fù)責(zé)。
第三章 技術(shù)要求
第十五條 勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)做好勘察設(shè)計(jì)工作策劃，確定勘察設(shè)計(jì)的重點(diǎn)以及相關(guān)技術(shù)路線，編制勘察設(shè)計(jì)科研工作大綱，合理配置與勘察設(shè)計(jì)任務(wù)相適應(yīng)的資源和專業(yè)技術(shù)人員。
第十六條 勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)收集并分析勘察設(shè)計(jì)工作所需的地形地質(zhì)、水文氣象、生態(tài)環(huán)境、移民安置、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等基礎(chǔ)資料，所采用資料應(yīng)真實(shí)、有效。
第十七條 工程地質(zhì)勘察應(yīng)涵蓋樞紐工程建設(shè)區(qū)、水庫淹沒影響區(qū)和移民安置區(qū)�？辈煸O(shè)計(jì)單位應(yīng)重視對斷層、滑坡體、堆積體、泥石流、巖溶、崩塌等不良地質(zhì)現(xiàn)象的調(diào)查分析，保證選址的合理性和建筑物地基的安全性。
第十八條 勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)工程需要，組織開展重大技術(shù)問題研究和科技攻關(guān)工作，科學(xué)論證工程設(shè)計(jì)方案，確保工程安全可靠。
第十九條 勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)會(huì)同地方政府按階段要求開展移民安置規(guī)劃設(shè)計(jì)工作。移民安置規(guī)劃設(shè)計(jì)應(yīng)以資源環(huán)境承載力為基礎(chǔ)，與當(dāng)?shù)貒窠?jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃以及土地利用總體規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、村莊和集鎮(zhèn)規(guī)劃等相適應(yīng)，聽取移民和安置區(qū)居民以及建設(shè)單位的意見。
可行性研究階段，移民安置規(guī)劃設(shè)計(jì)文件應(yīng)達(dá)到樞紐工程同等設(shè)計(jì)深度。
第二十條 勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)依據(jù)批復(fù)的項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告、水土保持方案報(bào)告和安全預(yù)評價(jià)報(bào)告，開展環(huán)境保護(hù)措施設(shè)計(jì)、水土保持措施設(shè)計(jì)和勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)。
第二十一條 勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)以審定的可行性研究報(bào)告為依據(jù)開展招標(biāo)設(shè)計(jì)，復(fù)核、深化和細(xì)化設(shè)計(jì)方案，滿足招標(biāo)文件編制的要求。
第二十二條 勘察設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)編制施工詳圖階段設(shè)計(jì)文件，滿足工程施工要求。施工圖設(shè)計(jì)文件應(yīng)對涉及工程質(zhì)量和施工安全的重點(diǎn)部位注明有關(guān)安全質(zhì)量方面的提示信息，對防范工程安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)提出指導(dǎo)意見。
第二十三條 勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)建立健全技術(shù)質(zhì)量管理體系，落實(shí)技術(shù)質(zhì)量責(zé)任制，對勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品進(jìn)行分級管理，按規(guī)定履行勘察設(shè)計(jì)文件校審制度，并做好勘察設(shè)計(jì)文件的歸檔工作。
第四章 技術(shù)審查
第二十四條 國家對水電工程勘察設(shè)計(jì)文件實(shí)行技術(shù)審查制度，委托行業(yè)技術(shù)管理單位對勘察設(shè)計(jì)文件進(jìn)行技術(shù)審查。技術(shù)審查包括河流水電規(guī)劃報(bào)告（或抽水蓄能電站選點(diǎn)規(guī)劃報(bào)告）審查、預(yù)可行性研究報(bào)告審查、可行性研究報(bào)告以及有關(guān)專題報(bào)告審查。
第二十五條 技術(shù)審查內(nèi)容主要包括：檢查勘察設(shè)計(jì)工作是否執(zhí)行國家法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；評價(jià)勘察設(shè)計(jì)范圍、內(nèi)容和深度是否滿足規(guī)程規(guī)范的要求；審議勘察設(shè)計(jì)采用基礎(chǔ)資料是否全面準(zhǔn)確、重大技術(shù)問題是否論證充分、結(jié)論是否正確；審定工程主要特征參數(shù)及工程設(shè)計(jì)方案和移民安置方案；協(xié)調(diào)工程綜合利用等有關(guān)問題。
第二十六條 審查單位應(yīng)堅(jiān)持技術(shù)決策的獨(dú)立性、公正性和科學(xué)性，組織有關(guān)單位和專家開展技術(shù)審查工作，聽取有關(guān)部門、地方政府以及建設(shè)單位的意見，形成技術(shù)審查意見，并對審查結(jié)論負(fù)責(zé)。
技術(shù)審查工作完成后，審查單位應(yīng)及時(shí)將審查意見上報(bào)國家能源局，并印送建設(shè)單位和有關(guān)單位。
第二十七條 經(jīng)審查的勘察設(shè)計(jì)文件是后續(xù)勘察設(shè)計(jì)工作的基礎(chǔ)。
可行性研究報(bào)告及其審查意見是項(xiàng)目核準(zhǔn)和建設(shè)的技術(shù)依據(jù)。
第五章 現(xiàn)場服務(wù)
第二十八條 工程施工階段，勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)設(shè)立現(xiàn)場設(shè)計(jì)代表機(jī)構(gòu)，及時(shí)派駐相應(yīng)的技術(shù)人員，制定相關(guān)工作制度，提供現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)，滿足工程建設(shè)要求。
第二十九條 現(xiàn)場設(shè)計(jì)代表應(yīng)做好技術(shù)交底；跟蹤現(xiàn)場施工情況，研究并及時(shí)解決工程建設(shè)有關(guān)技術(shù)問題；參與隱蔽工程和關(guān)鍵部位的檢查驗(yàn)收；配合工程質(zhì)量檢查、質(zhì)量監(jiān)督、安全鑒定和工程驗(yàn)收等工作。
第三十條 現(xiàn)場設(shè)計(jì)代表應(yīng)按照有關(guān)要求，開展地質(zhì)編錄和工程地質(zhì)條件預(yù)測預(yù)報(bào)；根據(jù)開挖揭露的地質(zhì)條件和工程其他實(shí)際情況，加強(qiáng)工程重大技術(shù)問題解決方案的復(fù)核，及時(shí)完善設(shè)計(jì)方案和施工技術(shù)要求。
第三十一條 現(xiàn)場設(shè)計(jì)代表發(fā)現(xiàn)不按設(shè)計(jì)文件要求施工、野蠻施工、弄虛作假或偷工減料等情況，應(yīng)及時(shí)以書面形式向建設(shè)單位反映。必要時(shí)，應(yīng)報(bào)告質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)和國家能源局。
第六章 設(shè)計(jì)變更
第三十二條 招標(biāo)設(shè)計(jì)和施工詳圖設(shè)計(jì)階段，對審定的工程特征參數(shù)、工程設(shè)計(jì)方案和移民安置方案進(jìn)行的調(diào)整、補(bǔ)充和優(yōu)化均屬設(shè)計(jì)變更。
第三十三條 工程設(shè)計(jì)變更分為一般設(shè)計(jì)變更和重大設(shè)計(jì)變更。一般設(shè)計(jì)變更由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)編制設(shè)計(jì)變更文件。重大設(shè)計(jì)變更由建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)單位編制專題報(bào)告，報(bào)原審查單位審查。
水電工程設(shè)計(jì)變更管理辦法另行制定。
第七章 設(shè)計(jì)回訪
第三十四條 勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)定期開展樞紐工程設(shè)計(jì)回訪，檢查評價(jià)樞紐建筑物和主要設(shè)施設(shè)備的安全性、適用性。根據(jù)工程實(shí)際需要，開展必要的設(shè)計(jì)復(fù)核，總結(jié)勘察設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，并為工程安全運(yùn)行提供技術(shù)支持。
第三十五條 樞紐工程設(shè)計(jì)回訪分為全面設(shè)計(jì)回訪和專項(xiàng)設(shè)計(jì)回訪。全面設(shè)計(jì)回訪至少每10年一次。首次全面設(shè)計(jì)回訪，應(yīng)在工程投入運(yùn)行后的5年之內(nèi)進(jìn)行。專項(xiàng)設(shè)計(jì)回訪視需要進(jìn)行。
建設(shè)單位或運(yùn)行管理單位應(yīng)為設(shè)計(jì)回訪提供必要的工作條件�？辈煸O(shè)計(jì)單位應(yīng)向建設(shè)單位或運(yùn)行單位提交設(shè)計(jì)回訪報(bào)告。
第八章 附 則
第三十六條 本辦法由國家能源局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。
附件二：
水電工程設(shè)計(jì)變更管理辦法
第一條 為加強(qiáng)水電工程設(shè)計(jì)和建設(shè)管理，規(guī)范設(shè)計(jì)變更行為，保證工程安全和質(zhì)量，依據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》和《水電工程勘察設(shè)計(jì)管理辦法》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在主要河流上建設(shè)的水電工程項(xiàng)目、總裝機(jī)容量25萬千瓦及以上的水電工程項(xiàng)目和抽水蓄能電站項(xiàng)目（以下簡稱水電工程）。其他水電工程參照執(zhí)行。
第三條 設(shè)計(jì)變更是指在招標(biāo)設(shè)計(jì)階段和施工詳圖階段，對審定的工程主要特征參數(shù)、工程設(shè)計(jì)方案和移民安置方案等所進(jìn)行的改變，包括調(diào)整、補(bǔ)充和優(yōu)化。
第四條 設(shè)計(jì)變更應(yīng)堅(jiān)持科學(xué)求實(shí)的原則，符合國家有關(guān)法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，做到先論證、后審查（或?qū)徍耍�、再�?shí)施。
第五條 設(shè)計(jì)變更分為一般設(shè)計(jì)變更和重大設(shè)計(jì)變更。重大設(shè)計(jì)變更是指涉及工程安全、質(zhì)量、功能、規(guī)模、概算，以及對環(huán)境、社會(huì)有重大影響的設(shè)計(jì)變更。除此之外的其他設(shè)計(jì)變更為一般設(shè)計(jì)變更。
水電工程重大設(shè)計(jì)變更的界定見附件。水電工程概算調(diào)整管理辦法另行制定。
第七條 設(shè)計(jì)單位應(yīng)結(jié)合工程建設(shè)實(shí)際,復(fù)核工程設(shè)計(jì)方案和主要參數(shù)，及時(shí)提出必要的設(shè)計(jì)變更文件。建設(shè)單位、監(jiān)理單位和施工單位可以提出變更設(shè)計(jì)的建議，設(shè)計(jì)單位應(yīng)考慮施工水平和管理水平的影響，對變更設(shè)計(jì)的建議進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證。確需變更的，由設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件。
第八條 重大設(shè)計(jì)變更文件應(yīng)達(dá)到或超過可行性研究階段的深度要求。內(nèi)容主要包括：
（一）工程概況；
（二）重大設(shè)計(jì)變更的緣由和必要性、變更的項(xiàng)目和內(nèi)容、與設(shè)計(jì)變更相關(guān)的基礎(chǔ)資料及試驗(yàn)數(shù)據(jù)；
（三）設(shè)計(jì)變更與原勘察設(shè)計(jì)文件的對比分析；
（四）變更設(shè)計(jì)方案及原設(shè)計(jì)方案在工程量、工程進(jìn)度、造價(jià)或費(fèi)用等方面的對照清單和相應(yīng)的單項(xiàng)設(shè)計(jì)概算文件；
（五）必要時(shí)，還應(yīng)包含設(shè)計(jì)變更方案的施工圖設(shè)計(jì)及其施工技術(shù)要求。
第九條 工程建設(shè)過程中，因搶險(xiǎn)救援或應(yīng)急處置導(dǎo)致的設(shè)計(jì)變更，應(yīng)由參建各方代表簽字確認(rèn)。屬于重大設(shè)計(jì)變更的，建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)組織設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件，并按規(guī)定程序報(bào)審。
第十條 審查單位在收到建設(shè)單位重大設(shè)計(jì)變更審查申請后，負(fù)責(zé)組織開展審查工作，提出審查意見，報(bào)送國家能源局。
第十一條 經(jīng)審定的重大設(shè)計(jì)變更一般不得再次變更。確需再次變更的，建設(shè)單位須組織設(shè)計(jì)單位先進(jìn)行必要性論證，報(bào)原審查（或?qū)徍耍﹩挝煌夂�，再行編制設(shè)計(jì)變更文件，履行相關(guān)程序。
第十二條嚴(yán)禁借設(shè)計(jì)變更變相擴(kuò)大工程建設(shè)規(guī)模、增加建設(shè)內(nèi)容，提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)禁借設(shè)計(jì)變更，降低安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，損害和削弱工程應(yīng)有的功能和作用；嚴(yán)禁肢解設(shè)計(jì)變更內(nèi)容，規(guī)避審查。
第十三條 本辦法由國家能源局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。
附：水電工程重大設(shè)計(jì)變更范圍目錄
水電工程重大設(shè)計(jì)變更范圍目錄
（一）設(shè)計(jì)條件和安全標(biāo)準(zhǔn)
1、工程開發(fā)方式、開發(fā)任務(wù)及工程規(guī)模的變化；
2、水庫特征水位、水庫調(diào)度運(yùn)行方式重大改變；
3、工程等別及主要建筑物設(shè)計(jì)安全標(biāo)準(zhǔn)的變化。
（二）工程布置及主要建筑物
1、壩、廠址及其主要建筑物場址的變化；
2、主要建筑物的布置或結(jié)構(gòu)方案的改變；
3、增加或取消重要的單體水工建筑物；
4、主要筑壩材料料源方案的改變；
5、施工導(dǎo)流方式或?qū)Я鹘ㄖ锓桨傅淖兓?br>
6、工程總進(jìn)度及主要控制進(jìn)度的變化。
（三）機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備
1、電站接入系統(tǒng)方式和電氣主接線方案的變化；
2、機(jī)組型式、單機(jī)容量和重要技術(shù)參數(shù)的變化；
3、高壓配電裝置和高壓引出線設(shè)計(jì)方案的變化；
4、電站控制運(yùn)行方式及繼電保護(hù)方案的重大變化；
5、金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備布置方案及設(shè)備型式的重大變化。
（四）環(huán)境保護(hù)和水土保持
1、環(huán)境保護(hù)和水土保持工程措施的重大變化；
2、環(huán)境保護(hù)和水土保持工程項(xiàng)目的增加或取消。
（五）移民安置
1、征地范圍調(diào)整及重要實(shí)物指標(biāo)的較大變化；
2、移民安置方案與移民安置進(jìn)度的重大變化；
3、城（集）鎮(zhèn)遷建和專項(xiàng)處理方案重大變化。
