新疆維吾爾自治區(qū)克拉瑪依市人民政府

關于印發(fā)《克拉瑪依市政府投資BT融資建設項目管理辦法（試行）》的通知

新克政發(fā)〔2011〕44號


各區(qū)人民政府、市政府有關部門和單位：

《克拉瑪依市政府投資BT融資建設項目管理辦法（試行）》已經(jīng)市人民政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。







二○一一年五月十七日







克拉瑪依市政府投資BT融資建設項目

管理辦法（試行）



第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范我市政府投資BT融資建設項目（以下簡稱BT項目）的管理，鼓勵和支持社會資本參與克拉瑪依城市基礎設施和公益事業(yè)項目建設，根據(jù)中華人民共和國《招標投標法》、《建筑法》、《合同法》等有關法律法規(guī)和《國務院關于投資體制改革的決定》等文件規(guī)定，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱BT模式（即“建設—移交”模式），是指由政府授權的項目業(yè)主將擬建項目，按規(guī)定選擇具備相應能力的投資建設法人（以下簡稱投資人），由該投資人負責項目的投資和施工，工程竣工后移交給項目業(yè)主，項目業(yè)主在約定的回購期內(nèi)以分期付款的方式回購。BT項目融資建設模式包括直接施工型和施工二次招標型。

第三條 凡我市采用BT模式進行投融資建設的政府投資項目均適用本辦法。主要包括：

（一）道路、橋梁等基礎設施；

（二）非營利性的文化、教育、衛(wèi)生、體育、社會保障等社會公益事業(yè)項目；

（三）政府確定的其他非營利性的公益事業(yè)項目。



第二章 項目管理

第四條 市政府融資領導小組（以下簡稱領導小組）是我市政府投資BT項目管理重大事項的決策機構。市發(fā)改部門負責BT項目的日常綜合管理工作。市財政（融資辦）、審計、建設、監(jiān)察、法制等部門按各自職能職責做好BT項目的監(jiān)督管理工作。

第五條 BT項目實行計劃統(tǒng)籌管理，具體由市發(fā)改部門負責，根據(jù)市政府確定的年度基本建設投資計劃，提出BT融資建設項目計劃，報領導小組審定。計劃執(zhí)行過程中，因經(jīng)濟社會發(fā)展需要需增補和調整BT項目的，仍按上述程序報審。

第六條 BT項目按責任分工由項目業(yè)主主要領導為第一責任人，實行第一責任人負責制。

第七條 BT融資建設的重大項目，項目業(yè)主不具備項目建設管理能力的，可按有關規(guī)定委托有建設管理能力和資格的單位代行項目業(yè)主管理職責。

第八條 BT項目的談判由項目業(yè)主負責組織。項目業(yè)主應組建項目談判小組，成員由市發(fā)改、財政、審計、建設、監(jiān)察、法制、城投等部門及單位組成。BT項目建設合同由項目業(yè)主（或市城投公司）負責簽訂。

第九條 下列重大事項應事先按程序報經(jīng)領導小組審定：

　�。ㄒ唬〣T項目年度計劃及計劃調整；

　�。ǘ�）采用競爭性談判方式確定BT投資人；

（三）回購期限；　

（四）回購價格的確定方式；

　�。ㄎ澹┬柘駼T投資人提供擔保的；

　�。�六）其他重大事項。

　　　第十條 項目業(yè)主職責：

　�。ㄒ唬┴撠烞T項目方案策劃和可行性論證工作，辦理BT項目報批相關手續(xù)；

（二）負責組建專門工作班子，全程負責組織BT項目的前期工作、招標文件（或競爭性談判文件）和合同的制定、BT單位選擇、工程建設管理和回購等工作；

（三）牽頭組織實施征地及拆遷安置補償工作；

（四）按規(guī)定確定項目勘察、設計、監(jiān)理和過程控制等單位，負責對參建各方的組織協(xié)調和監(jiān)督管理；負責組織開展項目的地質勘察、建設方案、初步設計、施工圖設計、工程概預算、施工方案的編制和審核等前期工作；

　�。ㄎ澹┴撠煿こ陶型稑说慕M織，對工程施工進行全過程監(jiān)督；

　�。�六）負責項目建設資金（包括資金來源及資金使用）的監(jiān)管工作；

　 （七）負責項目建設過程中的工程質量、進度、投資、安全等監(jiān)督管理工作；

　　（八）負責工程變更相關手續(xù)辦理及認定工作；

　�。ň牛┴撠燀椖繖n案資料的簽證、收集、整理、管理及移交等工作，確保檔案資料真實完整；按時向市發(fā)改部門報送項目推進計劃執(zhí)行情況、存在的問題及處理等書面信息，以及工程建設階段性成果等相關材料；

　　（十）負責組織工程竣工驗收、結算、審計、回購、移交等工作；

　 （十一）負責市政府安排以及BT合同約定的其他有關工作。

第十一條 市發(fā)改部門對BT項目的管理職責：

　 （一）負責組織提出BT項目年度計劃及計劃調整方案；

　�。ǘ�）負責計劃執(zhí)行的督促、檢查和日常協(xié)調工作，并定期收集、匯總、通報BT項目推進、建設情況，重大事項及重大協(xié)調問題提請領導小組研究；

　　（三）負責指導和協(xié)調項目業(yè)主做好BT項目方案策劃和可行性論證工作，以及工程設計階段的優(yōu)化工作；

　�。ㄋ模┴撠熃M織相關部門對BT項目招標文件、相關合同等資料進行審核，按職責參與項目招投標的監(jiān)管工作；

　�。ㄎ澹┴撠燁I導小組安排的其他工作。



第三章 投資人的確定

第十二條 BT項目原則上采用公開招標方式確定投資人，并依照法律法規(guī)的相關規(guī)定組織招投標。

第十三條 BT項目發(fā)包條件符合本辦法規(guī)定的，項目業(yè)主將招標文件和合同送市發(fā)改部門備案后，即可組織實施項目招投標活動。若項目發(fā)包條件與本辦法不一致的，項目業(yè)主應在招標前將招標文件和合同按BT項目審批程序及權限送審同意后，方可組織實施。

　　第十四條 BT項目投資人應同時具備以下條件：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)營情況良好，具有項目建設必備的投融資能力。投資人自有資金不能滿足項目建設需要的，投入項目的自有資金不得低于項目投資的35%，并提供金融機構資金證明，其余資金應提供地市級及以上金融機構出具的中長期貸款承諾函。對回購期較長的，可適當減少投資比例，但投入項目的自有資金不得低于項目投資的30%。投資人承攬原則上不得超過注冊資本金5倍以上的BT項目。

　�。ǘ�）誠實守信，財務報表等真實可靠，無工程施工劣跡，未被列入國家、�。ㄊ�、自治區(qū)）和地（州、市）及縣（區(qū)）黑名單。

　�。ㄈ�）采用BT直接施工模式的，投資人應具有BT項目施工必備的資質、類似工程的施工經(jīng)驗以及相應的機械設備、工程技術人員和管理能力。

　　第十五條 BT項目可由聯(lián)合體進行投資建設，聯(lián)合體組成單位原則上不超過兩家。

　　第十六條 采用完全BT施工二次招標模式的，投資人須按照規(guī)定依法組織施工招標，并接受項目業(yè)主和政府相關部門的監(jiān)督。建筑企業(yè)的選擇，須符合項目業(yè)主規(guī)定的資質要求，并報項目業(yè)主和行業(yè)主管部門備案。投資人對材料和設備的招標，須接受項目業(yè)主的監(jiān)管�！�

第十七條 BT投資人的義務：

　　（一）組建與項目建設管理相適應的機構或公司，具體實施項目建設；

　�。ǘ�）按約定時限足額籌集到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，并專戶存儲、專賬管理、�？顚Ｓ茫�

　�。ㄈ�）依法組織對項目施工、重要設備材料采購的招標活動，招標活動須有項目業(yè)主參加，并接受監(jiān)督部門監(jiān)督；

　�。ㄋ模┌丛O計文件組織工程建設，實施項目管理；負責組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負責質量缺陷責任期內(nèi)施工、設備材料供應商保修工作的管理；

　�。ㄎ澹┙�立工程質量管理體系，自覺接受政府主管部門對工程質量的強制監(jiān)督，并對工程質量實行終身負責制；

　�。�六）不得將合同簽訂的工程內(nèi)容進行轉包，未經(jīng)項目業(yè)主同意不得分包；

　�。ㄆ撸┩顿Y人應同意遵守本辦法相關規(guī)定。

第十八條 BT項目建立退出機制。招標文件和合同中應明確有下列情形之一的，可以解除合同并承擔相應的違約責任：

　�。ㄒ唬┊斒氯艘环竭`約不履行主要義務，經(jīng)催告后在30日內(nèi)仍未履行的；

　　（二）因投資人主要原因，工程工期嚴重滯后60天以上的；

　�。ㄈ�）因投資人原因，造成工程質量不符合國家相關評定、驗收標準及施工圖要求，且拒不整改的。



第四章 建設管理

　 第十九條 BT項目應按市政府投資項目管理的有關規(guī)定，嚴格執(zhí)行專家咨詢評估、設計優(yōu)化、預算審核、設計變更審核、工程監(jiān)理、竣工驗收和審計等制度。

　　第二十條　BT項目工程造價及設計變更由項目投資人按相關的工程計價依據(jù)進行編制。設計變更的建安工程費原則上應在審定的變更工程預算基礎上，按投標報價（或競價）同比例進行下浮。

第二十一條　設計變更管理。

（一）BT項目建設過程中，設計變更須由項目第一責任人審核簽字，并報市發(fā)改部門核準同意后方可實施。

（二）發(fā)生不可抗拒的重大自然災害，投資人應及時將變更文件報項目業(yè)主，經(jīng)有關部門審查確認。

　 第二十二條　BT項目實行合同管理，項目談判及合同的簽訂須以《克拉瑪依市BT模式投資建設合同（示范本）》為基礎。項目業(yè)主在簽訂BT項目合同前，須按程序將合同文本報經(jīng)市發(fā)改部門審核同意；若需對示范本中實質性內(nèi)容進行修改，項目業(yè)主需重新上報。項目業(yè)主與投資人簽訂合同后5個工作日內(nèi)，應將合同分送市發(fā)改部門和工程造價管理站備案。

第二十三條 質量和安全管理。

　　（一）項目業(yè)主應督促投資人在辦理開工許可證之前，向工程質量和安全監(jiān)督管理部門辦理相關手續(xù)，并接受其監(jiān)督。

　�。ǘ�）項目業(yè)主對工程質量和施工安全負總責，對工程質量、施工安全進行定期、不定期的檢查，并及時對發(fā)現(xiàn)的問題要求投資人組織處理。



第五章 交、竣工驗收及項目審計

第二十四條 BT項目完工后，按合同約定由項目業(yè)主負責組織初次交工驗收。交工驗收應具備以下條件：

（一）合同約定內(nèi)的各項內(nèi)容已完成；

（二）施工、監(jiān)理、消防、質量監(jiān)督等單位對工程質量已初次檢查驗收并出具合格報告；

（三）建設檔案部門對工程資料初次檢查合格并出具預驗收認可證；

（四）投資人已完成結算文件（含編制的整個建設項目的結算書及簽證、變更等文件）。

第二十五條 BT項目通過交工驗收后30日內(nèi)，投資人應向項目業(yè)主辦理有關檔案資料和工程移交手續(xù)。

第二十六條 嚴格實行項目審計制度。市審計部門應依法對BT項目進行跟蹤審計。項目具備結算條件，并通過項目業(yè)主報請市財政局審核后，由市審計部門進行項目審計。市財政局審核后，投資人應向工程造價管理站辦理竣工結算備案。項目未經(jīng)項目審計的，項目業(yè)主應責成投資人不得撥付工程尾款，有關部門不得辦理產(chǎn)權登記。

第二十七條 項目的竣工驗收須符合相關法律、法規(guī)及克拉瑪依市有關規(guī)定。



第六章 項目回購

第二十八條 回購價格為經(jīng)財政部門批準的竣工財務決算價款（回購基價）與回購期的投資回報之和。BT項目的回購期從項目交工之日起不低于5年。回購期超過6年的，經(jīng)領導小組研究后，可適當降低BT項目合作的相關條件及提高投資利潤率。

第二十九條 BT項目整體交工驗收合格后進入回購期，可以按合同約定向投資人預付第一筆回購款。在第二筆回購款支付前，投資人應及時提出回購申請，由項目業(yè)主進行審核，并提出是否回購的意見后，提交領導小組組織相關部門按照合同約定對回購條件逐項核查認定。未通過回購核查的，應立即整改。整改未達標的，不得支付第二筆回購款。

第三十條 在回購款項全部清償之前，投資人不得影響項目業(yè)主對項目的正常使用，且不得將該項目抵押。

第三十一條 項目業(yè)主應維護BT投資人的合法利益，不得隨意變更回購條件、違約扣減或截留應付回購款。



第七章 罰 則

　　第三十二條 項目業(yè)主有下列情形之一的，責令限期整改，并根據(jù)情節(jié)輕重依法追究項目負責人和直接責任人的紀律責任；構成犯罪的，移送司法機關處理：

（一）擅自確定BT融資建設條件造成較大損失的；　

（二）擅自改變設計文件進行招標的；

（三）擅自突破核準預算的；

（四）未履行職責，項目建設發(fā)生重大質量或安全生產(chǎn)事故的。

　　第三十三條 有關部門工作人員在項目建設中有徇私舞弊、貪污賄賂等違法違紀行為的，依法依紀嚴肅處理。

　　第三十四條 建立誠信考核制度。項目業(yè)主應對投資人、勘察、設計、施工、監(jiān)理和中介咨詢機構等單位的工作質量、執(zhí)行合同等信用情況進行考核，對工作質量和合同執(zhí)行差的單位要進行通報直至進入黑名單。被納入黑名單的投資人，5年內(nèi)不得再參加我市政府投資項目建設。



第八章 附 則

第三十五條 各區(qū)政府可參照本辦法，結合實際，按照分級管理的原則，制定具體實施辦法。

第三十六條 本辦法由市發(fā)改部門負責解釋。

第三十七條 本辦法自公布之日起施行。